《论洗钱罪的构成要件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《论洗钱罪的构成要件（49页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、l 婺；l j | | 大学矮士学蕴轮文论洗钱罪的构成要件一一兼论中国洗钱罪立法的调整瓣法学专监研究生：向劳指导教师：魏东副教授从上傲缎2 0 年代出现洗钱行为以来，洗钱活动随着世界经济的发展愈演愈烈。将洗钱活动犯罪化的进程开始于2 0 世纪7 0 锋代。世界上各国、备地区、各国际组织都有自己韵手击沈钱犯罪的立法取向。我国将洗钱犯罪化悬从加入联合髫蘩霉公约之嚣玎始蚋。之螽我潼在刑法t 9 1 条孛臻确援定了浚钱罪。 ：| 至疆蓑我溪经济潼驻纯程废弱翔漾，茏其在蘸入W T O 之爱，我鏊豹洗钱活羲越来越严薰，而现有的法律、法规宥相当大的漏洞。我国正在着手制定反洗钱法。蠛潜认为在新的反洗钱滋中应当
2、将沈钱犯鞭侵害的首要客体界定为妨窖司法管蠼秩序，将洗钱罪的上游犯罪范围扩大到恐怖主义犯罪、贪瀚贿赂犯罪、有缀织犯罪等严重犯罪；褥洗钱犯罪豹客观方程扩大到“转换，转让、豫瀵、楚镶”馨法戆产豹“瑟森攮、楚萋、转移，掰蠢嫒或存关毂翻”渡及“获取、持毒、使用”非法所得的襁为，这些行为皮包括作为与不俸为；将上游犯罪的本犯也规定为洗钱犯罪的擞体 将过失也作为洗钱犯罪的主观罪过形式。建议我国谯制定反洗钱法时从我固的实际出发全蕊履行国际法义务，借鉴其他国家的先遂经验、注意与香港、台湾、澳门三个法域的立法趋同，注懑赢法技零，骧颓裁定一零其毒盛装瞧熬反浚钱法。关键谰：沈钱、洗钱罪、窖体、上游犯罪、客观方面、不作为
3、、烹体、主观方面、过失洗钱四川大学硕士学位论文S t u d yO nC o n s t i t u t i o n a lC o n d i t i o n sO fC r i m eO f M o n e yL a u n d e r i n gC o n c u r r e n t l yR e s e a r c hO nL e g i s l a t i o nM o d i f i c a t i o nC r i r a i n a lL a wP o s t g r a d u a t e ：X i a n gF a n gT u t o r ：W e iD o n gL L
4、DP r o f e s s o rM o n e yL a u n d e r i n gw a sb o mi nt h e1 9 2 0 S I t Sd e v o l o p e dw i mt h ew o r l de c o n o m y L a u n d e r i n go f f e n c e sc a m ei n t ob e i n gf r o m1 9 7 0 S E v e r yc o u n t r y , a r e a , o r g a n i z a t i o nh a si t st r o p s i s mo na n t i l a
5、 u n d e r yc r i m i n a ll a w m a k i n g S i n c eC h i n as u b s c r i b e dt h eU n i t e dN a t i o n sC o n v e n t i o nA g a i n s tI l l i c i tT r a f f i ci nN a r c o t i cD r a g sa n dP s y c h o t r o p i cS u b s t a n c e s ，t h e r eh a sc o n s t i t u t e do n ei t e mo nl a u
6、 n d e r i n go f f e n c e si nt h eC R I M I N A LL A WO FC H I N A A l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n ta n di n t e m a t i o n a l i z a t i o no fC h i n e s ee c o n o m y ，l a t m d e r y i n go f f e n c e sb e c o m e sm o r ea n dm o r es e r i o u s S oW ea t ed r a f t i n gas p e
7、c i a l i s ma n t i l a u n d e r ) , l a w T h ea u t h o r Sp r o p o s eo nt h ea n t i l a n n d e r yl a wi n c l u d e sf o u rp a r t s T h ef i r s ti s ：t h ep r i m a r yc r i m eo b j e c to fl a u n d e r i n go f f e n c e si st h eo b s t r u c t i o no f j u s t i c e W eo u g h tt o
8、e n l a r g et h ep r e d i c a t eo f f e n c e so fl a u n d e r i n go f f e n c e s T h es e c o n di s ：e n l a r g et h eo b j e c t i v ea s p e c t so fl a u n d e r i n go f f e n c e s ，m a k ei ti n c l u d et h ea c t i o n so fc o n v e r s i o n ，t r a n s f e r , c o n c e a l i n g ，
