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1、學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD佳宏汽车用品有限公司佳宏汽车用品有限公司内部稽核之技巧内部稽核之技巧品保部：王登海品保部：王登海學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 V
2、alue價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之定義以及稽核的目的稽核之定義以及稽核的目的稽核的定義是一項有系統且具獨立性的查驗收集證據並對證據進行客觀地評價以確 定相關的活動及其結果是否與規劃內容一致規劃內容是否有效實施且規劃 內容是否適合與達成目標或是否滿足相關之審核原則(如ISO條文) 並最終形 成文件的過程。稽核之目的確認被審核方建立的體系是否符合管理體系的標準判斷管理體系是否有效地實施和維護確定管理體系符合管理目標之充分性適用性和有效性識別被審核方管理體系中需要改進的項目對商業合作伙伴的管理體系進行評價如供應商審核。學習學
3、習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核的核心原則以及稽核之種類稽核的核心原則以及稽核之種類 稽核的核心原則稽核的核心原則1)客觀性建立在事實證據的基礎上2)獨立性非執行人稽核-不能球員兼裁判不要參帶任何個人觀點或預設立場亦不要被自己過去某種經驗或某種隱含利益所左右3)系統性確保稽核工作的完整性(例如ISO稽核力求把所有部門所有條款均審
4、核到對某個部門的稽核力求把該部門的所有職掌及規定審核到等等) 。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核前的準備稽核前的準備1.確定稽核目的範圍和依據1-1.由企業管理層根據其需求來決定稽核的目的範圍 稽核前的準備目標範圍的制定需依據具體狀況而定比如在體系的建立初期稽核的目標 是驗證體系文件是否被執行人員理解文件是否可行並得以持續
5、執行而在體系完 全建立後稽核的目標是如何改進體系並使之運行更加有效 目前廠內各種稽核的目的一般有 a.確認依公司/主管任務交辦客戶要求面是否落實執行 b.確認近期各組織是否存在重大缺失面或功能未發揮以及之前此類 缺失面的改善執行狀況 c.對正在建立/移轉/承接中之系統的執行狀況進行確認。1-2.確定稽核依據的文件。相關的文件一般有ISO/TS標準品質手冊品質程序手冊組織職掌相關標準 相關法規及客戶要求。 亦即稽核前必須清楚稽核判定所依據的標準以及標準之出處。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innov
6、ative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核前的準備稽核前的準備2.準備檢查表(check list) 2-1.製作檢查表是為了列出稽核的目的、範圍、檢查要點也是作為稽核作業記錄存在。 是保證稽核順利進行的最重要條件。2-2.檢查表含的內容主要有 a.計劃稽核的項目。 b.打算要尋找的證據記錄查核到之觀察記錄及佐證資料。 c.所依據的文件要點即是查核所依據的標準。 d.查核抽樣的數量或計劃。 e.其他可考量列入如計劃完成的時間等等2-3.製作檢查表需注意以下方面 a.不
7、應只採用YES/NO的問答模式否則會導致稽核失敗 b.觀察記錄必須驗證必要的記錄或文件 c.所羅列的稽核依據的文件要點必須可對照相應之質量體系標準或企業相關文件 d.抽樣的數量或計劃必須具有代表性。 e.檢查表應儘量針對典型的品質問題能突出稽核區域的主要職能。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核前的準備稽核前的準備3.準備查核
8、計劃3-1.確定查核的頻率稽核的時間稽核的對象(部門) 相應的稽核負責人員3-2.稽核計劃需提前一定的時間通知受稽核部門(一般提前1-3個工作日) 3-3.各階查核，若其執行查核與計劃日期相差一週以上，須事先進行書面計劃修 訂,反之只須事後於相關計劃或報告中揭露該異動資訊即可。3-4.開始執行計劃時，可因應現況或其他需求，得以視狀況修訂原查核計劃，但 仍須再經上階主管審查/核准修改後之查核計劃需以版序區分。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價
9、值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核員應具備之特性及行為準則稽核員應具備之特性及行為準則好 的 特 質 公正、客觀的 有自信的 善于觀察的 合邏輯 獨立的、肯定的 善于聆聽 做筆記 守時 有知識的不 好 的 特 質 挑剔的 耳根軟(易聽人擺佈) 粗心的 無準備的 沒自信的 不守時 矛盾的如果你有 以上特質， 請立即改 正吧！學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值
10、價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD內 部 查 檢 表 之 制 作內 部 查 檢 表 之 制 作為了能有效完成內稽作業，稽核人員在事前充份的准備是 很重要的，而事前的准備最好的方式就是制作稽核查檢表， 以便于在稽核過程中就查檢表內容逐一詢查，如此可避免臨 場不知如何問之窘境;而查檢表內容完整与否.會影響到稽核 的技巧，甚至于關系到稽核的成敗，因此，一定要慎重處理 之，一般而言，制作稽核查檢表是內稽人員最弱的一環，應 加強試作与演練，下面是几個參考方向:學習學習 Continue to Learn學習學習 Continu
11、e to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之方法稽核之方法1.請你說明法：請受稽核人員說明某机能的程序，從中再抓問題，例如：請說明貴部門采購的作業流程？學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO L
12、IGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之方法稽核之方法2.5W1H法：用5W1H來切入，在方向上會比較簡單，舉例 如下: 2.1 What:請問你IQC這個在做什么? 2.2 Why: 請問為什么要做進料檢驗?補充: 它的目的何在? 2.3 When:請問你在什么時候做進料檢驗? (以下類推)學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY
13、 CO., LTD稽核之方法稽核之方法3.從上往下法:以進料檢驗程序而言，從收料檢驗抽樣計划記錄判退或判收入庫記錄存檔依從頭到尾順序一步一步追問。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之方法稽核之方法4.由下而上法同樣以進料檢驗程序則先從記錄問起再追溯到檢驗規范抽驗計划驗收單訂購單等確認是否性。學習學習 Continue to
14、Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD5.主表切入法例如進料檢驗的主表為檢驗報告表循此表可向前或向后問。稽核之方法稽核之方法學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUT
15、O LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之方法稽核之方法6.水平交互法跨部門平行之作業則可往橫向切問如確認檢驗報告之分發。學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD從上往下法查檢表制作范例從上往下法查檢表制作范例項項 次次稽核之規章稽核之規章 制度制度稽核內容(依據之條條款)稽核內容(依據之條條款)符符 合合不不
16、 符符 合合稽核結果稽核結果 記錄記錄1進料檢驗與測 試辦法(SA3- 06-002) 1.1 外包加工或組合零件是否依CNS2779、Z4006 II水准 抽樣? (4.10 事實上, 內稽主要在公司品質制度中找出品質上可以改善的地方并加以矯正使其越落實.越完美因此內稽人員的心態與技巧需要認清其重點如下學習學習 Continue to Learn學習學習 Continue to Learn創新創新 Innovative創新創新 Innovative速度速度 Speed速度速度 Speed價值價值 Value價值價值 ValueJUST AUTO LIGHTING TECHNOLOGY CO., LTD稽核之技巧稽核之技巧1.圍繞主題依內稽查檢表之明細逐一問話查閱不要脫離主題。2.臨場應變在內稽查檢表中未列出事項得視狀況隨機補充提出詢問。學習學習 Cont
