《大连商品交易所交割业务指南》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大连商品交易所交割业务指南（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、交割业务指南GUIDE TO DELIVERY大连商品交易所投资者教育资料 期货业务指南系列大连商品交易所会员分布图截至2010年9月广东香港澳门海南广西台湾福建江西贵州云南四川重庆湖北湖南安徽河南陕西山西河北天津北京吉林黑龙江甘肃宁夏青海新疆西藏内蒙古山东浙江上海江苏2727141396446346743223111121 辽宁5313大连商品交易所投资者教育资料 期货业务指南系列Dalian Commodity Exchange交割业务指南 GUIDE TO DELIVERY目 录CONTENTS一、基本概念二、卖方交割常见问题（一）卖方交割流程（二）交割预报常见问题（三）货物入库常见问题
2、（四）黄大豆1号注册的常见问题（五）黄大豆2号注册的常见问题（六）玉米注册的常见问题（七）豆粕注册的常见问题（八）LLDPE注册的常见问题（九）PVC注册的常见问题（十）棕榈油注册的常见问题（十一）其他问题三、买方交割常见问题（一）买方交割的基本流程是什么？（二）交货款的常见问题（三）标准仓单注销的常见问题（四）出库的常见问题（五）大豆、玉米的常见问题（六）豆粕、豆油、棕榈油交割的常见问题（七）其他问题四、交割费用常见问题五、仓单流通常见问题六、期货转现货常见问题七、滚动交割常见问题八、套期保值常见问题0103030305050606070809101011111111111213151517
3、1819201. 什么是交割？交割是交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结未平仓合约的过程。简单说就是合约到期后，未平仓的买方支付货款并获得相应商品，未平仓的卖方交付相应商品并开具增值税发票的过程。2. 什么是标准仓单？标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。3. 什么是标准仓单持有凭证？标准仓单持有凭证是交易所开具的，代表标准仓单所有权的有效凭证。是用于在交易所办理交割和各种仓单业务的凭证。4. 什么是指定交割仓库？指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。客户可以
4、通过大商所网站（）/业务指引/交割业务指引/交割仓库名录栏目查询各品种指定交割仓库的名单和联系方式等详细资料。5. 什么是一次性交割？在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。6. 什么是滚动交割？滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。7. 什么是期货转现货？期货转现货是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。期货转现
5、货分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。8. 什么是交割结算价？一次性交割结算价是自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。1一、基本概念交割业务指南GUIDE TO DELIVERY滚动交割结算价采用该期货合约配对日的当日结算价。交割的买卖双方分别按交割结算价支付货款和开具增值税发票，交割结算价为含税价。9. 什么是最后交易日？最后交易日是每个合约允许进行交易的最后一天。在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者，都必须以交割履约。同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割。我所各品种最后交易日均为合约月份的第十个交易日。10. 什么是最后交割日？最后交割
