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1、论刑法中的严格责任中文提要论刑法中的严格责任中文提要严格责任制度作为“无犯意即无犯罪“ 格言的例外，是1 9 世纪末得已建立的。随着工业快速发展和经济活动的频繁，公益性犯罪日益增多，严格责任没有被遗弃反而得到了迅速的发展。本文主要以推定过错为切入点，合理界定严格责任的内涵，对其合理性进行论证，并结合我国刑法深化严格责任的相关理论，为我们在合理引进严格责任犯罪的提供一定的理论依据。在当今高科技工业迅速发展的形势下，公害现象不断发生，给国家、集体、人民群众的财产和生命安全造成了巨大的损害和不可估量的损失，且我国的刑法原则和刑法理论也能够容纳严格责任制度，最后本文提出了严格责任在我国的立法设想，以期
2、能合理地借鉴并发挥严格责任的价值。关键词：英美法系严格责任推定过错作者：李敏指导老师：李洪欣O nt h er e s t r a i n i n gc r i m i n a ll a wA b s t r a c tO nt h es t r i c tl i a b i l i t yo fc r i m i n a ll a wA b s t r a c tT h es y s t e mo fs t r i c tl i a b i l i t yi nc r i m i n a ll a wa sa ”n oi n t e n t i o nn op r i s o n e r s
3、 ”o ft h ee x c e p t i o ni nt h el a t e19 t hc e n t u r yh a sb e e ne s t a b l i s h e d H o w e v e r , w i t ht h e i n d u s t r i a ls o c i e t ya n dt h ef r e q u e n te c o n o m i ca c t i v i t i e s ，s t r i c tl i a b i l i t yh a dn o tb e e na b a n d o n e db u t f o rf a s td e
4、 v e l o p m e n t 。P r e s u m p t i o no ff a u l ti nt h i sp a p e ra st h eb r e a k t h r o u g hp o i n t ，1w a n tt og e tar e a s o n a b l ed e f i n i t i o no ft h ed e f i n i t i o no fs t r i c tl i a b i l i t y , t h em e a n i n go fs t r i c tl i a b i l i t y a n dt h er e a s o
5、n a b l e n e s so ft h eu n d e r s t a n d i n g ，i no r d e rt op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o ri n t r o d u c t i o ns t r i c tl i a b i l i t y 。I nt o d a y Sh i g h t e c hi n d u s t r i e sd e v e l o p e dr a p i d l ys i t u a t i o n ，t h ec o n t i n u i n gp h e n o
6、m e n o no fp o l l u t i o nt ot h es t a t e ，c o l l e c t i v e ，a n dt h ep e o p l e Sp r o p e r t ya n dl i v e sc a u s e dt r e m e n d o u sd a m a g ea n dm a ye v e nc a u s ei m m e a s u r a b l el o s s W h a t sm o r e ，o u rc r i m i n a ll a wp r i n c i p l e sa n dt h et h e o r
7、 ys t r i c tc a na c c o m m o d a t el i a b i l i t ys y s t e m F i n a l l y , Ip u tm yl e g i s l a t i o np r o p o s a lo fs t r i c tl i a b i l i t yi no u rc o u n t r y 。K e yW o r d s ：c o m m o nl a w ；s t r i c tl i a b i l i t y ：p r e s u m p t i o no ff a u l tI lW r i t t e nb y
8、：L iM i nS u p e r v i s e db y ：L iH o n g x i n苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明学位论文独创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。研究生签名：奎纽日期：三盟、：理学位论文使用授权声明苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国社科院文
