证券简称：华泰机械 NEEQ:837819 河 南 华 泰 粮 油 机 械 股 份 有 限 公 司 Henan Huatai Cereals and Oils Machinery Co., Ltd 年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 3 月 15 日联合国世界粮食计划署驻华代表大使Getachew Diriba 一行四人莅临华泰机械公司参观考察，就粮食加工机械的生产和整套榨油生产线所需机械的生产进行了详细的了解在以后的合作项目中，会将华泰公司设为一个项目内容，即向其他发展中国家引荐华泰公司的粮油机械 2、2016 年 6 月 6 日，河南华泰粮油机械股份有限公司在北京全国中小企业股份转让系统获批挂牌上市 证券代码： 837819 证券简称：华泰机械 3、2016 年 6 月 29 日，华泰机械参展第十届中国（广州）国际食用油及橄榄油产业博览会，公司现场负责人精心布置会场，耐心、热心、专业的为前来咨询的新老客户进行相关产品的咨询解答同时，中国粮油学会领导莅临华泰机械展位现场勘查慰问 4、2016 年 7 月 26 日，公司挂牌上市敲钟仪式在北京金融街全国股份转让系统隆重举行。
敲钟仪式上，公司董事长闫子鹏致辞，对多年来一直关心支持华泰机械工作的各级领导、社会各界人士以及当天出席挂牌仪式的各位嘉宾表示由衷的感谢 5、2016 年 11 月 18 日，华泰机械全自控智能液压榨油机试机成功 6、2016 年 11 月 24 日，中国河南华泰机械在乌兹别克斯坦UzAgroExpo 展会中大放光彩 公告编号：2017-018 1 目录 第一节声明与提示 ...................................................................................3 第二节公司概况 .......................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要 ...........................................................7 第四节管理层讨论与分析 .......................................................................9 第五节重要事项 .................................................................................... 21 第六节股本变动及股东情况 ................................................................ 23 第七节融资及分配情况 ........................................................................ 25 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ................................ 26 第九节公司治理及内部控制 ................................................................ 29 第十节财务报告 .................................................................................... 32 公告编号：2017-018 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、华泰机械 指 河南华泰粮油机械股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会 议事规则》 股东大会 指 河南华泰粮油机械股份有限公司股东大会 董事会 指 河南华泰粮油机械股份有限公司董事会 监事会 指 河南华泰粮油机械股份有限公司监事会 公司章程 指 河南华泰粮油机械股份有限公司公司章程 主办券商、华创证券 指 华创证券有限责任公司 会计事务所 指 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙) 中鼎开源 指 中鼎开源创业投资管理有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 油料 指 油脂制取工业的原料 米糠油 指 由稻谷加工过程中得到的米糠,用压榨法或浸出法制 取出毛糠油,再经过进一步提纯精制成食用的精炼米 糠油 粕 指 油粕,油料经浸出油脂后,再经除去溶剂而得的物料的 统称 脱水 指 除去油脂中水分的工序 脱色 指 除去油脂中色素,改善色泽、提高油脂品质的工序 脱臭 指 除去油脂中臭味物质的工序 脱脂 指 除去油脂中蜡质和少量固体脂的工序 分提 指 在油脂中将不同饱和程度的油脂经过冷却、结晶、分 离出不同熔点的油脂过程 预处理 指 在油料取油之前对油料进行清理除杂,并将其制成具 有一定结构性能的物料,以符合不同取油工艺的要求 的一系列工艺 浸出 指 采用有机溶剂将油料中的油脂萃取出来的工艺过程 精炼 指 除去毛油中杂质的过程,一般经过脱胶、脱酸、脱水、 脱色、脱臭、脱脂等工艺 T/D 指 日处理多少吨 公告编号：2017-018 3 第一节 声明与提示 【声明声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读 事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-018 4 重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 人才流失风险 公司所处粮油机械行业属于技术密集型行业,核心技术人员对 公司的技术研发、产品创新及持续发展起着关键作用,核心技术 人员的稳定对公司的发展具有重要影响目前,公司在粮油加工 工艺设计及粮油机械制造方面,培养了一支专业能力强、实践经 验丰富的人才队伍为维持专业人才的稳定,公司已制定了相应 的薪酬奖励政策,且公司的技术研发环节建立了相对明确的分 工机制,对单个人员的依赖程度相对较低截至目前,公司未发 生过核心人员流失造成的技术泄密的情况,但是随着行业竞争 的日趋激烈,行业内竞争对手对核心技术及人才的争夺也将加 剧。