9、d i s g u i s i n g ，a c q u i s i t i o n ，p o s s e s s i o no ru S cp r o c e e d so f c r i m e T h et h i r di s ：m a k ec r i m i n a ln e g l i g e n c eo n ep a r to fs u b j e c t i v ea s p e c to fl a u n d e r i n go f f e n c e s T h ef o u t hi s ：m a k ea n yp e r s o nw h oi si n v o
10、 l v e di nt h ec o m m i s s i o no ft h ep r e d i c a t eo f f e n c eo n ep a r to ft h es u b j e c to fl a u n d e r i n go f f e n c e s T h ea u t h o ra l s op r o p o s et h a tw em u s tc a r r yo u tt h eo b l i g a t i o no fn a t i o n sl a wb a s e do nt h ef a c to fO u rc o u n t r
11、y , r e f e r r i n gt oo t h e rc o u n t r y Se x p e r i e n c e ，a n de s p e c i a l l yn o t i c et h et e c h n i q u eo f2四川大学硕二b 学位论文e s t a b l i s h i n gt h ea n t i l a u n d e r yl a wK e y w o r d s ：M o n e yL a u n d e r i n g ，L a u n d e r i n go f f e n c e s ，o b j e c t ，t h ep
12、 r e d i c a t eo f f e n c e s ，t h eo b j e c t i v ea s p e c t s ，n o n f c a s a n c e ，s u b j e c t ，t h es u b j e c t i v ea s p e c t s ，n e g l i g e n c e四川大学硕：l ：学位论文据相关资料显示，我国从1 9 9 7 年刑法设定洗钱罪以来，迄今为止只有4 起5 人”被以洗钱罪追究删事责任。为什么长达8 年的时蚓里被追究刑事责任的犯罪分子如此之少，是我国确实洗钱现象极少存在，还是我国在洗钱罪的立法上存在缺陷呢? 显然我国
13、并非没有洗钱犯罪行为，只不过因为制度设计的缺陷，导致了我国追究沈钱犯罪非常困难。本文将就我国刑法关于洗钱罪的构成要件进行分析，并且针对其不足进行立法调整作一些思考。引言：从客观事实到法律事实的演进一、国外洗钱犯罪及其立法洗钱( M O N E YL A U N D E R I N G ) ，最早出现于金属铸币时期。当时的商人们发现大家不愿意接受粘污物的铸币，于是有商人玎始戴上手套，在水里加上腐蚀性的化学药剂，使其恢复清沽面貌。2 0 世纪2 0 年代，美国芝加哥黑手党的头目鲁西诺购买了一台投币式洗衣机，在每天晚上计算当天的洗衣收入时，把贩毒、走私的钱加入其中，弭向税务官申报纳税，扣去其应缴的税
14、款外，剩下的钱财不管是合法的还是非法的都成了他的合法收入。1 9 5 7 年，被称为现代有组织犯罪之父的黑手党头目L u c k y L uc i a n o 、洗钱者M e y e r L a n s k y 以及有金融专业背景的M i c h e l e S i n d o n a 等人在意大利巴勒莫召集会议。此后，分散无组织的跨国洗钱逐步演变成具有专门分工的、有组织的行为，洗钱犯罪逐渐摆脱了其它犯罪后线的地位，成为一种专门的、相对独立的犯罪环节。对于洗钱犯而言，他们没有国家义务没有边境，有的只是自己的游戏规则。洗钱集团的组织结构通常是内部分为不同的“单位”，各单位中的成员进行不同的活动，
15、一个单位中的成员并不为别的单位的同伙知道，只有总头目才掌握整个组织的成员及反洗钱，中国将作何为人民法院撤) 2 0 0 5 年3 月2 3 日 反洗钱 中国金融出版 l ：P 3I四川大学硕一 ：学位论文其活动的信息。如果其中一个单位被司法部门破获，其他单位仍然可以继续活动。在传统的洗钱手法中，沈钱者主要通过在众多的金融机构之问转帐的方式进行沈钱，其中瑞士的银行、巴哈马群岛、，f 曼群岛等离岸金融中心都因“保密天堂”。的“美誉”而经常被洗钱者选择。另外洗钱者也利用前台公司。、空壳公司”、被提名人公司。、伪造商业票据等方式进行洗钱。但是随着世界金融业打击沈钱犯罪力度的加大，连一向以严格的银行保密
16、制度而著称的瑞士，也迫于国际社会的压力接受了国际通行的反洗钱规则。从2 0 0 4 年7 月i 日起，凡在瑞士银行利用匿名账户向国外汇款超过一定数额的客户，银行必须公开其真实身份。因此，洗钱者不得不寻找新的洗钱阵地。随着全球经济的逐渐一体化，洗钱者发现发展中国家更好洗钱，因为他们的政治制度、金融制度、法律制度等不健全，控制沈钱犯罪的资金和经验都不足。更熏要的是，发展中国家迫切需要投资资金，在反洗钱的意识上异常欠缺，比如笔者在2 0 0 5 年的一次马来西亚在我国的经贸洽谈会上，就昕到其国家经贸部的部| 垂信誓旦旦地给与会者承诺：我们国家的资金流动尤其现金流动非常自由，欢迎大家前来投资。对于别有用心的洗钱者来说，这显然又是一方“投资”的乐土。因此大量的黑钱流向发展中国家。通过各种沈钱方式合法化之后又回到沈钱者的手中。2 0 世纪9 0 年代以米，洗钱呈现出新的特点。随着科技的发展，网络洗钱( C Y B E RL A U N D E R I N G ) 迅猛发展。据联合国相关资料显示，全球每天至少