9、献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。研究生签名：查墼日 导师签名：么圣堑缢日期：三! ：2 ：竺：! 竺期：丝乒竺丛论刑法中的严格责任序言序言严格责任作为民法上的制度己被世界各国所接受，但作为一项刑法制度还仅是英美国家所特有。这种制度并不是从来就有的，它的产生有其一定的社会背景。中世纪，作为宗教改革运动的成果，英美国家建立了“没有犯意的行为不能构
10、成犯罪”的主客观相统一的归罪原则，并为近现代各国刑法所恪守。但到了1 9 世纪末2 0 世纪初，随着高科技和工业的迅猛发展，英美国家环境犯罪、毒品犯罪、假冒伪劣产品犯罪日益增多，这些犯罪不但危害到社会公益，且案情复杂、专业技术性强、主观过错难以查证，原有的归责原则和刑罚制度在这些犯罪面前束手无策。英美国家要么坚守“无犯意即无犯罪”的格言，默认此种危害的蔓延，要么突破此原则，即使没有主观罪过，为了公众利益也要追究行为人的责任。最终英美国家选择了后者，在其刑事立法和司法判例中确立了严格责任制度，从此严格责任制度便成为英美国家维护社会公益及其他重要法益强有力的武器。但在大陆法系国家，刑法界大多不认可
11、严格责任犯罪，而是将类似英美刑法中的严格责任犯罪规定为行政违法，以行政处罚来代替刑事制裁。其实，严格责任更多的是个实践问题，而不单单是个理论问题。随着我国工业的迅速发展，公害现象频繁发生，给国家、集体、个人财产和人民群众的生命安全造成了巨大的损失，且此类犯罪的主观方面很难确定。同时，由于我国坚持罪过责任加上刑事诉讼法的举证责任原则的规定，给我国检察机关追诉此类犯罪带来很大困难。严格责任制度对预防和制止我国高发生率的公害犯罪有很大裨益，也会提升人们的注意力和增强人们的社会责任感。同时为加强对某些特殊对象的特殊保护，有必要在刑法中引进严格责任条款。笔者以解决这一问题作为本文的主旨，对有关严格责任的
12、理论及其与我国刑法的关系展开充分的阐述。对这一问题国外尤其是英美国家的专著较多，但由于版本不是很新，论述的范围主要集中在严格责任适用的判例和适用时应该参考的因素等。在国内，迄今为止只有社科院刘仁文研究员的一本有关严格责任的专著，一般期刊论文都是对严格责任含义、分类等浅层次的论述，内容也有重复之嫌。这些学术成果主要集中在：( 1 ) 严格责任与相关概念的区分( 2 ) 严格责任的正当性( 3 ) 我国刑法与严格责任的关系。这些文章研究的深度还有待商榷，毕竟严格责任发展到现在已经不能简单地交代下历史1论刑法中的严格责任序言背景和简单分类，应立足于我国司法实践和理论的需要，挖掘严格责任的实质内涵，发
13、现其与我国刑法的契合之处，为我国引入严格责任制度提供理论基础。本文以推定过错为出发点，指出严格责任并非是不问主观过错的结果责任，并由此推导出严格责任的实体和程序的双重定义，这也是严格责任否定论者所忽略的。需要指出的事，本文所涉及到的刑事诉讼法上的相关内容，由于受专业知识的限制，本文并没有详细展开。既然严格责任能在重视人权的英美法系国家发展并应用起来，那么研究严格责任的合理性和对我国刑法的借鉴意义，从而完善我国刑法，为司法实践服务将是本文着重研究的问题。2论刑法中的严格责任第一章严格责任概述第一章严格责任概述刑法，从根本上说就是设定和追究刑事责任的法律。在刑法发展史上，罪过并不从来就是犯罪构成要
14、件，并且归责原则随着社会进步和刑罚功能一再发生变化。严格责任也并不是横空出世的，它的身影古已有之，只是其含义在当代已有本质不同。第一节严格责任的历史演变通俗意义上说，严格责任作为刑事责任制度之一，是指即使行为人在行为时没有主观罪过也要承担刑事责任。其实，在古代和现代都出现过严格责任的踪迹，只是其具体内涵和社会背景不同。在封建社会，实行的是无罪过的结果论责任，这是严格责任的雏形。那时候人们头脑中充斥着原始的报应观念，实际危害结果的出现是追究行为人责任的惟一依据，而罔顾行为人的主观状态。例如：如果一头牛误伤了一个男人或者女人，致其死亡，那么，该牛通常要被砸死，并且它的肉不可食用。“如果一个驾驶马车
15、的人从马车上摔下来，马车轮和马就要被没收“ 1 。关于我国古代是否存在绝对的严格责任结果责任，有学者认为，由于古代刑法很早就区分了故意和过失，所以不存在无主观罪过的严格责任。其实这是对古代刑法的一种误解，症结就在于对故意和过失的理解与现代刑法的差异。在古代，过失实际上包含了意外事件造成危害结果的情形，只要不是明知故犯，在法律中统称为“过”。唐律斗讼律中规定：“诸过失杀伤人者，各依其状，以赎论。”所谓过失，“谓耳目所不及，思虑所不到。共举重物，力所不制。若乘高履危足跌，乃至击禽兽，以致杀伤之类，皆是”。2 也就是说只要发生了犯罪结果，又不能以故意犯罪追究刑事责任的，就归结到过失犯中，这其中包含了
16、意外事件和不可抗力事件。所以，不能以过失犯的存在来否定中国古代刑法中绝对严格责任的存在，也就是说中国古代仍然有严格责任的痕迹。中世纪在教会思想的影响下，刑事归罪走向了另一个极端主观归罪。在西方1 马作武著：中国法律思想史( 修订版) ，中国人民大学出版社1 9 9 7 年版，第3 9 页。2 李世宁主编：中国法律思想史，中国民主法制出版社2 0 0 6 年版，第2 4 页。3论刑法中的严格责任第一章严格责任概述显著表现在处置仅有恶意的异端宗教犯罪上，在中国表现为汉武帝时期的腹诽罪。这种追究“思想犯“ 的刑事责任倾向，不但引发了司法专横而且使人的基本权利在刑法领域得不到最起码的尊重和保障，引起了广大人民的强烈不满。所以，自1 6 世纪末1 7 世纪初“罪过”一词被引入英国普通法后，“无罪过即无犯罪”便逐渐成为英国刑法的一项基本原则，各国刑法也逐渐将客观危害和主观故意以及行为责任能力作为认定行为人刑事责任的根据，这标志着主客观一致归责原则的到来。到了1 9 世纪末2 0 世纪初，英美国家经济发展正值兴盛时期，大工业的发展，先进技术的运用，使工业灾害
