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1、18 封面故事丨Cover Story 2013.08 Shanghai Economy 文/华顿“放开一线,管住二线”h海自贸区解析TheAna lysis of Shanghai Free Trade Zone 洋山保税港区7月3日,国务院常务会议 原则通过中国(上海)自由贸易试验区总体 方案 ,上海自贸区 的改革即将进入实施阶段,这也标志着上海国际贸 易中心建设迈上了新的台阶。国务院总理李克 强指出,设立上海自贸 区将是本届政府拓 展 经济增长新空间,打造中国经济 升级版”的重要举措,使上海自贸区成为推进改革 和提高开放型经济水 准的“试验田”。自由贸易试验区建设不 单单是上海加快转型发
2、展的重大举措,更是一项事关改革开放全局的国家战略。上海自贸区建设获批,给上海的 发展带来了新的契机,必将有力地促进上海“四大中心”的建设。上海自由贸易试验区的建立也 是 更加积极主动对外 开放的重大举措,将 成为撬动中国新一轮改革开放 的支 点。释放改革开放红利上海自贸区的标志意义2013年1月 ,上海市研 宄 规划建立中国大陆首 个自由贸 易 区一一上海浦东自由贸 易园 区可行性方案,2013年3月新任中华人民共和国 国务院总理李 克强在上海等地调研,并表示:鼓励支持上海积极探索,在现有综合保税区基础上, 研宄如何试点先行在28平 方 千 米内建立一个自由贸易 区试 验区,进一步扩大开放,推
3、动完善开放型经济体制机制。而这28平方千米是当时上海市综合保税区之 统管范围。2013年6月份,上海正式将建立 上海自由贸易区的构想及 规划方案 上报国务 院。2 013年7月3日中华人民共和国国务院常务会议原则通过中国(上海)自由贸易试验区总体 方案 , 在上海外高桥保税区等4个海 关特殊监管区域内,建设中 国(上海)自由贸 易试验区,并称此举是顺应全球经贸发 展新 趋势,更加积极主动对外开放的重 大举 措。据媒体报道,在该项目的推进过程中,国务 院总理李 克强起了很大的推动作用。李克强在中共十八大结束后, 即在 相关会议上多 次发表谈话强 调 改革是发展的红利,并 强调要用开放促改革, 倒
4、逼改革。上海自由贸易区项目在立项过程中也曾遭到有 关 部委不 少的反对和修正意见,但在新一届中央领导 的坚定支持下,方案 最终获得批准。“一线放开,二线管住”上海自贸区的最大特点上海自贸区试点范围是上海综合保税区,其中包括:上海外 高桥保税区(含外高桥保税物 流园区)、洋山保税港区和上海浦东机场 综合保税区,总体规划 面积28. 78平方公里。上海自贸 区是我们国内第一家符合国际惯例的海关特殊监管区。上海自贸 区将 成 为国内首个自贸区,不同于 广义的自由贸易区,此次上海自由贸易区指“狭 义的自由 贸 易区, 即指一个国家或单独关税区内设立的用栅栏隔离、置于海关管 辖之外的特殊经济区域。区内允
5、许外国船舶自由进出, 外国货物免 税 进口,取消对进口货物的配额管制,是自由港的进一步延伸。和国内各类 保 税区不同的是,此次上海自由贸易区的最大特色是“境内关外”的特殊海关监管制度,即“一线放开, 二线管住”。所谓“一线”,是指自由贸易区与国境外的通道口,“一线放 开”是指境外的货物可以自由地、不受海关监管地自由进入自由贸易 区,自由贸易区内的 货物 也可以自由地、不受海关 监管地自由运出境外;所谓“二线”,则是 指2 013.08 Shanghai Economy CoverStory | 封面故事 19 自由贸易区与海关境内的通道口,“二线管住”,是指货物从自由贸易区进入国内非自由贸易区
6、、或货物从国内非自由贸易 区进入自由贸易区时,海关必须依 据本国海关法的规定,征收相应的税收。制度创新上海自贸区的深刻内涵中共中央政治局委员、上海市委书记韩正指出,上海正在按照中央的部署探索自由贸易试验区建 设,这不是以往的政策优惠,而是深刻的制 度 创新。此次上海自贸试 验区推广的关键在于制度红利能否推广,即政 府放权、放松管制, 走市场化道路。通过放松管制、强化市场 化机制改革的做法,向社会提供摆脱经济低迷所需要的“制 度红利”。建设上海自贸区有两大意义:一是放弃过去单靠产业振兴计划等“政策红利”来扶持经济的做法,从而避免 过度贷 款造成银行不良资产和过度投资造成产能过 剩的问题;通过今天