6、日是每个合约完成交割的最后一天。在这一天闭市前，所有卖方客户必须将标准仓单交到交易所，所有买方客户必须补足全额货款，否则视为违约。11. 什么是滚动交割的配对日？滚动交割流程的第一日是配对日，卖方在当日提交交割申请和标准仓单，闭市后，交易所为其找出相应的配对买方。12. 什么是滚动交割的交收日？滚动交割配对日后（不含配对日）第2个交易日为交收日。交收日闭市前，买方须补齐与其配对持仓相对应的全额货款。交收日结算后，买方可领取标准仓单持有凭证，卖方可获得80%交割货款，剩余的20%的货款在卖方提交增值税专用发票后获得。2各品种最后交割日一览表品种黄大豆1号玉米黄大豆2号豆粕豆油棕榈油线型低密度聚乙
7、烯聚氯乙烯最后交割日最后交易日后七日(遇法定节假日顺延)最后交易日后第2个交易日最后交易日后第3个交易日最后交易日后的第4个交易日最后交易日后第3个交易日最后交易日后第2个交易日最后交易日后第2个交易日最后交易日后第2个交易日13. 什么是交仓单？交仓单是指会员代卖方客户将标准仓单交到交易所，交易所退还其对应品种、数量的最近交割月卖持仓的全部保证金，但盈亏仍以现金形式承担。14. 什么是标准仓单转让？标准仓单转让是指转让双方通过交易所办理标准仓单所有权的转移，转让价格和货款结算方式由双方协商确定。15. 什么是标准仓单清退？标准仓单清退是交仓单业务的逆操作。即会员交足对应的交易保证金后，交易所
8、将标准仓单退还给会员。16. 什么是标准仓单注销？标准仓单注销是指会员代客户到交易所办理标准仓单退出流通，换取提货通知单的手续。客户只有将标准仓单注销，生成提货通知单后，方可到指定交割仓库办理提货事宜。（一）卖方交割流程17. 卖方如何进行交割？交割预报货物入库（交割仓库验收）交割仓库或指定质检机构检验交割仓库开具标准仓单注册申请表到交易所办理标准仓单注册到交易所交仓单参与交割，获得货款和开具增值税发票。如在厂库标准仓单注册，则从上述流程中“交割仓库开具标准仓单注册申请表”开始交割流程。18. 卖方参与交割，最晚何时将标准仓单交到交易所？卖方必须在最后交割日闭市以前完成标准仓单注册，并将仓单交
9、到交易所，否则即判定为违约。19. 卖方交割结束后何时能拿到交割货款？滚动交割时，卖方在交收日结算后拿到80%货款，余款在提交了增值税专用发票后结清。一次性交割时，卖方在最后交割日结算后拿到80%货款，余款在提交了增值税专用发票后结清。（二）交割预报常见问题20. 如何办理交割预报？客户需委托会员办理交割预报。会员可以通过大商所网站（）/业务指引/交3二、卖方交割常见问题交割业务指南GUIDE TO DELIVERY24. 标准仓单注销后在原库重新申请注册，是否需要办理交割预报？不需要。25. 客户通过交割买入或转让获得的标准仓单，再次参与交割是否需要重新办理交割预报？不需要。26. 货物办理
10、预报入库后是否必须注册标准仓单？如果不注册，交易所是否清退预报定金？货物办理预报入库后可以不注册标准仓单，只要客户按交割预报完成货物入库，不论是否注册，交易所都会清退预报定金。27. 交易所何时收取交割预报定金？交易所在交割预报批准后结算时收取交割预报定金。大豆、玉米、豆粕、豆油、棕榈油交割预报定金标准是10元/吨；LLDPE、PVC交割预报定金标准是20元/吨。28. 如何办理交割预报定金清退？ 客户完成入库后，交割仓库在交割预报表上签字盖章确认数量和入库时间，客户委托会员持交割预报表到交割部办理交割预报定金清退。客户在交割预报有效期内，按预报数量完成入库的，交易所全部返还交割预报定金；部分
11、完成的，按实际到货量返还。未按预报执行的，交割预报定金予以罚没。 29. 交割预报入库的商品经检验不合格，无法注册仓单，客户是否可以办理预报定金清退？可以。4割业务指引/业务资料栏目下载并填写交割预报表（一式三份），加盖会员印章后到交割部办理交割预报。21. 交易所审批交割预报需要几天？ 交易所收到会员提交的交割预报表后，会在3个工作日内完成相应的审批工作，并将审批结果告知会员。22. 办理交割预报后，客户必须在多长时间内完成入库？客户需在交割预报批准日后40天内完成预报商品的入库。23. 未办理交割预报的商品能否注册标准仓单？不能，必须先办理交割预报才能注册标准仓单。（三）货物入库常见问题3
