《恒泰证券托管及外包业务路演-对外》由会员分享，可在线阅读，更多相关《恒泰证券托管及外包业务路演-对外（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 基金托管及外包业务介绍恒泰证券资产托管部创新 务实 诚信 合作目 录一、关于我们二、托管及外包业务介绍三、我们的优势四、联系我们1.1 基金参与主体管理人投资人外包机构托管人提供外包 服务外包 委托发送 投资 指令监督合 法合规 性出资委托 运作实现利益 最大化委托 保管保管 资产管理人：承担管理风险托管人：承担资产保管风险外包机构：承担操作风险或履约不当风险1.2 公司介绍经营证券业务许可资格 经纪业务、投资咨询、财务顾问 自营业务、开放式基金代销 资产管理、代销金融产品 证券投资基金托管资格股票质押式回购业务 股票期权经纪及自营业务 融资融券、新三板经纪 商品期货、股指期货 国债期货、转
2、融通业务股票承销、保荐业务 首批52家IPO询价 中小企业私募债承销 新三板做市及推荐 全国股份转让系统主办券商 代办系统主办券商资格经营外汇业务许可证 为期货公司提供中间介绍 全国银行间同业拆借市场交易准入规范类证券公司 中国证券业协会会员资格 中国基金业协会会员资格客户证券资金消费支付服务 互联网证券业务试点 柜台市场试点恒泰证券 提供全方位 的金融服务1.3 我们的资格公司于2015年8月24日，获得证监会证券投资基金 托管资格,成为为今年第三家获获得证证券投资资基金托管 资资格的证证券公司。公司的托管业务业务 与外包业务业务 在人员员、系统统及办办公场场 所方面均是独立的。1.3 我们
3、的资格1.4 我们的团队恒泰证券资产托管部 服务团队6年资管产品运营经验 复杂产品结构设计及支持技术 创新业务支持份额登记-专家8年基金产品估值经验 公募基金、基金子公司、私募 复杂产品、创新业务支持基金估值-成熟团队6年资管产品系统建设经验 跨部门的专业团队IT支持-专业团队6年产品运营经验 提供多种业绩报酬计提方式产品设计 -专业团队我们拥有一支高素质、富有经验、复合型的人员队伍，知识 结构涉及金融、财会、信息技术、数学等方面。团队里有从 业20多年激情澎湃的领导也有青春蓬勃的90后，每个人都本 着开放的心态快速学习，积极进取，勇往直前。2.1 业务内容基金托管服务务资产保管资金清算估值核
4、算信息披露投资监督基金外包服务务产品创设估值核算份额登记资金清算增值服务2.2 支持的投资范围市场及产品投资范围股票、基金、债券、回购、融资融券、股票质押式回购； 股指期货、商品期货、国债期货； 私募产品、信托计划、基金专户、资产证券化； 银行理财、券商理财、定期存款、协议存款； 柜台市场品种、新三板、港沪通等。产品类型 股票型基金 债券型基金 混合型基金 货币型基金投资市场 证券交易所 银行间交易市场 期货交易所 柜台交易市场2.3 支持的服务对象公司范围围产产品范围围服务务内容基金管理公司 （含子公司）公募基金 专户一对一 专户一对多产品基金托管服务务 基金外包服务务私募基金 管理公司有限
5、合伙型基金 公司型基金 契约型基金（含公募、私募）基金托管服务务 基金外包服务务证证券公司 （含资资管子公司 ）集合计划 定向资管计划、专项资 管计划 公募基金基金托管服务务 基金外包服务务期货货公司期货资管集合（一对一） 期货资管集合（一对多）基金托管服务务 基金外包服务务保险险公司 及信托公司保险公司发行的公募基金、私募 基金、保险产品 信托计划基金外包服务务注：私募基金管理公司是指在基金业协会上已完成管理人备案登记的公司2.4 业务流程及时间进度11合作洽谈合作洽谈及产品要素表定稿及产品要素表定稿方案设计方案设计相应文件相应文件的的签署用印签署用印开立托管资金账户开立托管资金账户产品募集
6、产品募集由管理人反馈产 品要素表。1天根据管理人需求制作发行文件。1天发起合同签署流程并盖章套印。2-3天无需管理人提供任何材料。1天募集结束后，划拨资 金到托管户。1天产品在基金业协会备案产品在基金业协会备案提供备案咨询，2-5天，取决于协会速度开立证券账户（二级市场投资）开立证券账户（二级市场投资）开开立证券资金账户、期货资金账户立证券资金账户、期货资金账户提供代理管理人开户服务。1-2天取决于经纪 商速度。1-2天正式进行托管、外包业务 等日常运作服务产品正常运作产品正常运作3.1 系统及风控优势系统优势统优势托管系统统：含清算、估值、信披和投资监督四个子系 统 外包系统统：含估值、份额
7、登记、清算及直销四个子系 统 系统统安全：独立的网络系统，数据备份及安全防护系 统 个性化服务务：结合信息中心的全力支持与恒生的长期合 作，能快速满足管理人的个性化开发需求风风控优势优势技术术系统风险统风险 防范：设置独立的子网，有效的应急预 案 操作风险风险 防范：完善的业务管理制度和操作流程 资产资产 安全风险风险 防范：独立建账，规范开户、保存资料 等 道德风险风险 防范：从业资格管理、签订合规承诺书等 法律风险风险 防范：规范的合同签订流程、合规管理部的 审核3.2 服务优势及承诺服务务承诺诺服 务务 优优 势势u个性化服务务：复杂产品设计、新投资品种上线、个性化权 益分派等均能快速实
8、现 u项项目负责负责 制：具体项目由首位联系人协调跟踪直至项目成 立 u全程可控：标准化业务运作流程，保障每个环节可追溯 u高效细细致：提前介入托管及资金账户开立及运营准备高 效、专业、细致地服务私募管理人u3个工作日内审批完成产品合同 u1个工作日内完成指定银行相关账户开立 u提前介入托管及资金账户开立及运营准备 u我们会本着开放进取的心态，与管理人友好协商，在合规 的前提下，高效推进产品运行速度。3.3 其他延伸服务14共同承担基金 产品的销售销售服务行政服务融资融券专业的 交易系统为管理人 提供备案咨询。为管理人提供 融资融券服务完善的机构版交易 系统，为场 内交易提供 快速交易通道。绩
9、效评估受托基金投资绩效 分析、行业排名、 绩效报告产品设计对基金产品 进行设计3.4 业务开展情况公司自9月20日以来开始正式开展业务，已完成95只产品的合 同签署，处于合同定稿阶段的产品有十多只，还有一些产品 处于前期洽谈阶段。每周上线产品平均十只以上。已签订合同的合作伙伴多数为私募基金管理公司，其中建立 了深入合作关系的有天星资本、但斌创办的东方港湾、中国 国际期货公司等。涉及的产品结构有平层结构、AB分级、ABC分级、FOF嵌套 式基金、股权投资基金、有限合伙基金、债权投资基金、新 三板基金、资管计划、另类投资基金等。业务进业务进 度合作伙伴产产品结结构4.1 联系我们公司具有专业专业 的托管及外包技术术、健全的风险风险 控制体系、 职业职业 的团队团队 和良好的信誉适合担当基金的托管人及外包人。市场部：张忧群固话：010-56673820 手机：18610481036邮箱外包部：张猛固话：0471-3953198邮箱：托管部：路小平固话： 0471-3953202邮箱： 希望与希望与贵贵贵贵公司建立公司建立长长长长期合作！期合作！