如果公司保密措施不够严密,核心技术泄密或者核心人员流 动很可能带来技术失密,竞争对手可能在短期内推出在技术、产 品性能上与公司相同或相似的产品,对公司现有产品销售将构 成直接威胁,并对公司未来新产品的市场前景带来负面影响 研究开发风险 近年来,随着粮油产业的发展、科技的进步,粮油机械行业的技 术发展步入了快速轨道,技术革新和工艺换代加快尽管公司已 拥有多项研发技术成果,掌握了粮油机械设计与制造等关键技 术和工艺,但是公司要进一步提高企业核心竞争力,仍需不断进 行新技术、新产品的研发和升级,掌握市场先进技术一旦公司 未能准确把握技术、产品及市场的发展趋势,不能满足客户的需 求,将会导致公司丧失技术优势,影响公司市场占有率,对公司 持续发展产生不利影响 原材料价格波动风险 公司产品粮油加工设备的的主要原材料为钢材及配品配件等 公司根据订单额度确定生产计划,结合库存情况和原材料价格 走势,确定近期原材料的采购量尽管公司的原材料采购机制相 对合理,但钢材市场受国家宏观调控政策及经济周期波动的影 响,价格会有一定的波动如果公司原材料的价格上涨,公司的 生产成本将相应增加;如果原材料的价格下降,将可能产生原材 料存货的跌价损失。
原材料价格的剧烈波动将对公司的盈利能 力造成一定的影响 汇率波动风险 公司近两年出口业务比例增幅明显,而且公司计划未来进一步 扩大外销业务公司出口业务主要以美元进行报价及结算目 前我国实行有管理的浮动汇率制度,汇率波动将影响公司出口 产品销售定价,从而直接影响公司产品竞争力,给公司经营带来 一定风险此外,人民币汇率波动存在不确定性也给公司外销业 务带来一定的汇兑损失风险 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-018 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 河南华泰粮油机械股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Huatai Cereals and Oils Machinery Co.,Ltd 证券简称 华泰机械 证券代码 837819 法定代表人 闫子鹏 注册地址 滑县新区湘江路与富民路交汇处西北角 办公地址 滑县新区湘江路与富民路交汇处西北角 主办券商 华创证券 主办券商办公地址 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 会计师事务所 山东和信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 冯宏志、李变利 会计师事务所办公地址 济南市历下区经十路 13777 号中润世纪广场 18 栋 1201 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 闫博 0372-8122006 0372-8116068 电子邮箱 185030413@.com 公司网址 联系地址及邮政编码 滑县新区湘江路与富民路交汇处西北角 邮编:456400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 7 月 1 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 粮油机械、环保机械、饲料机械、化工机械、蛋白纤维机械设计、 制造、 加工、 销售、 安装、 维修,“从事货物和技术进出口业务(国 家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术 除外)”;机电设备安装工程,技术咨询服务。
普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 27,368,421 做市商数量 0 公告编号：2017-018 6 控股股东 闫子鹏 实际控制人 闫子鹏 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 91410526769460583C 否 税务登记证号码 91410526769460583C 否 组织机构代码 91410526769460583C 否 公告编号：2017-018 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比增减比例例 营业收入 50,746,804.21 52,766,033.59 -3.83% 毛利率 52.49% 48.56% - 归属于挂牌公司股东的净利润 2,082,028.03 4,549,576.76 -54.24% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润 47,512.37 1,747,824.41 -97.28% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 4.59% 14.22% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.10% 5.46% - 基本每股收益 0.08 0.17 -52.94% 二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末。