浅谈施工项目索赔技巧

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1、CO 八 啄TRtI C T J心NENT 乙RP J 团r SEM八 八 介iG 乙叭EMT黔谈施工项目,赔技巧中国核工 业第二 二建设公司刘弼华施工项目索赔是 指在工程项目施工过程中,承包商由于非 自身原因发生合 同规定之外的额外 工作或损 失所要求进行 的费用和时间的补偿。施工项目索赔是 一 门涉及面广,融技术、经济、法律、管理、财会、公共关系为一体 的边缘学科,又是一 门艺术,因此说索赔具有技巧性。灵活运用索赔技巧是索赔成功与否的关键。我们知道,承包 商提 出索赔 的依据是业主签定的施工合 同,索赔发生在合 同签定后 的履行期间。如果 我们以签订施工合 同为分界线,把 承包 商完成一个

2、施工项目划分成两个 阶段签订合 同期 阶段与履行合同期阶段,就不难看 出,索赔与这两具 阶段工作密不 可分,前阶段工作是索赔的依据与基础,后阶段工作是 索赔的手段与途径。索赔技巧也 据此可分为埋伏技 巧与作战技巧。一、埋伏技巧埋伏技巧是指承包商在 签定合同阶段期 间为以后能提 出索赔和进行索赔而做的一些隐蔽性工作。主要体现在以下几方面:1、承包 商在投 标过 程 中,要反复深 人研究 招标 文件,仔细勘查施工现场,要 尽可能发展并挖掘招标文件中的缺陷,探索可能 索赔 的机会。这类问题承包商在 向业主质疑和进行合同判 断时,万不可提及,以免走 漏天机。2、在编制工程量报 价表时,要对图纸内容不明

3、确,修改后工程量要增加,有可能进行索赔 的,单 价可报高,以期在进行索赔时获得 较高的收益。对零星用工也要采用高报价,这样 一旦发生索赔而采用零星用工单价 时,承包商便可获 得高收益。在进行单价分 析时,应列人生产效率,把工 程成本与投人资源的效率结 合起 来。这样,在施工过 程 中论证索赔原因时,可引用效率降低来论证提 出索赔的根据。如果没有效率 降低的资料,则很难说 服监理工程 师和业 主,索赔无 取胜可能,反而可能被认为,生 产效率的降底是 承包商施 工组织不好,没有达 到投标 时 的效率,应 采取措施 提高效率,赶上工期。3、在商签合 同过 程中,承包 商一定要头脑 清醒,逐一 仔细斟

4、酌合 同条 款,划清双方 责任,明确 承包 内容,尤 其要对业主有意转嫁风险和开 脱责任的条款 特别注意,要争取 得到修改,并对 达成 修改的协议以“谈判纪 要”的形式写出,作出该合 同文件的有效 组成部分。如:合 同中不列索赔 条款;拖 期付款无时限,无利息;没有预付款的规定;没有调价公式;业主认为对某部 分工程不够满意,就有权决定和减工程 款;业主对不可预见 的工程施工条件不承担责任等等。如果这些 问题 在签订合 同协议书不谈判清楚,承包商 就很难有索赔机会。具体技巧如下:(l )有的合 同条件规定:“除另有规 定外的一切工 程”,“承包 商可以合 理推知 需要提供的为本工程服务所需的一切

5、辅助工程”等。这些条款均隐含许多不确定内容,业主可作无限制解 释,日后能完全谢绝承包商 的部分索赔要求。承包商在进行合 同谈判 时应尽量加以明确,或争取写明“未列人 本合 同中的工程量表和价格清单 的工程 内容,不包含在合 同总价 内。”(2)对于“可供选择的项目”,应 力争在签订合 同前予以明确,确定选择 与否。如果确实难以在签订合 同时澄清,则应 当确定一个具体的期限来选定这些项目是否需要施工,这些与进行 索赔的时间与消费用的补偿密切相关。(3 )应 当由双方 同意将投标 前业主对投标人质疑的书面答 复或通知,作 为合 同的组 成部分,因为这些答复或通知,不仅 是标价计算的依据,同时也是索

