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1、太平洋证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查事项 关于公司治理专项活动的自查事项 一、公司基本情况、股东状况 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“太平洋证券”）的前身为太平洋证券有限责任公司。为化解云南证券有限责任公司的风险，经中国证监会证监机构字2003264 号批准，公司于 2004 年 1 月 6 日正式成立，注册资本为6.65 亿元。 经太平洋证券有限责任公司临时股东会决议、中国证监会证监机构字200743 号文核准，2007 年
2、 2 月 13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金增资 7.33 亿元，将注册资本增至 13.98 亿元。 经太平洋证券发起人会议决议、中国证监会证监机构字200781 号文核准，2007 年 4 月，公司整体变更为股份有限公司，再次增资扩股至 15.03 亿元。 根据上海证券交易所 关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证上字2007220 号），公司 A 股股票于 2007 年 12 月 28 日正式在上海证券交易所挂牌上市，股票简称为“太平洋”，股票代码：601099。 2、公司基本情况 中文名称：太平洋证券股份有限公司 英文名称：THE PACIF
3、IC SECURITIES CO.，LTD 成立日期：2004年1月6日 法定代表人：王大庆 注册资本：1,503,313,349元 实收资本：1,503,313,349元 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座 1企业法人营业执照注册号：530000000004569 税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地） 公司经营范围：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴定；代理登记开户；证券的自营买卖；证
4、券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务等。 主营业务：证券承销和上市推荐、证券自营买卖、证券代理买卖等业务 所属行业：证券业 电话号码： 0871-8885858 传真号码： 0871-8898100 电子邮箱： 互联网网址：http:/ （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人 本公司无单一控股股东和单一实际控制人。 2007 年 3 月 1 日，本公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展
5、股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司签署了一致行动协议 ，约定自协议签署日起 36 个月内，在决定公司重大决策时作为一致行动人共同行使股东权利，以上六家股东合计持有公司 74,989.2503 万股股份，占总股本的49.88%，共同构成对公司的实际控制。 公司与一致行动人之间的控制关系的方框图 13.34% 13.20% 10% 6.67% 49.88% 3.34% 3.33% 中国对外经济贸易信托有限公司 北京玺萌置业有限公司 北京华信六合投资有限公司 中储发展股份有限公司 云南省国有资产经营有限责任公司 太平洋证券股份有限公司 大华大陆投资有限公司 2一致行动人最终股权结构图 1、
6、 北京玺萌置业有限公司 51% 19% 22% 100% 85% 5% 3% 100% 51% 20% 19% 100% 100% 15% 22% 100% 80% 5% 3% 2、北京华信六合投资有限公司 28% 26% 100% 25% 21% 刘艳国 刘艳强 刘艳刚 韩红 吴晓萌 玺萌资产控股有限公司北京玺萌房地产开发有限公司 刘艳国 刘艳强 刘艳刚 韩红 吴晓萌 玺萌资产控股有限公司 刘艳强 涂建 郑亿华 张宪 北京华信六合投资有限公司 陈爱华 北京玺萌置业有限公司3、中国对外经济贸易信托有限公司 100% 90% 中国中化集团公司 国务院国有资产监督管理委员会 中国对外经济贸易信托有
7、限公司 34、中储发展股份有限公司 100% 100% 46.81% 中储发展股份有限公司 中国诚通控股公司国务院国有资产监督管理委员会 中国物质储运总公司5、云南省国有资产经营有限责任公司 100% 云南省国有资产经营有限责任公司 云南省国有资产监督管理委员会 6、大华大陆投资有限公司 大华大陆投资有限公司 32.934% 25.15% 17.964% 100% 15.968% 19.96% 7.984% 50% 100% 6.96% 100% 40.1% 50% 73.08% 100% 50% 100% 40% 50% 19.9% 100% 章高路 张荣刚陆秋文 福建国力民生科技投资吕文斌