7、 放松管 制、强化市场化机制 改革的做法,提供摆 脱经济 低迷所需的“制度红利”。二是这次自由贸易区 启动所追求的目标,是以“要素自由流动、自由贸易”为主导的高层级的开放水平。所以,它对金融、税 收和市场开放的程度都有更高的要求。之前的保税区,更多功 能是在贸易领域 ,就是说完全施行零关税 ,它重点是在贸易领域的开放,那现在 规划当中的自贸 区不一样,它不仅包括贸易,还包括投资,包括金融,以及与之相关的行政体制。自由贸易园区的建设有以下三点转 变:一是监管理念,要 从货物管理转变为企业管理的理念;二是贸易的开放度,要有与国际接轨的多元贸易模式;三是政策的开放 度。最主要的是外汇政策和税收政策,
8、自由贸 易 园区要求外汇政策率先幵放,税收政策要有国际竞争力。据了解,自贸区建设总体方案最终将落实到金融、贸易、航运等领域的开放政策,以及管理、税收、法规等方面的一揽子创新。上海国际航运中心建设也将因此而获得新的突破。在海关监管制度方面,围绕适应建立国际高水平投资和贸 易服务体系的需要,创新监管服务模式,促进区内货物、服务 等各类要素的自由流动,形成公开、透明 的管理制度。推进实施“一线逐步彻底放开”、坚决实施“二线安全高效管住”,进一步加强监管协作等三项试点内容,强化 分类监管和风险管控,优 化区内一体化监管机制。在税收制度方面,提出实施促进投资、促进贸易的税收 政策 等两项试点内容,包括注
9、册在区内符合条件的专业从事境外股权投资的项目公司,许多人预测自贸 区或参照技术先进服务业减按15%的税率征收企 业所得税,以及对区内符合条件的公司从事的离岸业务收入, 减按15%的税率征收企业所得税,以形成更具有国际竞争力 的税收政策。对于行政法规方面,完善行政法治领域的制度保障,提出深化行政管理体制改革、完善法制保障等试点内容。投资、贸易、金融三大创新上海自贸区的核心内容1.投资管理新体制在投资领 域,扩大投资领域幵放, 扩大服务业 开放,根据中国服务业发展需要以及实验区功能定位,选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务领域,探索建立负面清单管理模式、构筑对外投资服务
10、促进体系。有些人预测,在上海自贸 区内,将试行准入前国民待遇,进一步发挥市场资源配置功能,率先在试验区范围内改革 投资项目管理、外商投资企业设立及变更管理、工商登记三个环 节。自贸试验区将在投资项目管理环节,按照内外资一致的原则,对 涉及固定资产投资的内资和外资项目将进行备案管理,并停止实施国务院上述文件规定的相应行政审批事项。在外 商投资企业的设立和变更管理环节,对鼓励类、允许类和先 行开放的现代服务业重点领域,取消合同章程审批,改为备案管理,相应停止实施涉及的三件行政法规规定的22项行政审批。中国企业的境外投资管理方式也将进行改 变,对境外投资一般项目拟实行备 案制。20 封面故事;Cov
11、er Story 2013.08 Shanghai Econ omy 此外,将扩大投资领 域的开放,扩大金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务领域的开放范围,按照公平准入原则,暂停或者取消投资者 资质要求、股比限制、经营范围 限制等准入限制措施。船舶运输业、资信调查公司、演出经纪、娱乐场所、教育培 训机构等行业,都将对内外 资实施公平 的准入标准. 要从国家战 略的高度出发,探索投资管理新体制,进一步扩大服务业开放, 推动以准入前国 民待遇和负面清单为核心的投资管理体制改革 ;开辟总部培育新途径,集聚发展亚太地区总部 ,使上海自贸区成为我国深耕亚太、融入经济全球化发展 的重
