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1、序号分类标准 具体分类 1发行证券的主体政府证券、金融证券、公司证券 2是否在证券交易所挂牌交易上市证券、非上市证券3募集方式公募证券、私募证券4按照证券交易所反映的经济关系的性质股票、债券、其他证券序 号功能具体表现1筹资-投资 功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为 资金供给者提供了投资对象2定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制3资本配置 功能可以把闲散资源投入到国民经济最需要的部门，把资金从利润低的部门 转移到利润高的部门证券市场的显著特征： 证券市场是价值直接交换、财产权利直接交换、风险直接交换的场所。 证券的分类： 按其性质分
2、类，可分为证据证券、凭证证券、有价证券三大类。 按其所载内容分类，可分为货币证券、资本证券、货物证券三大类。 有价证券有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有 所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券，狭义的有价 证券即指资本证券。有价证券是虚拟资本的一种形式，以有价证券的形式存在，并能给持 有者带来一定收益的资本。它独立于实际资本之外，其本身不能在生产过程中发挥作用。 有价证券的特征： 1)收益性，指持有有价证券本身可以获得一定数额的收益 2)流动性，指证券变现的难易程度 3)风险性，指证券的收益不稳定性 4)期限性，指证券一般有
3、明确的还本付息期限 证券市场中介机构：证券公司（证券商） 、证券登记结算机构（不以营利为目的的法人） 、证券服务机构（包 括证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信 评级机构） 自律性组织：证券交易所、证券业协会（证券公司应加入证券业协会） 国际证券市场发展现状与趋势： 1)证券市场一体化 2)投资者法人化 3)金融创新深化 4)金融机构混业化 5)交易所重组与公司化 6)证券市场网络化 7)金融风险复杂化 8)金融监管合作化最早出现的证券交易机构是由外商开办的“上海股份公所” “上海众业公所”1998 年 12 月 证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券
4、发行与交易行为的法律，并由此明确了 资本市场的法律地位。股票的类型： 1.普通股票和优先股票（优先股的股息率是固定的） 2.记名股票和无记名股票（记名股票可以一次或分次缴纳出资，转让相对复杂或受限制； 无记名股票在认购时要求一次性缴纳出资，转让较为方便） 3.有面额股票和无面额股票（有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例，也可 为股票发行价格的确定提供依据，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金 额，但不能低于票面金额；无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票，便 于股票分割） 4.A 股是以人民币计价，面对中国公民发行且在境内上市的股票；B 股是以美元、港元 计价，面向境外
5、投资者发行，但在中国境内上市的股票；H 股是以港元计价在香港发 行并上市的境内企业的股票。香港股市有所谓“红筹股”和“蓝筹股”之分。蓝筹股 几乎成了绩优股的代名词。红筹股是在港上市的中资企业的代名词。 股票的特征和性质：股票的特征： 1)收益性，是股票最基本的特征，股票的收益来源一为股份有限公司，二为股票流 通。 2)风险性，股票投资收益的不确定性，即实际收益与预期收益之间的偏离程度。 3)流动性，股票可以依法转让而变现的特性，并非所有股票有相同的流动性，通常 大盘股的流动性大于小盘股，上市公司股票流动性强于非上市公司股票。 4)永久性，股票所载有的权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。5)参与性，股票持有者有权参与公司重大决策的特性。股票的性质 1)股票是有价证券 2)股票是要式证券 3)股票是证权证券 4)股票是资本证券 5)股票是综合权利证券
