《重庆市能源投资集团有限公司2018年度第一期短期融资券法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《重庆市能源投资集团有限公司2018年度第一期短期融资券法律意见书（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 上海锦天城（重庆）律师事务所上海锦天城（重庆）律师事务所 关于关于重庆市能源投资集团有限公司发行重庆市能源投资集团有限公司发行 2018 年度第一期年度第一期短期融资券短期融资券的的 法律意见书法律意见书 二一二一八八年年二二月月 锦天城律师事务所 法律意见书 目录目录 声明事项声明事项. 2 释义释义 . 4 正文正文 . 5 一、发行人主体资格一、发行人主体资格. 5 （一）发行人具有独立法人资格（一）发行人具有独立法人资格 . 5 （二）发行人是非（二）发行人是非金融企业金融企业 . 5 （三）发行人接受交易商协会自律管理（三）发行人接受交易商协会自律管理 . 5 （四）发行人的历史沿
2、革合法合规（四）发行人的历史沿革合法合规 . 5 （五）发行人合法有效存续（五）发行人合法有效存续 . 7 二、发行程序二、发行程序. 8 （一）本期短期融资券的发行已获得发行人董事会通过（一）本期短期融资券的发行已获得发行人董事会通过 . 8 （二）本期短期融资券发行已取得发行人股东暨国有资产监管机关批准（二）本期短期融资券发行已取得发行人股东暨国有资产监管机关批准 . 8 （三）本期短期融资券已经取得交易商协会注册（三）本期短期融资券已经取得交易商协会注册 . 9 三、本期短期融资券的发行文件及发行有关机构三、本期短期融资券的发行文件及发行有关机构 . 9 （一）募集说明书（一）募集说明书
3、 . 9 （二）评级报告（二）评级报告 . 9 （三）法律意见书（三）法律意见书 . 10 （四）审计报告（四）审计报告 . 11 （五）主承销商（五）主承销商 . 11 四、与本期短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险四、与本期短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 . 12 （一）本期短期融资券的注册或备案金额（一）本期短期融资券的注册或备案金额 . 12 （二）募集资金的用途（二）募集资金的用途 . 13 （三）发行人的治理状况（三）发行人的治理状况 . 13 （四）发行人的业务运营情况（四）发行人的业务运营情况 . 15 （五）发行人的受限资产情况（五）发行人的受限资产
4、情况 . 25 （六）或有事项（六）或有事项 . 25 （七）重大资产重组情况（七）重大资产重组情况 . 28 （八）发行人信用（八）发行人信用增进情况增进情况 . 30 （九）其他需要说明的事项（九）其他需要说明的事项 . 30 五、结论意见五、结论意见. 30 1 锦天城律师事务所 法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所上海锦天城（重庆）律师事务所 关于关于重庆市能源投资集团有限公司发行重庆市能源投资集团有限公司发行 2012018 8年度第一期年度第一期短期融资券短期融资券的的 法律意见书法律意见书 锦天城锦天城 04F04F2012018 80 00 00 06 6 号号 致：致：重
5、庆市能源投资集团有限公司重庆市能源投资集团有限公司 上海锦天城（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）根据重庆市能源投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“重庆能源”）的委托，担任发行人发行2018年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”或“本期短期融资券”）的专项法律顾问。本所律师依据中华人民共和国企业国有资产法、中华人民共和国公司法、中国人民银行发布的银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2008第1号）和中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引(交易商协会2008第2号)、非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016版）（交易
6、商协会公告20164号） 、 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 （2009年11月修订）(交易商协会2009第14号)、银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引（交易商协会20118号）、银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（交易商协会201217号）、非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系 （交易商协会公告201730号）及其它相关法律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人发行本期短期融资券出具法律意见书。 声明声明事项事项 1、发行人已承诺向本所提供的文件资料的原始件是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致，作出的书面说明和口头证言亦是真实、准确的，无虚假内2 锦天城律师事务所
