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1、管理研究方法论管理研究方法论 案例研究方法案例研究方法张延林 博士 2015年10月29日管理学研究方法论案例研究张延林博士报告内容报告内容一、案例研究一、案例研究二、案例方法二、案例方法三、案例论文三、案例论文管理学研究方法论案例研究张延林博士一、案例研究一、案例研究管理学研究方法论案例研究张延林博士管理论文评判标准管理论文评判标准 Whats new? So what? Why so? Well done? Done well? Why now? Who cares? Whetten, D.A. (1989) What constituteatheoretical contributio
2、n.AMR,1989. 14(4): p. 490-495管理学研究方法论案例研究张延林博士自然科学自然科学科学就一种片面的、系统地看问题的方式科学是一种通过 控制实验来找到 两个因子之间一 种确定性的互动 关系，并将它们 上升为理论。控制实验系统思想F=maF=ma实证主义PositivismPositivism赵鼎新：自然科学与社会科学的区别管理学研究方法论案例研究张延林博士管理理论构建及途径管理理论构建及途径理论建构理论建构(theory building)是要建立一套关于现 象 的 理 论 关 系 (theoretical relationships)， 即：描述自变量与因 变量之间关
3、系的命题 (propositions) ， 其 中 蕴含着论证每一个命 题的正确性的逻辑论 据(logic argument)。合法性 认同接受并无条件地服从社会规范，没有任何真接受并无条件地服从社会规范，没有任何真 正的反思，他们追求合法性而不是效率。正的反思，他们追求合法性而不是效率。管理学研究方法论案例研究张延林博士7自然科学自然科学社会科学社会科学研究的 现象不变的（比如光、植物 生长或化学反应，光速不 变、反应机理不变，而我 们的认识在变化）变化的（今天的现象与昨 天有所不同，如超强竞争、 组织控制的手段）描述的 定律看起来是稳定的一个变化的世界 有许多理论但没有一个定律 理论虽然很
4、丰富，但很少有一个 理论建立在另一个理论的基础之 上管理学研究方法论案例研究张延林博士8进行研究时需要思考的三类问题进行研究时需要思考的三类问题当我们开展研究时，需要思考三 类基本问题：这些知识反映着什么样的现实 本体论 我们如何能了解现实认识论 发现现实的最合适途径是什么 方法论管理学研究方法论案例研究张延林博士9本体论、认识论和方法论本体论、认识论和方法论本体论(ontology)：探讨一些现象本质的“基本假设 ”，它本体存在于世界中。即事物特性的“真相”如 何？科学的方法是建立在这些“假定”之上。 认识论(epistemology)：指这些现象的“知识本质”是 如何知道的，即我们如何去知
5、道它？大家熟悉的定性 研究(参与、融入)与定量研究(观察并搜集其资料)都 是基于认识论之上来进行。 方法论(methodology)：指研究这些现象的“方法本质 ”，即研究现象的方式。（方法论是一个动态体系， 它并非是准确无误或不能修正的，科学家一直在寻找 新观察方法、分析方法，方法论的规则和程序也一直 在不断改进。）管理学研究方法论案例研究张延林博士10科学的两个支柱科学的两个支柱科学的认识必须兼有言之成理与符合 观察这两个标准 逻辑：符合人们共同遵循的逻辑推理准 则，从一些道理推论出另外一些道理。 例：非逻辑推理，赌徒谬误 观察：可被经验，复验；强调经验客观 性的准则，知识是来自人们的经验
6、：强 调科学知识应基于经验上可观察的假设 之上，没有不证自明(self-evidence)的事 。管理学研究方法论案例研究张延林博士管理理论构建及途径管理理论构建及途径理论建构的途径理论建构的途径 闭门造车(arm-chair theorizing )数学模型(mathematical modeling in which math ensures internal validity)案例研究的归纳式分析(inductive analysis of case studies in which data ensures internal validity)管理学研究方法论案例研究张延林博士从案例中
7、建构理论从案例中建构理论依赖于归纳(inductive)逻辑，即研究者遵循从数据 到理论的路径而不是从理论到数据(deductive)的路 径。-Grounded 将案例视为数据，即视案例为独立的实验，从案 例中挖掘模式，进而应用复现逻辑在每一个案例 中验证模式。-Cases 质化数据时常是重要的，但量化数据也常被使用。 -Qualitative管理理论构建及途径管理理论构建及途径管理学研究方法论案例研究张延林博士归纳与演绎归纳与演绎理论 （Theories）逻辑演绎观察 （Observations）解释，工具 度量，抽样测量，抽样总 结，参数估计形成概念，形 成及排列命题假设 （Hypoth
8、eses）实证概括 （Empirical generalization）接受或拒绝 假设的决定逻辑推理假设检验实证研究 研究方法理论升华 逻辑方法归纳研究 构建理论演绎研究 应用理论来源：陈晓萍、徐淑英、樊景立. 组织与管理研究的实证方法. 北京: 北京大学出版社，2008. P18归纳逻辑 构建理论演绎逻辑 应用理论管理学研究方法论案例研究张延林博士大样本定量研究的科学过程大样本定量研究的科学过程 (演绎逻辑演绎逻辑)管理学研究方法论案例研究张延林博士案例研究的科学过程案例研究的科学过程 (归纳逻辑归纳逻辑)在理论T引导下延伸 或修正T1，形成新的 理论T2 指引数据收集 指引数据分析 能够
9、给出现象背后超 出就事论事的一般性 解释 有助于加强所观察到 的现象和新理论 T2 的一般性和必然性理论 作用管理学研究方法论案例研究张延林博士A Brief Introduction to MethodologyTaxonomyInner LogicApplicationSuited QuestionsSurveyDeductive/PositivismTheory TestingHow/Whether/ How muchCaseInductive/Deductive Positivism/InterpretivismTheory Building or TestingHow/WhyExpe
