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1、 杭州新世纪信息技术股份有限公司 关于2009年度内部控制自我评价报告 杭州新世纪信息技术股份有限公司 关于2009年度内部控制自我评价报告 为了避免各种风险对企业造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益最大化，本公司依据公司法、证券法、企业内部控制基本规范、深圳证券交易所上市公司内部控制指引等法规性文件的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对外担保、重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。 现就本公司2009年度内部控制
2、情况作出自我评价如下： 一、公司基本情况 一、公司基本情况 杭州新世纪信息技术股份有限公司(以下简称公司或本公司) 前身系原杭州新世纪信息技术有限公司（以下简称新世纪有限公司） ，于 2002 年 7 月 4 日在杭州市工商行政管理局高新区分局登记注册，取得注册号为 3301082101210 的企业法人营业执照 。后经多次增资和股权转让，新世纪有限公司注册资本变更为人民币 3000 万元，由陆燕、高雁峰、滕学军、乔文东等自然人出资。经股东会决议，新世纪有限公司以 2007 年 1 月 31 日为基准日，采用整体变更方式设立本公司。本公司于 2007 年 2 月 12 日在杭州市工商行政管理局
3、登记注册，取得注册号为 3301002069457 的企业法人营业执照 ，注册资本 4000 万元，股份总数4000 万股（每股面值 1 元） 。2008 年 4 月 24 日，本公司重新领取了注册号为330100000040546 的企业法人营业执照 。 本公司属软件行业，公司经营范围：技术开发、技术服务、成果转让；电子计算机及外部设备；工程承包；电子计算机联网，楼宇布线；批发、零售；电子计算机及配件；其他无需报经审批的一切合法项目。 经中国证券监督管理委员会证监许可2009 672号文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1350万股，经深圳证券交易所关于杭州新世纪信息技术股份有限
4、公司人民币普通股股票上市的通知 （深证上200966号） 同意，公司发行的股票于2009年8月21日在深圳证券交易所上市，股票简称“新世纪”，股票代码“002280”。 二、公司内部控制制度制定的目标和原则 二、公司内部控制制度制定的目标和原则 （一）内部控制制度制定的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，通过科学有效的决策机制、 执行机制和监督机制保证公司达到或实现公司各项经营管理目标。 2、建立切实有效的风险防控体系，抑制舞弊现象的发生，保证公司资产和经营活动的安全。 3、建立良性的公司内部经营环境，确保公司运作符合法律法规以及公司管理制度的规定。 （二）内部控
5、制制度制定的原则 1、 公司的内部控制制度应当符合国家法律、行政法规的规定和政府监管部门的监管要求。 2、 公司的内部控制制度应当与公司的生产经营的实际情况相结合，具有较强的操作性和有效性，针对整个生产经营环节逐一予以规范，授权审批权限划分清晰、合理。 3、 公司的内部控制制度应当保证公司各部门与人员的使命清晰、 职责明确，不相容职务相互分离，不同机构与人员之间相互监督。 4、 坚持成本与效益原则，即在保证内部控制制度有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更加有效的控制。 三、 公司内控制度的建立健全和运行情况 三、 公司内控制度的建立健全和运行情况 （一）内部环境 1
6、、 法人治理结构。 公司根据 公司法 等法律要求及公司章程之相关规定，建立了完善的法人治理结构。公司最高权力机构为股东大会；董事会向股东大会负责， 执行股东大会决议并依据公司章程及 董事会议事规则 的规定履行职责；监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务以及行使其他由公司章程赋予的权利。其中，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。上述机构均有与其职能相适应的议事规则或工作制度对其权限和职责进行规范。 2、 合理的内部组织机构。公司根据运营的需要，结合公司实际情况设立了相应部门，各部门相互分工，相互配合，保证了公司生产经营活动
7、有序进行。另外，公司在董事会审计委员会下设内部审计部专门从事内部审计工作，直接对董事会负责。 3、经营控制。依据特殊的行业特点和实际情况，为规范经营管理，公司各研发、运营、销售部门都制订了详细的经营管理制度。在具体业务管理方面，公司也制订了一系列规范文件，保证各项业务有章可循，规范操作。同时，公司还会不定期对各项制度、流程的执行情况进行检查和评估，对公司正常经营和规范运作起到了较好的监督、控制作用。公司不断进行营销创新、技术创新、管理创新，促进工作及生产效率全面提升，最大限度地降低了经营风险。 4、 财务控制。公司按照企业会计制度、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的
8、财务管理制度、会计核算制度和内部控制体系；公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗位和职责权限，并配备相应的财务人员以保证财会工作的顺利进行。对货币资金、采购与付款、销售与收款、固定资产存货等建立了内部审批程序，规定了相应的审批权限，并实施有效控制管理。会计系统能确认并记录所有真实交易，及时、充分描述交易，并在会计报表和附注中适当的进行表达和披露。 5、募集资金管理。公司根据相关法律法规制定了募集资金管理办法，通过对募集资金的管理和使用方面的事项做出规定，防范了募集资金的使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益。该项制度在实际工作中的执行情况良好， 募集资金的存储与使用均符合法
