《北京市基础设施投资有限公司2018年度第二期超短期融资券法律意见书》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市基础设施投资有限公司2018年度第二期超短期融资券法律意见书（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 北京市环球律师事务所北京市环球律师事务所 关于关于北京市基础设施投资有限公司北京市基础设施投资有限公司 20182018 年度第年度第二二期期 超短期融资券超短期融资券发行发行 法律意见书法律意见书 目 录 释释 义义 . 3 声声 明明 . 5 正正 文文 . 7 一、一、 发行人的主体资格发行人的主体资格 . 7 (一) 发行人的法人资格 . 7 (二) 非金融企业 . 7 (三) 交易商协会会员 . 8 (四) 发行人历史沿革 . 8 (五) 发行人的存续 . 12 结论意见 . 13 二、二、 发行的程序发行的程序 . 13 (一) 发行人批准发行的内部程序 . 13 (二) 发行人
2、已经获得有效接受注册通知书 . 14 结论意见 . 14 三、三、 发行文件及发行有关机构发行文件及发行有关机构 . 14 (一) 发行方案 . 14 (二) 募集说明书 . 15 (三) 信用评级报告 . 15 (四) 审计报告及财务报表 . 16 (五) 法律意见书 . 17 (六) 主承销商资质 . 18 结论意见 . 19 四、四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险险 . 19 (一) 注册金额及本次发行额度 . 19 (二) 募集资金用途 . 20 (三) 发行人公司治理情况 . 21 (四) 发行人及其合并范围内子公司的业务运营情况
3、 . 21 (五) 发行人及其合并范围内子公司的受限资产情况 . 22 (六) 发行人及其合并范围内子公司的或有事项 . 23 (七) 重大资产重组情况 . 26 (八) 信用增进情况 . 26 五、五、 结论意见结论意见 . 26 释释 义义 公司/发行人 北京市基础设施投资有限公司 本所/环球 北京市环球律师事务所 本所律师 王明朗律师，强高厚律师 超短期融资券 具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券 市场发行的，期限在270天以内的超短期融资券 本次超短期融资券 发行额度为人民币30亿元、期限为180天的北京市基础设施 投资有限公司2018年度第二期超短期融资券 本次发行 本
4、次超短期融资券的发行 公司法 中华人民共和国公司法 国发201019号 国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的 通知国发201019号 财预2010412号 关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有 关问题的通知相关事项的通知 业务指引 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 （中国 银行间市场交易商协会公告2009第14号） 管理办法 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 （中 国人民银行令2008第1号） 业务规程 银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行） （中国银行间市场交易商协会公告201022号） 募集说明书指引 银行间债券市场非金融企业债
5、务融资工具募集说明书指 引 （中国银行间市场交易商协会公告2008第2号） 注册规则 银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则 （中国银行间市场交易商协会公告2009第2号） 中介服务规则 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 （中国银行间市场交易商协会公告201217号） 信息披露规则 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则 （中国银行间市场交易商协会公告201732号） 中国银行间市场交易 商协会公告20164号 中国银行间市场交易商协会关于公布、及的公告及附件（中国银行间市场交易商 协会公告20164号） 人民银行 中国人民银行 交易商协会 中国银行间市场交易商协会 银行间市场 全国银行间债券市场 上海清算所 银行间市场清算股份有限公司 国家发改委 中华人民共和国国家发展和改革委员会 北京市规划委 北京市规划委员会 北京市国资委 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 环境保护部 中华人民共和国环境保护部 国土资源部 中华人民共和国国土资源部 光大银行/主承销商/ 簿记管理人 中国光