10、rimentDeductive/PositivismTheory TestingHow/Whether/ How much Analytical ModelInductiveTheory BuildingHow/WhyOperational ModelPositivismPractical SolutionHow much/What to do管理学研究方法论案例研究张延林博士二、二、案例方法案例方法管理学研究方法论案例研究张延林博士18案例案例研究的起源、特征与类型研究的起源、特征与类型管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是 法国在19世纪时在医学、法学领域中运用， 20世纪初，美国芝加哥大
11、学将这种方法用于 社会科学研究。 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚 大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之 间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究 的科学性受到质疑，在研究方法(research methodology)中占据的地位开始下降。 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后 ，案例研究的热潮再次兴起。管理学研究方法论案例研究张延林博士19案例的含义案例的含义案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、 学校等。简言之，案例不仅限于一个人。 案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完 整的资料之后，再对其问题的前因后果做深 入的剖析。 进一步而言，案例研究是对一
12、个个例做缜密 的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了 解个例现况及发展历程，予以研究分析，确 定问题症结，进而提出矫正的建议。管理学研究方法论案例研究张延林博士20案例研究的特点案例研究的特点案例研究具有系统性，研究者总是把研 究对象视作一个系统，或是一个系统的 组成部分，来努力识别其中存在的因果 关系； 研究对象往往由许多变量组成，这些变 量之间的关系通过具体的事件表现出来 ，是可观察到的，而研究者对这些变量 无法控制（这与实验研究刚好相反）。管理学研究方法论案例研究张延林博士21案例研究的特点（续）案例研究的特点（续） 案例研究是深度的、重质的、精 密的研究。 无须借助假设简化问题 深度探
13、讨，可以广泛的收集资料以 分析各种相关的因素 例：信息化对组织效率的影响 大量的准确观察与记录，这是研究 具有科学性的基础管理学研究方法论案例研究张延林博士22案例研究的各种定义案例研究的各种定义 定义定义出处出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策： 为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么 样的机会。样的机会。Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状 态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研态或行为的因素，或诸因素
14、之间的关系，而对此研 究对象，作深入研究。究对象，作深入研究。盖依盖依(Gay),1992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研 究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是 非常清楚的时候。非常清楚的时候。Jennifer Platt， 1992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是 一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。Jennifer Platt， 1992案例研究是一种实证探究，是对个案研究的
15、探究。案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。Robert Yin，1994管理学研究方法论案例研究张延林博士23对案例研究的偏见对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研究混淆案例研究 与案例教学与案例教学为科学概化提为科学概化提 供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长案例研究者常案例研究者常 常因为懒散而常因为懒散而 让模棱两可的让模棱两可的 观点影响了结观点影响了结 论的方向论的方向教学上可以慎重教学上可以慎重 地修改案例的材地修改案例的材 料，但在研究方料，但在研究方 法上绝对禁止法上绝对禁止如何从一个单一如何从一个单一 案例做推论？从案例做推论？从 结果推论到理论结果推
16、论到理论 命题命题会产生大量且让会产生大量且让 人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的 文件文件管理学研究方法论案例研究张延林博士研究问题与研究方法匹配研究问题与研究方法匹配研究问题研究问题：“为什么为什么(why)?如何如何(how)?”，研究 对象是正在发生着的事件，而研究者对于当前发生 着的事件不能进行控制或是仅能进行低程度的控制 (Yin,2009)研究问题研究问题：“是什么因素；有什么特征是什么因素；有什么特征，起到起到 了什么样的作用了什么样的作用等等”问题(What类型类型)，大 样本定量研究更恰当些在大样本实证研究占主流的情况下，采用案例研究 方法的论文需要特别解释为什么，通常最主要的理 由就是研究问题的类型管理学研究方法论案例研究张延林博士案例方法优势及适用范围案例方法优势及适用
