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1、 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I摘摘 要要 业务外包是企业进行资源外部整合的有效途径，能帮助企业改善服务和产品质量、缩短生产周期、降低成本，使企业更专注于最能创造价值的业务，以最大化这些业务的潜在效率，从而提高企业的核心竞争力。因此保证外包成功，提高外包绩效就显得意义重大。而合同是促进外包取得成功的基本要素，随着外包环境不确定性的加大，外包要求签订一种具有柔性的合同，以适应外包环境的变化。 本研究主要以业务外包合同为对象，从业务外包的基本理论出发，结合当前变化的外包环境和实证分析，提出基于柔性的外包合同策略选择，并对外包合同的柔性激励策略进行了深入分析。论文首先深入分析了不
2、同的外包环境下 4 种外包合同柔性策略选择，这 4 种策略选择分别为不完全合同、激励型合同、具有合同变更程序协议的合同和分阶段执行的系列合同。然后，论文针对激励因素提出激励性外包合同模型，从外包期限和市场结构两个维度交叉出四种外包情形，并提出了相应的柔性激励策略。最后，论文选取一个典型的企业案例，分析其在外包合同设计和管理中如何进行策略选择，如何体现柔性激励的，既增强了理论的实用性，也达到了理论联系实际，理论指导实践的效果。 关键词：关键词：业务外包；柔性；激励；外包合同 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IIAbstract Outsourcing is an effectiv
3、e approach for an enterprise to integrate out resource, which can help enterprises to improve service and product quality, shorten the cycle of production, reduce costs, and enable enterprises to focus more on the best value-creating operations, to maximize the potential efficiency of these operatio
4、ns, in order to enhance the core competitiveness of enterprises. Therefore, it is of great significance to ensure outsourcing success and enhance the outsourcing performance. Contract is a basic element to promote an outsourcing success. Outsourcing demands a flexible contract to accommodate to the
5、changes of the outsourcing environment. Based on the basic theory of the outsourcing and the changeable outsourcing environment, the paper studies the outsourcing contract with demonstratative analysis. It presents the strategic option of flexible outsourcing contract and analyzes throughly the flex
6、ible prompting strategy of outsourcing contract. Firstly, this paper analyzes four kinds of outsourcing environment flexible contract strategy selection. The four kinds of strategy selection include: not fully contract, incentive-based contract, the contract change process with the contracts and agr
7、eements to implement a series of phased contracts.Secondly, this paper brings forward an incentive model about outsourcing contracts based on incentive factors .Finding four outsourcing situation form the term of outsourcing and market structure, and advancing the corresponding strategy of flexible
8、incentives. In the end, this paper selects a typical business case, analysis of its outsourcing contract design and management strategies in how to select, how flexible incentives, both to enhance the practicality of the theory, but also reached the theory with practice, the effect of theory to guid