6、赔的重要依据 之一。(4 )承包 商提供的施工 图纸是正式的合 同文件 内容。不能只认为“业主提交的图纸属于合同文件” 。应该表明“与合同协议 同时由双方签 字确认的图纸属于合同文件”,以防止业主借补 充图纸 的机 会增加工程 内容,使本 应得到的索赔化为泡影。(5 ) 关于“工作必 须使监理工 程师满意”的条 款,这是在合 同条件中常常见到的。应 该载明:“使监理工程师满意”只能是施工技 术规范和合同条件范围内的满意,而不 是其它。合 同条件 中还 常常规定:“应该遵守并施工企业管理2 00 2 年第4期3 1CONSZRUCT IONENT ER卫凡r SE别讨刊摊G 乙让乙MT执行监 理

7、工程 师的指示”。对此,明智的承包商通常是书面记录下他对 该指示 的不 同意见和理由,以作为日后付诸索赔的依据。(6 )关于不可预见的自然条件和人 为障碍问题,一般合 同条件 中虽有“可取 得合 同费用”的条款,但由于其措词含混,容 易在实施 中引起争执。必须在合同中明确界定“不 可预见的自然条件和人为 障碍”的内容,如“发生五十年或百年不遇 的洪水 等” 。由于招标文件 中提供的气象、地质、水文 资料往往与实际情况有 出人,故在合同中应争取增加“出现非正常气象、地质和水文情况时,由业 主提供额外补偿费用”的条款。(7 )对报送 材料样品给监理工 程师或业主审批和认可,应规定答 复期限。业主或

8、监理工程师在规定答复期 限不予答 复,即视作“默许”。经“默许”后再提出更换,应该 由业主承担因工程延误工期和原 报批的材料已订货而造成的损失。(8 ) 争取在合 同或“补遗”中写明材料化验和试 验的权威机构,以防止对化验结果的权 威性 产生争执而影响索赔。(9 ) 应明确规定保证开工的措施。要保证工程按期竣工,首先要保证按时开工。对于业 主影响开工的因素应列人合 同条件之 中,如施 工 中的“三通一平”完成情况,是否按时向承包商提交施工图,以及是否及时批准承包商的施工方 案等。如果 由于业主的原因导 致承包商不能如期开工,则工期 应顺延。考虑到我国公司一般动员准备时间较长,应争取适 当延长工

9、程准备时间,并规定工期从正式开工之日算起。(1 0 )应 明确,如因变更设计造成工程量增加或 修改原设 计方案,或工程 师不能按时验 收工程,承 包商有权要求延长工期。必须要求业主按时验收工程,以免拖延付款,影 响承包商的资金周转,同时影响工期。(11 )业主 向承包 商提交的现场,应 包括施工临 时用地,必须明确写明其 占有土地的一切补偿 费用(如土地、青苗和树木补偿、鱼塘、居民迁移补偿等)均 由业主承担。(1 2)在合 同计 价方面,不论争取什么样 的计价方式,承包商均应 争取 订立“增 价条 款”,以转移部 分风险,增大索赔机会。二、作战技巧作 战技巧是指承包 在履行 合 同期间发现索赔

10、,提出索赔与实施索赔过程 中的工作技巧。主要体现在以下几方面:1、及时确认口头变更指令。监理工程师常常乐于用口头指令工程变更,如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认,就进行 变更工程的施工,此后32( (施工企业管理2 00 2年第4期若监理工程师矢口否认,拒绝承包商 的索赔要求,承包商就有苦难言。2、及时发出“索赔通知 书” 。一般 合同都规定,索赔 事件发生后的一定 时间内(F IDIC合 同条款规定为引起索赔事件 第一次发生后 的2 8天内),承包商必须送出“索赔通知书”,过期无效。3、注意并重视索赔资料的收集与准备。索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的

11、证明材料。因此,承包 商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要。这就要求承包商注意记录和积累保存以下各个方面的资料,并可随时从 中索取与索赔事件有关的证据资料。(1 ) 施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生 的各种情况,包 括天气、劳动力 出勤情况、设备使用情况、进度、质量、安全情况,监理工程师在现场有什么指示,进行了什么实验,有无 特殊干扰施工的情况,遇到了什么不利的现场条件。这种现场记录和日志有利于发现和正确分析索赔,可能是索赔的重要证 明材料。(2 )来往信件。对于监 理工程师、业主和有关政府 部 门、银行、保 险公司的来 往信函必 须认真保存,并注明发送和收到 的详细时间。(