9、律法规和 募集资金管理办法 的要求，能够做到专户存储、三方监管，使用募集资金的审批、支付等手续完备，独立董事、监事会、保荐人有权随时对募集资金的管理和使用情况进行监督检查。公司严格按照规定对募集资金使用情况进行公开披露。 6、信息披露。公司已制订严格的信息披露管理办法以及重大信息内部报告制度，在制度中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案管理；投资者关系活动等等。报告期内，公司信息披露相关制度得到有效执行。 7、关联交易。公司制定了关联交易决策制度，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序
10、等作了明确的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。 8、对外投资。公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则 中规定了对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易的权限，并建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。公司还制订了对外投资管理办法，进一步规范公司的对外投资行为。 9、对外担保。公司章程对公司对外担保作出了明确规定。下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（1）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（2
11、）公司的对外担保总额， 达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （5） 对股东、 实际控制人及其关联方提供的担保。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。公司还制订了对外担保管理制度，详细规范了公司的对外担保行为。 10、内部审计。加强公司内部审计监督是营造公司内部守法、公平、正直的内部环境的重要保证。公司已单独设立内部审计部门和配备专职的内审人员，隶属于董事会审计委员会，并制定了内部审计工作制度。内部审计部门依据法律法规和内部审计工作制度对公司各项经济活动及经济
12、效益情况进行全面审计。内部审计部门能够独立客观地行使审计职权，对董事会负责，不受公司其他部门或者个人的影响， 在审计过程中发现的重大问题，可直接向审计委员会或董事会报告。通过内部审计，公司能够及时发现有关经济活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险， 在公司内部形成了有权必有责、 用权受监督的良好氛围。 11、人力资源。公司坚持“以人为本”的人才理念。公司严格根据劳动法和劳动合同法管理人力资源事务，并制定了系统的人力资源管理方面一系列的制度，涵盖了人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核等方面，确保
13、了公司的人力资源政策严格有效、公正透明。公司人力资源部门对内加强与各部门的沟通，对外积极拓展招聘、猎头渠道，保证人力资源能够充分地满足公司业务与发展的需求。 12、法规、制度的培训。公司注重对管理层和员工有关法律法规、公司制度方面的培训，手段包括定期或不定期的集中培训（包括公司内部培训和外聘专业人士、咨询机构进行培训）、在公司内部系统中发布书面培训材料、个别沟通辅导、组织参加外部培训等，有效地增强了公司的合法、合规性。 13、企业文化。公司推崇“诚信、平等、和谐、创新”的核心价值观，以此激发员工的潜能，建立团队合作精神，增强执行力，迎接挑战。 （二）风险评估。 公司根据行业特点及公司实际情况，
14、建立了系统、有效的风险评估体系，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。 （三）控制活动 公司对于运营中的重要方面实施了有效的控制程序，包括分级授权审批、财务会计系统、运营分析等等重大方面。除了通过建立相关制度外，公司还通过凭证管理、预算管理等辅助手段，加强控制活动的效果。 1、公司根据公司法、证券法、上市公司章程指引、上市公司治理准则、关于修改上市公司现金分红若干规定的决定等有关法律法规制订或修订了公司章程、三会议事规则、董事会战略委员会工作制度、董事会提名委员会工作制度、董事会审计委员会工作制度、董事会薪酬与考核委员会工作制度、独立董事工作制度、内
15、部审计工作制度、关联交易决策制度、对外担保管理制度、募集资金管理办法、投资者关系管理办法、信息披露管理办法等制度。同时公司还制订了财务管理制度、各体系管理制度等内部管理制度。公司各项管理制度建立之后均能得到有效地贯彻执行。 2、股东大会、董事会、监事会均按照法律法规和相关制度的要求合法合规运作，2009年度，共召开七次董事会、一次监事会和两次股东大会。 3、独立董事能按照法律法规及公司章程、独立董事工作制度的要求，勤勉地尽职履行职责，对重大事项发表独立意见，起到了监督作用。 4、公司在业务流程的各个环节均制定了相应的控制程序，并能严格遵照执行，对业务流程各个环节的操作、审批及财务相关事项进行控
16、制，实现了对全过程的实时监控管理。 5、公司根据企业会计准则和公司财务、会计制度，对财务会计的核算管理进行控制，并明确了会计凭证、会计帐簿和会计报告的处理程序，通过财务管理软件、报销系统确保业务活动按照适当的授权进行；交易和事项能以正确的金额、在恰当的会计期间、及时地记录于适当的帐户；使会计报表的编制符合会计准则的相关要求，记录所有有效的经济业务、适时地对经济业务的细节进行充分记录、经济业务的价值用货币进行正确的反映、经济业务记录和反映在正确的会计期间、 会计报表及其相关说明能够恰当反映企业的财务状况和经营成果及资金变动情况。 （四）公司内控制度的运行情况 公司执行内控制度的总体情况良好。内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，审批流程能得到规范实施。内控制度能对公司运营风险进行有效控制。 四、 内部控