8、 陈力 戴玉寒 孙刚福建东方恒基科贸有限无限售条件流通股神州学人集团股份 有限公司 北京新荣拓展投资管理有限辛珏 韩惠清优欧弼投资 管 理（上海）新加坡大华资产管理有限公司 大华大陆投资有限公司 （三） 公司的股权结构情况， 控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 （三） 公司的股权结构情况， 控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 公司的股权结构情况如下： 公司的股权结构情况如下： 4股份名称 股本总额（股） 比例(%) 1、国有法人持股 480,230,31831.94482、其他内资持股 981,083,03165.2614其中： 境内法人持股 981,083,03165.2614境
9、内自然人持股 有限售条件股份合计 1,461,313,34997.20623、无限售条件流通股份合计 42,000,0002.7938三、股份总数 1,503,313,349100本公司无控股股东和单一实际控制人。2007 年 3 月 1 日，公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司签署了一致行动协议，约定自协议签署日起 36 个月内，在决定公司重大决策时作为一致行动人共同行使股东权利，以上六家股东合计持有太平洋证券发起人股 74,977.2808 万股，占总股本的 49.8
10、7%，共同成为太平洋证券的实际控制人。 1、北京玺萌置业有限公司 北京玺萌置业有限公司注册地为北京市丰台区北甲地路 2 号院玺萌鹏苑 4号楼附楼，于 2001 年 9 月 20 日成立，注册资本为 30,000 万元人民币，其经营范围包括：房地产开发、销售自行开发的商品房、接受委托从事物业管理、房地产信息咨询。 2、北京华信六合投资有限公司 北京华信六合投资有限公司注册地为北京市西城区金融街19号B座12层，于 2001 年 3 月 30 日成立，注册资本为 20,000 万元人民币，其经营范围包括：对计算机产业、电子高新技术产业、信息产业及系统网络工程项目的投资；对交通运输业、商业的投资；商
11、业信息咨询。 3、中国对外经济贸易信托有限公司 中国对外经济贸易信托有限公司注册地为北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 F6 层。于 1987 年 9 月 30 日成立，注册资本为 12,000 万元人民币，其经营范围包括：本外币业务；本外币业务；资金信托；动产信托、不动产信托、有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务等。 54、大华大陆投资有限公司 大华大陆投资有限公司注册地为北京市海淀区北四环中路 211 号，于 2003年 1 月 28 成立，注册资本为 30,000 万元人民币，其经营范围包括：投资管理；财务顾问；经济信息
12、咨询。 5、中储发展股份有限公司 中储发展股份有限公司（股票代码：600787.SH）注册地为中国天津市北辰经济开发区开发大厦，于 1997 年 1 月 8 日成立，注册资本为 62,067.7782 万元人民币，其经营范围包括：商品储存、加工、维修、包装、运输、代展、检验；库场设备租赁；商品物资批发、零售；汽车(含小汽车)及配件销售；起重运输设备制造、维修；物资配送；货运代理；报关业务；房地产开发、物业管理；电机及电器修理；电子衡器、包装机械、电子产品、自动化控制系统和相关产品；煤炭；冶金炉料、矿产品批发兼零售；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）
13、；粮食、食用油、橡胶批发、国际货运代理；集装箱吊装、验货、拆箱、装箱、拼箱；煤炭、焦炭批发；限分支机构经营：成品油、棉花、化工产品储存、销售。 6、云南省国有资产经营有限责任公司 云南省国有资产经营有限责任公司注册地为云南省昆明市海源北路 6 号招商大厦，于 2000 年 10 月 25 日成立，注册资本为 100,000 万元人民币，其经营范围包括：公司资本金范围内的投资入股、股权买卖、企业改制上市、企业托管等自营业务；省财政有偿资金债权转股权业务；政府或政府有关部门授权的国有资产管理和经营业务；省级财政其他投资入股业务；经批准的其他业务融资担保业务。 公司一致行动人按照法律、法规及公司章程
14、的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的重大决策和经营活动，没有违规占用公司资金或违规要求公司为其提供担保或为他人提供担保。公司一致行动人在人员、机构、资产、业务、财务方面与公司相互独立。公司一致行动人对公司无任何不良影响。 6（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况 （四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况 否。本公司是六家一致行动人共同唯一控股的上市公司。 六家一致行动人不存在共同控制其他上市公司的情况。 （五）机构投资者情况及对公司的影响 （五）机构投资者情况及对公司的影响 截至 2008 年 6 月 30 日，公司无机构投资者。 （六）公司章程 是否严格按照中国证监会发布的 上市公司章程指引(2006年修订)予以修改完善 （六）公司章程 是否严格按照中国证监会发布的 上市公司章程指引(2006年修