12、0. 入库前客户需要做哪些准备工作？客户应提前将客户名称、车船号、数量、到货时间告知仓库，以保证仓库及时组织入库，安排检验。如果客户没有提前告知仓库，仓库可能无法及时安排相应的装卸人手，会影响客户的入库速度。31. 客户应提前多长时间入库，才能保证按时交割？客户在入库后要进行检验、注册两个环节，才能进行交割。在正常情况下，大豆和玉米需7天左右，油粕、LLDPE、PVC需10天左右。如果临近交割期时有多家客户的货物集中入库，会给检验带来较大压力，上述时间也会相应延长，因此建议客户尽早完成入库。（四）黄大豆1号注册的常见问题32. 黄大豆1号的期货价格中包含包装物价格吗？包含。33. 黄大豆1号交
13、割时是包粮还是散粮？必须是包粮交割，散粮不允许交割。39. 黄大豆1号可以采用编织袋包装吗？不可以，必须采用麻袋包装。34. 黄大豆1号交割时对包装物有什么要求？（1）麻袋规定为长1075cm、宽743cm、且不破、不漏。（2）麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。（3）黄大豆1号包装物数量按每吨11条麻袋计算。（4）麻袋重量按每条0.9公斤计重。（5）麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含16针)标准。麻袋缝口质量达不到标准，可由指定交割仓库调换麻袋或对缝口加针，由此发生的费用
14、由卖方货主承担。（6）交易所可根据现货市场情况对包装物标准进行调整。35. 客户注册大豆标准仓单时，除标准仓单注册申请表以外，还需提交哪些材料？除标准仓单注册申请表以外，还需提交仓库出具的注册申请查询。5交割业务指南GUIDE TO DELIVERY（五）黄大豆2号注册的常见问题36. 黄大豆2号的期货价格是包粮还是散粮价格？是散粮价格。37. 黄大豆2号交割时是包粮还是散粮？包粮和散粮都可以交割，目前以散粮为主。38. 黄大豆2号的包装物价格如何确定？包装物价格由交易所确定并在合约上市时提前公布。39. 如果采用包粮交割，包装款如何结算？由货主与指定交割仓库结算。40. 如何办理进口大豆的入
15、库？（1）办理交割预报，交纳交割预报定金。（2）填写进口期货大豆交割入/出库联系单（附件一）（以下简称联系单），在大连商品交易所初审后，到辽宁出入境检验检疫局（以下简称辽宁局）办理以期货交割为目的的中华人民共和国进境动植物检疫许可证。（办理流程见附件三）。（3）办理农业转基因生物进口标识。（4）检验检疫合格。（5）凭联系单到辽宁局核准，合格后到指定交割仓库办理进口大豆入库手续。（6）清退交割预报定金需要的单据为：联系单。实际到货情况证明或未能办理期货交割为目的的中华人民共和国进境动植物检疫许可证的证明。41. 如果交割黄大豆2号时采用包装方式，对包装物有什么要求？请参见黄大豆1号的包装方式。4
16、2. 黄大豆2号允许国产大豆交割吗?只要符合合约规定的质量标准，国产大豆也可用于黄大豆2号的交割。（六）玉米注册的常见问题43. 玉米的期货价格是包粮还是散粮价格？是散粮价格。644. 玉米交割时是包粮还是散粮？包粮和散粮都可以交割，目前以散粮为主。45. 玉米的包装物价格如何确定？包装物价格由交易所确定并在合约上市时提前公布。46. 玉米可以采用编织袋包装吗？不可以，必须采用麻袋包装。47. 如果采用包粮交割，包装款如何结算？由货主与指定交割仓库结算。48. 交割玉米时对包装物有什么要求？（1）麻袋规定为长1075cm、宽743cm、且不破、不漏。（2）麻袋卫生要求为无毒害物质污染，无油污，无霉变，无严重的煤灰、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。（3）玉米的包装物数量按每吨12条麻袋计算。（4）麻袋重量按每条0.9公斤计重。（5）麻袋缝口可以是机器缝口或手工缝口。机器缝口必须达到两头锁紧双趟标准；手工缝口必须达到双线16针以上(含