12、3 )气象资料。在分 析进度安排和施工条件时,天气是考 虑的重要因素之一,因此,要保持一份 如实、完整、详细的天气记录,包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。(4 )备忘录。对监理工程师和业主的有关指示和电话应随时用书面记录,并请签字给予书面确认。重要事件发生和持续的重要情况等均要一一记录在案。(5 )会议纪要。承包商、业主和监 理工程举行会议时要作好详细记录,对其主要 问题形 成会议纪要,并由会议各方签字确认。(6 ) 工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照,也是法律承认的有效证据,应拍摄有关资料并 妥善保存。( 7 ) 工程进度计划,承包商编制 的经监理工程

13、师或业主批 准同意的所有 工程总进度、年进度、季进度、月进 度都必须妥善保管,任何与索赔分 析有关的工程进度计划都是非常重要的证据。(8 )工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台帐、工程成本分析资料、会计报表、财务报 表、贷币汇率、现金流、物价指数、收付款票据都 应分类 装订成册,这些都是 进行索赔最有力的证据。(9 )工程图纸。工程师和业主签 发的各种图纸,包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图应注意对照检查和妥善保存,设计变更一类的索赔,原设计 图和CO八谷2砚U亡刀D刃五份到口U 切因沈泪的八性G 乙妞EMT修改图的差异是索赔最有 力的证据。(1 0)招投标 阶段有关现 场考察

14、和编标资料,各 种原始单据 (工资 单、材 料设备采购单 ),各种 法规、证明等都应积累和保存,它们都有可能是某项索赔 的有力证据。4、编写好索赔报告。索赔 报告应做到简明扼要,条理清楚、论证充足、目的明确。(1 ) 索赔 报告应由表 及里,分说明信、索 赔报 告正文,详细的计算过程和证明材料三部分组成。说明信应使人一目了然,万不可呷嗦。索赔报告正文应包括题目、事件、理 由或依 据、因果分析、索赔 工期 或费用。计 算 过程 中证 明材 料 的附 件是 支持 索赔 报 告的有力证据,一定要和索赔中提到的完全一致,不可有丝毫相互 矛盾 的地方,否则 有可能导致索赔的失败。(2 ) 进行因果分析

15、时特别 要注意几点:第一,要证明客观事实 与损失之间的因果关 系,说明索赔事件前 因后果的关 联性,要以合同为依据,说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然性联 系。如果不能有理有据说明因果关系,而仅在事件 的严重性和损失的巨大上花费过多的笔墨,对索赔的成 功都无济于事。第二,责任分析应 清楚、准确。在报告 中所提出的索赔的事件的责任是对方引起的,应把全部 或主要责任推给对方,不能有责任含 混不清和自我批评 式的语言。要做到这一点,就必须强调索赔事件的不可 预见性,承包商对 它不能有所准备,事发后尽管采取能够采取 的措施也无 法避免;指出索赔事件使承包商工期拖延、费用增加 的严重性和索赔值之间的

16、直接 因果关系。(3)索赔值的计算 依据要正确,计算结 果要准确。计算依 据要用 文件规定的和公认合 理的计算 方法,并加以适当的分析。数字计算上不要有 差错,一个小 的计算错误可能影响整个计算 结果,容易给人在索赔的可信度上造成 不好 的印象。(4 ) 索赔计 价方法和款额要适 当。索赔计算 时采用“附加成本法”容易被对方接受。因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外 的附加 开支,计价项目具体,使经济索赔能较快得 到解决。另外,索赔计价不能 过高,要价过高容易让对方产生 反感,使索赔报告“束之高阁,”长期得不到解决。(5)用词要婉转和恰 当。在 报告 中要避 免使用强硬的不友好的抗议式的语言,不能因语言而伤害了和气和双方 的感情。切记断章取义,牵强 附会,夸大其词。5、力争单项索赔,避免一揽子索赔。单项索赔事件简单,容易解决,而且能及 时得 到补偿。一揽子索赔,时间长、金额大、问题复杂、不易解决。承包商对实在不能单项解决,需要一揽 子索赔的,应力争在工程建成移交之前完成主要索赔 的谈 判与付款。否则,工程完工后,业 主有可能“赖 帐”,使索赔 长期得不到解决。