《证券市场基础知识题集》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基础知识题集（244页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、百脑慧财经百脑慧财经http:/ 证证券券业业从从业资业资格考格考试辅导资试辅导资料（料（2010） ）证券市场基础知识重重庆庆百百脑脑慧教育培慧教育培训训中心中心 编编制制联联系系电话电话： ：13368069998 联联系系 QQ： ：10953096092009 年年 12 月月 15 日日应试重点注意事项一、考试说明证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120 分钟，答题时间是 110 分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。通
2、过基础科目考试和除证券投资分析以外的专业科目考试的，可以申请一般证券执业资格；通过基础科目考试和证券投资分析考试，并从事证券投资分析工作的，可以申请投资咨询执业资格。 二、考试的题型 证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为 3 类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为 160180 道试题，单选和判断每题 0.5 分，多选每题 1 分，总分 100分，60 分为通过考试。一般情况，单项选择题 60 道 30 分，多项选择题 40 道 40 分，判断题60 道 30 分。从题量分布上可看出，三类题型分布比较均匀。 三、学习方法我介绍以下 2 点学习方法：大家可以根据自身的具体情况
3、，有针对性的进行学习和复习。1全面系统学习。考生认真、全面地听完老师所讲的内容、重点和考点，并注意讲解的每一个细节。在考前至少要做 5-7 套模拟题，一是熟悉题型，二可以检验学习效果，并及时对复习重点做出调整。2在理解的基础上记忆。注意不要死记硬背，因为考试题型均为客观题。考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握。理解是记忆的最好前提。 四、应试技巧根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：1不纠缠难题。遇到难题，可以做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是：单题分值小，时间紧，题量大。2不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都
4、要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。3考前安排适当时间学习，临时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差。4根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。特别是法律法规可能根据工作经验和常规答题。 五、承诺本资料不外传 甲方签名：百脑慧 乙方签名：目 录目 录第一章 证券市场概述.1第二章 股票.11第三章 债券.23第四章 证券投资基金.35第五章 金融衍生工具.45第六章 证券市场运行.57第七章 证券中介机构.71第八章 证券市场法律制度与监督管理.81
5、证券市场基础知识模拟题一.93证券市场基础知识模拟题二.105证券市场基础知识模拟题三.117证券市场基础知识模拟题四.129证券市场基础知识模拟题五.141证券市场基础知识模拟题六.153证券市场基础知识模拟题七.165证券市场基础知识标准预测试卷一.177证券市场基础知识标准预测试卷二.187证券市场基础知识标准预测试卷三.199证券从业考试基础知识考前模拟题(1).213证券从业考试基础知识考前模拟题(2).22508 级证券班的以下同学加油！老师祝你们早日考过证券从业资格 考试，今后在资本市场上能成为叱咤风云的人物。陈童 王明媚 李杰 郑彬彬 司梦芸 严捷 黄琬脂 张雪 刘煜如 罗雯
6、左沁 熊丝雨 何知雨 李亮辉 孙飞 都亦李 陈超 徐雨田 刘远 张桌 李秦平 蒲明涛 袁海洋 李记 肖瑶 龚乐 王双双 王文清 张景铭 周本立 裘兴刚 代贞琼 贾亮 徐淑莹 徐伊 王浩戎 陈磊 程曾川 曹力力 李凤歌 王立 裴丹 安国 孙明明 何娜 崔怡涛 马海珍 胡敏涛 郑昊第一章 证券市场概述08 级证券班加油！ 1第一章 证券市场概述一、单项选择题一、单项选择题（以下各小题所给出的 4 个答案中，只有 1 项符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1有价证券是（ ）的一种形式。A真实资本 B虚拟资本 C货币资本 D商品资本2按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 。A公募证券和私募证
7、券 B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券3下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ） 。A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所 D证券市场是风险直接交换的场所4在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ） 。A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券5按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A募集方式 B是否在证券公司交易所挂牌交易C证券所代表的权利性质 D证券发行主体的不同6我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但
8、仅限于投资（ ） 。A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品7对社会公益基金认识不正确的是（ ） 。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者8对我国社保基金认识不正确的是（ ） 。A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B根据全国社会保障基金理事会 2006 年年度数据，截至 2006 年底，资产规模达到28276 亿元人民币，其中证券市场相关投资约占 1/3C其投资范围包括银行存款、国债
9、、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金9目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A中央银行 B商业银行 C保险公司 D证券经营机构10证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ） 。A证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所和律师事务所C证券信用评级机构 D证券公司11证券业协会和证券交易所属于（ ） 。A政府机构 B政府在证券业的分支机构百脑慧财经 http:/08 级证券班加油！ 2C自律性组织 D证券业最高监管机构122000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ ） 。A泛欧交易所 B纽交所泛欧证交所公司CCME 集团有限公司 D伦敦国际金融期权期货交易所13中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常委委员会 D中国人民银行14世界上第一个股票交易所于 160
