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1、咨询工程师咨询概论第一章咨询工程师咨询概论第一章第三节第三节知识点知识点一、工程项目一、工程项目1.项目的定义国际上，一般把项目定义为“一种临时性的、创造一项唯一产品和服务的任务”。其定义内涵有三个方面：一是项目的临时性，即每一个项目即在一个明确的时间段内开始和结束;二是项目的唯一性，即任何一个项目的产品或服务都在某些方面与其他项目不同，项目的“个性”突出;三是项目是一项工作任务，而不是目的物或其他。2.项目的性质(1)项目的相对性。项目是一项任务，任务是相对于承担者而言的，不同的主体有不同的任务。例如政府、出资者、业主、承包商等的任务是各不相同的。明确项目的相对性，有助于界定项目的范围、目标
2、和利益群体。(2)项目的临时性。一般项目都是在一定时间内存在，是“临时的”。明确项目的临时性，有利于项目管理机制、机构、模式和手段的选择。(3)项目的目标性。项目作为一项任务必须有明确的目标。项目目标往往是多层次的，但每个项目只能有一个统一的直接目的。明确项目的目标性，有利于确定项目实施和管理工作的方向。(4)项目的约束性。任何任务都有其限定条件，限定条件就是约束性。项目的约束性包括投入要素(人、财、物等)方面的约束、时间的约束、外部条件的约束、政策法规的约束、机构制度的约束、环境保护的约束等。明确项目的约束性，有利于分析项目的条件，更好地实施项目。(5)项目的周期性。任何项目都有一个确定的开
3、始和终结的周期性的过程，即项目周期。项目周期各个阶段的时点不同，工作任务不间。明确项目周期以及各个阶段的任务，有利于统筹安排，建立科学的项目管理体系。3.项目的称谓在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓常用的有投资项目、建设项目、工程项目，它们之间既有相同的含义，又有一些区别。(1)投资项目。即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路、矿山、水电站;一类是单纯设备购置，如购买飞机、车船等。(2)建设项目。是指按照一个主体设计进行建设并
4、能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次分解为单项工程、单位工程、分部分项工程。(3)工程项目。在实际工作中，工程项目有时等同于建设项目，是勘察设计、施工和竣工时常用的项目称谓。本书所讲工程项目， 主要是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑安装工程， 形成固定资产的项目，等同于“固定资产投资项目”。4.工程项目类型(1)按项目的性质，分为新建项目、扩建项目、改建项目。(2)按项目的用途，分为生产性项目、非生产性项目。(3)按投资来源，分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目。(4)按行业，分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。(5)按运营性质，分为经营
5、性项目和非经营性项目。(6)投经济特征，分为竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。投资项目类型不同，其管理服务的内容与侧重点也不尽相同。5、国际项目分类及关注点国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。(1)生产类项目(Productive Sector Projecs)(2)基础设施类项目(Infrastructure Setor Projects )(3)社会发展和人力资源开发类项目(Social Development and Human Resources Development SectorProjects)二、工程项目周期
6、划分二、工程项目周期划分工程项目从开始到结束经历一个活动过程， 这个过程又划分为若干时期或阶段。 人们通常将这个过程称为项目周期。在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、世界银行、欧盟及我国的项目周期划分阐述如下：1、联合国工业发展组织从资金投入-产出循环的角度，将项目周期划分为三个时期。2、世界银行从贷款流转、使用与管理的角度，将项目周期细化为六个工作阶段。(1)项目立项。世行贷款项目的立项由借款国政府提出借款援助项目建议，项目必须符合借款国和世行的共同利益和目标，并得到双方的支持，进入贷款
7、规划的备选项目库，滚动排序，列入借款计划。(2)项目准备。项目立项后由借款方从技术、经济、财务、社会等方面进行多方案对比，选择最佳方案。项目准备主要依靠借款国，同时也与世行的利益密切相关。(3)项目评估。在项目完成准备后，世行要对项目进行全面的评估。评估在世行官员组织和指导下进行，有时聘请外部咨询专家帮助工作。(4)谈判与董事会批准。项目评估报告完成后，借款国和世行即开始贷款谈判。谈判包括项目实施的具体进度、采购安排等，形成贷款文件，报世行执行董事会。执行董事会批准后，双方签订协议，形成具有法律效应的文件。(5)项目执行和监督。贷款批准后，贷款资金可以启用。贷款的执行由借款方负责，世行要求借款
8、方严格按协议文件实施，并监督项目的执行和采购，以保证实施的客观公正。(6)项目后评价。项目完工且贷款账户关闭后，世行将进行独立的后评价。有些项目可能在5-10年后还要进行再评价。3、欧盟从投资决策机制的角度、把项目周期分为规划、立项、评估、融资、实施、后评价六个阶段。六个阶段的决策依据分别为：发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目融资建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告。4、我国根据投资管理体制和项目建设程序，对工程项目周期作如下划分和界定。(1)前期阶段。政府投资项目从项目策划，到批准可行性研究报告止。这个阶战的主要工作有：编审项目建议书(或初步可行性研究报告)和可行性研
9、究报告、咨询评估、最终决策项目和方案。企业投资项目从项目策划起，到项目申请报告核准止。这个阶段的主要工作有：项目规划、进行机会研究和可行性研究、编制项目申请报告、咨询评估等。(2)准备阶段。从项目可行性研究报告审批或项目申请报告核准起，到项目正式开工建设止。这个阶段的主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、项目招标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备(场地平整、通路、通水、通电等)(3)实施阶段。从工程项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。这个阶段的主要工作有：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。(4)运营阶段。 从项目竣工验收交付
10、使用起，到运营一定时期(非经营性项目)或回收全部投资(经营性项目)止。这个阶段一般跨度较长，其主要工作有：正常生产运营、项目后评价(运营了几年之后)、偿还贷款、更新改造等。在项目周期全过程及各个阶段， 工程咨询单位围绕特定的工作内容和委托方要求， 开展相关的专业咨询和管理服务。三、工程项目投资建设管理程序三、工程项目投资建设管理程序工程项目投资建设程序简称“建设程序”， 是指有关行政部门或主管单位按投资建设客观规律、 项目周期各阶段的内在联系和特点，对工程项目投资建设的步骤、时序和工作深度等提出的管理要求。按建设程序办事，目的在于确保工程建设循序渐进、有条不紊地进行，收到预期效果。政府投资主管部门依据相关法律、 法规和规定对不同投资主体建设的工程项目实行分类管理， 将工程项目划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。项目类型不同，其相应的投资建设管理程序有所不同。1、审批制项目行政管理程序2、核准制项目行政管理程序3、备案制项目行政管理程序4、外商投资项目行政管理程序5、境外投资项目行政管理程序6、利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序7、中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序四、工程项目决策咨询四、工程项目决策咨询1、工程项目决策的概念与功能2、政府投资项目决策3、政府对企业投资项目的核准决策4、企业投资项目决策