9、e practice. Key words: Outsourcing ；flexibility ；incentive ；outsourcing contract 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。 对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的
10、规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 绪论绪论 随着经济全球化的进一步发展，市场需求的不确定性也随之增加，企业不得不提高质量以及对客户需求的响应速度，并控制内部组织交易成本，集中精力加强自己的核心竞
11、争力。任何企业的资源都是有限的，如何使有限的资源得到充分利用，发挥出最大潜能，目前国际流行也是行之有效的方法是业务外包。业务外包作为一种专业化分工形式，可以弥补企业自身资源不足的现状并实现加强核心竞争力的目标。外包的预期目标能否实现与外包合同管理水平密切相关，良好的合同管理是外包成功的重要因素。 1.1 研究背景研究背景 有关调查表明，2005 年全球企业业务外包规模已超过 2500 亿美元，且实行了业务外包的企业出现财务麻烦的机会比没有实行业务外包企业小得多。不少国外学者认为企业重组与组织设计能力是 20 世纪 80 年代企业家评价标准，但 20 世纪末企业家评价标准是培育和发展企业核心能力
12、的能力。现代企业组织设计和资源管理原则是维持和发展公司技术创新能力和绩效，并充分运用公司内外部资源，建立战略伙伴关系或企业联盟。业务外包既是一种资源管理策略，又是一种组织设计方法，它能培育企业核心能力、提高企业技术创新能力，从而创造经济效益。 目前，资源得不到有效配置、缺失核心能力、效益低下仍是我国许多企业的症结所在，严重制约了企业竞争能力和持续发展。在目前日益激烈的竞争环境下，企业要想生存发展，就必须转变观念，科学合理地将部分业务外包出去。业务外包已在全球范围内也获得了广泛运用。爱立信是全球著名的手机生产商，该公司从 2001年初即将其在马来西亚、巴西、美国、英国的生产线承包给第三方；游戏机
13、生产商任天堂在日本的游戏机市场称霸一方，但令人惊讶的是该企业并没有自己的生产线，其零配件生产全部采取委托加工的形式，自己大部分的资源则集中于研发和营销；惠普公司下属的打印机和计算机分公司也是如此，将中间产品的生产工作分包分包华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2给其他公司。可见，业务外包是企业经营中一种十分常见的现象。 在业务外包模式发展迅速，逐渐普及的情况下，如何保证外包绩效水平。有关专家指出外包中出现的很多问题都与合同的设计及管理有关，外包合同在外包活动中起着规范行为、建立合作基础的作用，外包面临的最大挑战就是外包合同管理。在经济全球化的大趋势下，外包环境也是一种动态环境，变化
14、和不确定是其基本特征。因此，与传统的稳定环境下的刚性合同相比，外包要求签订一种具有柔性的合同，以适应外包环境的变化，这些变化包括技术进步、企业对外包服务需求量的变化、行业需求变化引起的价格变动等等。 1.2 研究的目的和意义研究的目的和意义 业务外包在国外已经发展得相当成熟，而在我国还处于初级阶段。由于业务外包是企业进行资源外部整合的有效途径，能帮助企业改善服务和产品质量、缩短生产周期、降低成本，使企业更专注于最能创造价值的业务，以最大化这些业务的潜在效率，从而提高企业的核心竞争力。因此保证外包成功，提高外包绩效就显得意义重大，而合同是促进外包取得成功的基本要素，随着外包环境不确定性的加大，外
15、包要求签订一种具有柔性的合同，以适应外包环境的变化。 1）业务外包是企业和国家发展战略上不可缺少的选择 业务外包是在企业内部资源有限的情况下,为取得更大的竞争优势, 仅保留其最具竞争优势的核心资源, 而把其他资源借助于外部优秀的专业化资源予以整合, 以求降低成本、提高绩效、提升企业核心竞争力和增强企业对环境应变能力的一种管理模式。业务外包是企业进行资源外部整合的有效途径。目前业务外包的类型包括生产外包、营销外包、设备维护、物流、信息系统以及人力资源管理业务外包等。 在当前这种竞争日益激烈的环境下，企业要想在竞争中生存发展，就必须转变观念，舍弃过去那种“大而全，小而全”的经营模式，将资源、精力集
16、中在企业最具核心竞争力的领域，以自身的核心优势为依托，确保自己居于行业的主导地位。而业务外包正是可以帮助企业实现上述目标的一种有效工具。它不仅可以降低企业华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3的经营成本，还可以帮助企业提高自身的竞争力。因此，企业应该根据自己的实际情况，适时开展业务外包活动。实际上，业务外包在世界范围内也已经获得了广泛运用，几乎每一个企业都或多或少地开展了业务外包活动。 2）外包环境是变化和不确定的 在经济全球化的大趋势下，外包环境也是一种动态环境，变化和不确定是其基本特征，如技术进步、企业对外包服务需求量的变化、行业需求变化引起的价格变动等。 现代技术日新月异，各种工艺不断改进，每个企业都不可能保证自己的技术、工艺时刻都是最先进的，自己的产品都是最畅销的。同样当我们将相关业务外包出去
