开放式基金账户业务申请表（机构户）

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1、 此表一式二联 开放式基金账户业务申请表（机构户） （涂改无效） 申请日期： 年 月 日 提示：投资人在填写此申请表前必须认真阅读所购买基金的招募说明书、基金合同及本表附属条款。提示：投资人在填写此申请表前必须认真阅读所购买基金的招募说明书、基金合同及本表附属条款。 投资人填写投资人填写 开户类型 口开基金账户 口增加交易账户 口基金账号登记 机构名称 基金账号 （新开户免填） 传真 证券帐户 口上海证券账户 口深圳证券账户 开户银行全称 开户行大额支付系统号： 银行账号 银行户名： 法人或其他组织 最近1年末净资产不低于2000万元人民币 是 （注：是，请提供最近 1年经审计的财务报 表）

2、否 最近1年末金融资产不低于1000万元人民币 是 （注：是，请提供金融 资产证明文件） 否 具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资 经历 是 （注：是，请提供近2 年的投资经历证明文 件） 否 机构类型 1. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、 军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公 务员法管理的事业单位。 2. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构 及组织。 是 否 （注：否，请填写受益 所有人信息） 1. 个体工商户、 个人独资企业、 不具备法人资格的专业服 务机构。 2. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。 是 （注：是，

3、请提供法定 代表人或实际控制人 信息） 否 （注：否，请填写受益 所有人信息） 受益所有人（自然人） 判定标准如下： 1. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接 或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人 事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管 理人员。 2. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的 自然人。 3. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益 人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 4. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其 他对基金进行控制的自然人。 姓 名 证 件 类 型 证 件 号 码 证 件 有 效

4、期 地 址 此表一式二联 申请人/经办人声明 本机构已了解国家有关开放式基金的法律、 法规及相关政 策， 愿意接受本基金的、 及本表 附属条款的约束。本机构保证所提供的资料真实、有效，并自 愿履行基金投资人的各项义务， 自行承担基金投资风险， 确认 本申请表所填信息的真实性和准确性， 承诺在所填信息变更时 及时更新。 本机构亦保证资金来源和用途的合法性。 特此签章。 本经办人具有完全民事行为能力， 并获得充分授权进行此 项交易。 机构申请人单位公章： 法定代表人签章： 经办人签章： 年 月 日 以下内容由直销中心填写以下内容由直销中心填写 客户经理（经理人） 录入人 复核人 直销中心盖章 注：

5、注：以上信息仅代表您的申请已被接受，并非确认成交。最终结果以登记注册机构的确认为准。您可以在T+2日（自申请接受之日 起第二个工作日）到本直销中心进行查询或打印“交易清单”，也可以通过本公司网站或客户服务电话进行查询。 此表一式二联 附件附件1 1 风险提示风险提示： 本基金管理人以往的经营业绩，不代表本基金的未来业绩；本基金管理人除尽诚信的管理义务外，不负责 本基金的盈亏，亦不保证本基金的最低收益。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。 本基金经中国证券监督管理委员会核准发行，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基 金的价值和收益作出

6、实质性判断或保证。 投资人应当认真阅读基金合同 、 招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征及风险等级，了解投资人自身类型（专业投资者/普通投资者） ，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 普通投资者应当事先填写风险测评问卷， 获得风险承受能力结果，如拟购买的基金风险等级与投资人的风险承受能力不匹配，并且对于本公司向投资者提供风险不匹配警示函及投资者确认书未予确认回复的投资者，本公司有权拒绝该投资者的交易。经测评为最低风险承受能力等级的普通投资者仅能购买最低风险等级基金产品。 注意事项注意事项： 1. 每个投资人只能申请开 立一

7、个基金帐号。 2. 投资人办理业务应充分了解基金管理人的业务规则和交易指南，并提供销售机构所需的相关资料。 3. 投资人应当对所填资料的真实性、有效性、完整性负责。投资者不按照规定提供相关信息，提供 信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司有权拒绝向其销售产品或 者提供服务。如因投资人填写的资料存在虚假或错误信息，导致基金管理人或注册登记人无法履 行通知、服务责任，由此引起的后果应由相关责任方承担。 4. 直销中心每个开放日9:3015:00之间受理的申请视为该日的申请，15:00之后受理的申请视为下 一开放日的申请。 5. 投资人可通过基金分红方式的设置和变更进行分红方

