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1、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 集中申购期基金份额发售公告集中申购期基金份额发售公告 基金管理人：基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金销售机构基金销售机构：国泰基金管理有限公司、中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 、 中国农业银行 （“农业银行” ） 、 中国银行股份有限公司 （“中国银行”） 、中国邮政储蓄、国泰君安证券股份有限公司（ “国泰君安证券” ） 、中信建投证券股份有限公司（ “中信建投证券” ） 、海通证券股份有限公司（ “海通证券” ） 、中国银河证券有限责任公司（ “银河证券
2、” ） 、中信金通证券有限责任公司（ “中信金通证券” ） 、申银万国证券股份有限公司（ “申银万国” ） 、招商证券股份有限公司（ “招商证券” ） 、东方证券股份有限公司（ “东方证券” ） 、东吴证券股份有限公司（ “东吴证券” ） 、兴业证券股份有限公司（ “兴业证券” ） 、广发证券股份有限公司（ “广发证券” ） 、上海证券有限责任公司（ “上海证券” ） 、宏源证券股份有限公司（ “宏源证券” ） 、民生证券有限责任公司（ “民生证券” ） 、国盛证券股份有限公司（ “国盛证券” ） 、中信证券股份有限公司（ “中信证券” ） 、光大证券股份有限公司（ “光大证券” ） 、渤海证
3、券有限责任公司（ “渤海证券” ） 、万联证券有限责任公司（ “万联证券” ） 、国信证券有限责任公司（ “国信证券” ） 、长江证券有限责任公司（ “长江证券” ） 、中信万通证券有限责任公司（ “中信万通证券” ） 、国海证券有限责任公司（ “国海证券” ） 、联合证券有限责任公司（ “联合证券” ）等 国泰基金管理有限公司 二七年四月 国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 目 录 目 录 重要提示重要提示 . 3 一 本次发售基本情况一 本次发售基本情况 . 7 二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定. 18 三、个人投资者开户和申购程序三、个人投资者开户和申购程序. 1
4、8 四、机构投资者开户和集中申购程序四、机构投资者开户和集中申购程序. 24 五、清算与交割五、清算与交割 . 30 六、退款事项六、退款事项 . 30 七基金的验资七基金的验资 . 31 八本次发售当事人或中介机构八本次发售当事人或中介机构. 31 11-2国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 重要提示重要提示 1国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鼎证券投资基金（以下简称“金鼎基金”）转型而成。依据中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字200788 号文核准的金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议， 金鼎基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存
5、续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金”。自 2007 年 4 月 11 日金鼎基金终止上市之日起，国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同生效，金鼎证券投资基金基金合同失效。 2本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 3本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），基金托管人为中国建设银行，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4本基金自 2007 年 4 月 18 日至 2007 年 4 月 30 日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。 本基金集中申购期内，实行规模上限申购
6、。本基金集中申购设定规模目标上限为 100 亿份基金份额。 在基金正常集中申购日日间内不停止销售，但如当日申购结束后发现累计申购申请超过集中申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束申购受理，并自公告日起不再接受申购。若当日申购结束后发现累计申购申请接近申购规模上限，基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售，无论是否达到集中申购规模目标，公告当日为集中申购的最后一个申购日。 若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购的总份额不超过 100 亿份（含 100 亿份）基金份额，则所有的有效申购申请全部予以确认。若集中申购期间内申购申请全部确认后本基金集中申购总份额超过 1
7、00 亿份，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申11-3国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将依法退还给投资者。 本基金管理人在集中申购期间不得调整集中申购规模上限，基金开放日常申购赎回后，基金申购规模不受上述集中申购规模上限的限制。 5本基金集中申购期销售对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 6本基金集中申购期的申购价格为每份人民币 1.0
8、00 元。本次集中申购期间，本基金将只开通场外集中申购业务，暂不开通“上证基金通”基金场内申购业务，场外集中申购代码为“519021”，简称为“金鼎价值”。 7投资者可使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户（以下简称“开放式基金账户”），通过各销售机构柜台系统进行集中申购（称为“场外集中申购”）。场外集中申购通过直销机构和发售代理机构进行，直销机构为基金管理人，发售代理机构为中国建设银行、中国农业银行、中国银行、中国邮政储蓄、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、银河证券、中信金通证券、申银万国、招商证券、东方证券、东吴证券、兴业证券、广发证券、上海证券、宏源证券、民生证券、国盛证券、
9、中信证券、光大证券、渤海证券、万联证券、国信证券、长江证券、中信万通证券、国海证券、联合证券等。 8已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者，可直接办理本基金场外集中申购业务；已有上海证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。已有基金管理人直销交易账户的投资者也可通过直销机构直接使用直销交易账户办理场外集中申购。 9投资者在集中申购期提交申购申请的，适用费率具体如下： 集中申购金额 M 费率 M50 万 1
10、.00% 11-4国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 50 万 M200 万 0.80% 200 万 M500 万 0.50% M 500 万 每笔 500 元 10集中申购以金额申请。投资者申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者办理场外集中申购时，每次申购金额不得低于 1000 元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。 11对于 T 日交易时间内受理的集中申购申请，注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的集中申购申请，集中申购份额的计算需由注册登记机构在集中申购期结束后确认，投资者可以在基金集中
11、申购期结束后，到其办理集中申购业务的销售网点查询确认情况。 集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后，由注册登记机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人应在 3 日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。 验资结束日为原金鼎基金基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为 1.000 元，再根据当日基金份额净值计算原金鼎基金持有人应获得的基金份额并由注册登记机构进行登记确认。验资结果将报中国证监会备案。 份额拆分后，基金份额总额与持有人持有的
12、基金份额数额将发生调整，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。份额拆分对持有人的权益无实质性影响。 基金管理人将就集中申购的份额确认情况、基金份额拆分结果进行公告。 12本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2007 年 4 月 13 日中国证券报、上海证券报和证券时报上的国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金招募说明书。 13 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （） 、中国建设银行网站（）等。 11-5国泰金鼎价值精选证券投资基金集中申购期发售公告 14各销售机构集中申购业务的办理网
13、点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。 15在集中申购期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他销售机构，或已有销售机构增加新的代销网点，将及时公告。 16基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过 1 个月，并及时公告。 17投资者如有任何问题，可拨打本公司客服电话（4008-888-688）、中国建设银行客服电话（95533）等。 18基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 19风险提示 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管，基金管理人（即基金管理公司）统一管理和运用资
14、金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 证券投资基金不同于银行储蓄，除保本基金外，基金虽然进行适度的资产配置，但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险，基金净值仍会随证券市场行情而上下波动。因此，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：国泰基金客户服务热线（4008-888-688），国泰基金公司网站（）或者通过其他代销渠道，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。 国泰金鼎价值精选基金为混合型证券投资基金， 股票投资占基金资产的 30-95%，债券投资占基金资产的 0-60%，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。本基金适合具有一定风险承受能力、并