12、要载体。所谓投资管理的“新”体制 ,则将具体体现在放宽对外资 服务性企业的市场准入上。一些外资银行虽然在上海已有业务,但业务范围等还受到很多限 制,而自贸 区内将放开市场准入,最终实现国民待遇。自贸区会更多地引进海外的服务类企业,比如投资机构、投行、资产评估公司等, 为全球投资提供服务的企业应放在优先引进的行列,出 台政策鼓励这类服 务企业在自贸区开设分支机构。2.贸易领域新开放在贸易领域,上海自由贸易区将实施“一线逐步彻 底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新 模式,这是较目前上海综合保税区 的主要区别。加快贸易领域发展方式转变,推动贸易转型升级,鼓励跨国公司建立亚洲地
13、区总部,深化国际贸易结算中心试点,支持区内企业开展离 岸业务,提升国际航运服务能 级。上海自贸区将和世界上其他许多自贸区一样,对区内进口商品实行零关税, 把上海打造 成一个 自由贸易港。同时, 通关制 度上也更加简化,减少报关手续, 缩短通关 时间。有人预测,将改革现行 的一线 进境货物“先申报、后入区”的海关监管模式, 建立舱单预申报管理制度,允许企业“先入区,再申报”;推进预归类、预审价等贸易便利化措施 ,探索逐步简化进境备案清单;简化不同 区域间的货物流转手续,实现自贸区内及其与上海关区其他海关特殊监管区域之间货物的便捷高效流转,降低企业物 流成本;进一步简化国际中转、集拼 和分拨等业务
14、进出境备案手续,以最大限度地提升一线进出境便利程度和物流效 率。模式创新,支持 在自贸区内开展服务业对外开放创 新试点,引导高科技含量、高 附加值项目落地自贸 区,推动加工贸易转型升级。推进文化贸易、服务外包、融资租 赁、期货保税交割、保税船舶登记、研发维修检测 等新型国际贸 易业态发展。3.金融开放新亮 点相对于建设一个“自由贸易港”,上海还有着 建设国际金融中心的条件与目标,因而金融放开会迈得更大,金融的内涵会更多。利率市场化、汇率自由兑换、金融业对外开放和离 岸金融中心等被认为 是上海自由贸易区先行先试的重中之 重。上海 市金融 办副主任徐权公开表示,自由 贸 易区的试点内容涉及金融方面
15、的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业对外开放、产品创新等,也涉及一些离岸业务。因此有望在区域内实现金融市场利率市场化,金融机构资产方价格实行市场化定价。在上海自由贸易区内,还有望在风险可控的前提下,对人民币资本项目可兑换进行先行先试;在人民币跨 境使用方面先行先试;探索 面向国际的外汇管理改革试点,建立与自贸区相适应的外汇管理体制。上海自贸区正在申请试点人民 币资本项目下开放,而且这一改革流向变化而变化。这可被 解读为有意将把自贸区打造为人民币国际化的“试验田”之举,其意义之重 大 不言而喻。深化金融领 域开放,加快金融 制度创 新,在区内实现金融市场利率市场化, 增强金融服务 功能一一上海
16、自贸区金融创 新政策,其中就包括 着手推动离岸金融业务与拓宽外 商金融投资范围;拟允许符合条件的外资金 融机构设立外资银行;允许符合条件的民营资本与外 资金融机构共同设立中外 合资银行;允许外商投资支付机构参照非金 融机构支 付管理办法,向人民银行申请并取得支付业务许可证;允许设立外商投资资信2013.08 Sh anghai Economy Co v er Story | 封面故事 21 调查公司;允许 融资租赁公司在自贸区设立单机、单船子公司,不设 最低 注册资本限制等。在人民币 国际化方 面,自贸区将在风险可控的前提下,对人民币资本项目可兑换进行先行先试。允许 符合条件的外资金融机构 设立外资银行, 以及民营资本与外资金融机构共同设立中外 合资银行。在条件具备 时,适时在试验区内试点设立有限牌照银行9同时, 方案 建议逐步允许境外企业参与 商品期货交易,在上海自贸区内将建 议允许境外 期货交易所指定或设立商品期货的交割仓库。试验区的交割仓库若建成,将替代韩国釜山和新 加坡LME仓库的部分作用,降低国内企业的交易成本。自贸区金融