8、式的选择。 6. 直销中心资金账户： 上海直销中心 户 名：华宝基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行上海分行营业部 账 号：31001550400056006698 全国联行号：52364 支付系统行号：105290036005 以上若有不详，请查询本基金的和、交易指南。 申请人若有疑问可向华宝基金管理有限公司索取详尽资料和询问相关信息。 电子邮件： 公司网站：http:/ 上海直销中心：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 邮编： 200120 电话： 86-21-38505888 转731，732 传真： 86-21-50499663 ，86-21-50988055 客

9、户服务中心： 86-21-38924558，4007005588 此表一式二联 附件附件2 2 证券投资基金投资人权益须知证券投资基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人：尊敬的基金投资人： 基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益，请在投资基金前认真阅读以下内 容： 一、基金的基本知识一、基金的基本知识 （一）什么是基金（一）什么是基金 证券投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合 投资方式。 （二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的

10、区别（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别 （三）基金的分类（三）基金的分类 1、依据运作方式的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易， 但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回的一种 基金运作方式。 2、根据公开募集证券投资基金运作管理办法对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资 于股票的，为股票基金；百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；仅投资于货币市场工具 的，为货币市场基金；

11、百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；投资于股票、 债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合第（一）项、第 （二）项、第（四）项规定的，为混合基金。这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为：股票基 金、混合基金、债券基金、货币市场基金，即股票基金的风险和收益最高，货币市场基金的风险和收益最 低。 3、特殊类型基金 （1）系列基金。又被称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间 可以进行相互转换的一种基金结构形式。 （2）保本基金。是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持

12、 有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。 （3）交易型开放式指数基金(ETF)与ETF联接基金。交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易 基金(Exchange Traded Funds，简称“ETF”)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式 基金。它结合了开放式基金和封闭式基金的运作特点，其份额可以在二级市场买卖，也可以申购、赎回。 但是，由于它的申购是用一篮子成份券换取基金份额，赎回也是换回一篮子成份券而非现金。为方便未参（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别 （三）基金的分类（三）基金的分类

13、基金基金股票股票债券债券银行储蓄存款银行储蓄存款反映的经济关 系不同信托关系，是一种受 益凭证，投资者购买 基金份额后成为基金 受益人，基金管理人 只是替投资者管理资 金，并不承担投资损 失风险所有权关系， 是一种所有权 凭证，投资者 购买后成为公 司股东债权债务关系， 是一种债权凭 证，投资者购买 后成为该公司债 权人表现为银行的负 债，是一种信用凭 证，银行对存款者 负有法定的保本付 息责任所筹资金的投 向不同间接投资工具，主要 投向股票、债券等有 价证券直接投资工 具，主要投向 实业领域直接投资工具， 主要投向实业领 域间接投资工具，银 行负责资金用途和 投向投资收益与风 险大小不同投资

14、于众多有价证 券，能有效分散风 险，风险相对适中， 收益相对稳健价格波动性 大，高风险、 高收益价格波动较股票 小，低风险、低 收益银行存款利率相对 固定，损失本金的 可能性很小，投资 比较安全收益来源利息收入、股利收入 、资本利得股利收入、资 本利得利息收入、资本 利得利息收入投资渠道基金管理公司及银行 、证券公司等代销机 构证券公司债券发行机构、 证券公司及银行 等代销机构银行、信用社、邮 政储蓄银行信托关系，是一种受益凭证， 投资者购买基金份额后成为基金受益人， 基金管理人只是替投资者管理资金，并不承担投资损失风险 此表一式二联 与二级市场交易的投资者，就诞生了“ETF联接基金”，这种基

15、金将90%以上的资产投资于目标ETF，采用开 放式运作方式并在场外申购或赎回。 （4）上市开放式基金(Listed Open-ended Funds，简称“LOF”)是一种既可以在场外市场进行基金份 额申购赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金。 （5）QDII基金。QDII是Qualified Domestic InstitutionalInvestors的首字母缩写。它是指在一国 境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者 参与国际市场投资提供了便利。 （6） 分级基金。 是指通过事先约定基金的风险收益分配， 将基础份额分为预期风险收益不同的子份额， 并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。 （四）基金评级（四）基金评级 基金评级是依据一定标准对基金产品进行分析从而做出优劣评价。投资人在投资基金时，可以适当参 考基金评级结果，但切不可把基金评级作为选择基金的唯一依据。此外，基金评级是对