第7讲_科技进步、制度变迁与知识经济的兴起

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1、 第七讲科技进步、制度变迁与知识经济的兴起王建安 浙江大学 科学、技术与社会研究中心*1一、传统的经济形态及其不可持续性n重复博弈的合作解只说明了解决全球问题、实现可 持续发展的可能性，但究竟如何解决全球问题、如 何实现可持续发展呢？n我们认为，一条基本的途径就是产业转型，大而言 之则是经济转型。历史已经给我们提供了先例，我 们不妨先看一看历史上的产业转型n人类历史上曾经出现过三种经济形态：采集狩猎经 济、农业经济和工业经济。每一种经济形态在其发 展的最后阶段都会面临不可持续发展问题，具体来 说就是出现一些类似我们今天碰到的全球问题那样 的问题，当然不同时代会有不尽相同的问题。但有 一个问题是

2、相同的，就是粮食问题。我们来看看历 史上是如何解决粮食问题的Date2(一)采集狩猎经济及其不可持续性n人类在从动物界分化出来后的100多万年里，一直在地球上漫 游，从事采集狩猎活动。可以说，采集狩猎经济是人类经历 的最早的经济形态n在采集狩猎经济时代的早期，地球上生活的人不多，他们生 活在小群落里。当一个群体把某一地区的动植物消耗完，或 者当人口增加到该地的动植物不够吃时，他们就迁移至另一 地区n随着时间的推移，这种由迁徙形成的不断的人口扩张，对天 然的食物资源基数产生越来越大的压力。缓解这一压力的办 法之一是改进技术，包括采集狩猎技术和逐渐抑或是偶然地 学会的种植和养殖技术n但是，由于当时

3、的动植物资源都是公共财产，是所有人都可 以免费使用的资源，所以只要人们感到采集狩猎的私人收益 大于进行种植和养殖的农业劳动的收益，他们就会继续进行 采集和狩猎 Date3n只有当天然的动植物资源的稀缺性增大到一定程度( 按现在的说法就是出现粮食问题)后，人们才会有意 愿去承担建立和行使新产权所需要的费用。这时， 一种新的经济形态农业经济就诞生了n按照诺斯的说法，农业经济的产权特征是“排他性 的公有产权”，所谓排他是指排除某个团体或群体 外的人使用，但其内部还是公有的n与采集狩猎经济时代所有人都能免费使用的公共产 权相比，农业经济的这种产权制度不但能有效地利 用资源，而且还激励了人们使用并不断改

4、进农业生 产技术以生产出更多的粮食，而不是从自然界获得 天然的食物。这样，由采集狩猎经济向农业经济的 转型就完成了，粮食问题也得到了解决Date4(二)农业经济及其不可持续性n在农业经济时代的早期，由于新的产权制度的建立，大大加 快了农业技术进步和粮食产量增长的速度。但是，在一种既 定的制度下，技术进步和产量增加最终还是会落后于人的需 求的增长。n此外，农业经济还需要消耗一种稀缺的资源即土地。这种资 源的稀缺性，甚至不亚于采集狩猎时代作为人类食物来源的 天然生长的动植物资。因为后者是可再生的，而前者是不可 再生的。只不过，在农业经济的早期，土地资源未全部利用 ，进一步开发利用的潜力还很大n但到

5、了后期，当土地资源的利用达到饱和，并且技术进步受 到既定制度框架的限制而滞后于人类需求的增长时，粮食产 量就会出现“报酬递减”的现象，如此下去，最终又会出现 粮食问题Date5n解决的办法是技术创新，结果则是工业经济的诞生n进入工业经济时代后，西方国家最终确立了私有产权制度， 包括在人类历史上第一次建立了一套激励技术变革、提高创 新的私人收益率，使之接近社会收益率的系统的激励机制 专利制度。比专利制度更为重要的，是一整套更为一般的 、非人格化的法律体系的建立和实施，这一整套法律能够保 护和执行界定产权的契约n在这样一个新的制度框架下，无论是工业技术还是农业技术 ，持续的技术进步成为常态，从而使

6、少量的农业人口能够养 活大量的非农业人口。而且，在工业经济时代粮食也不再是 完全由农业部门提供，许多食品是经过工业部门深加工的产 品n这时，农业在国民经济中的统治地位宣告结束，工业取而代 之成为国民经济的主导部门Date6(三)工业经济及其不可持续性n与农业经济把整个经济建立在土地一种自然资源或称关键要 素之上不同，工业经济自从它诞生提来通过不断的技术创新 ，实现了从一种关键要素到另一种关键要素的转换n这些重大的技术创新就是前几讲论述过的、自产业革命以来 的前四次技术经济范式的更替，期间所使用的四种关键要素 依次是：棉花和生铁、煤炭、以及钢铁和能源尤其是石油n但是，工业经济的前四个技术经济范式

7、都是建立在大量消耗 其所依赖的关键要素上的，如果新技术经济范式的产生及其 在全社会的扩散，滞后于由旧技术经济范式的关键生产要素 的稀缺性而导致的报酬递减效应，那么工业经济的不可持续 性就显现出来了n正是在这样的背景下，20世纪60年代以来，国际社会提出了 全球问题和可持续发展问题。直到20世纪90年代中期提出知 识经济这个概念后，问题的答案才明确起来：从工业经济向 知识经济的转型是我们这个时代实现可持续发展的根本途径 Date7二、知识经济的技术基础和可持续性n在我们这个时代，之所以可能实现从工业经济向知 识经济的转型，得益于第五个技术经济范式即通讯 与信息技术经济范式的兴起。n该范式的关键要

8、素是所谓的芯片(chips,即集成电路 块)。它是一种低原材料和能源消耗的关键要素，其 高附加值源于它所凝聚的知识，即它是知识高度密 集的。因此，建立在其上的经济，自然就是知识经 济了n知识经济为什么能在原材料和能源低消耗的条件下 ，源源不断地创造财富，从而实现可持续发展呢？ 我们不妨来看一看，知识经济的先行者比尔盖茨 及其创办的微软公司是如何致富的Date8n微软公司生产的产品是电脑软件，而所谓软件就几 乎可以被看成“凝聚的知识”，其生产的边际成本(即 多生产一盘软件所需要的成本)几乎为零。n像微软视窗这样的软件产品，为研制和生产第一盘 软件化费了5000万美元，可是生产第二盘、第三盘 则只

9、需化费微乎其微的一点材料费n所以，对这样的产品，增加生产能够获得巨大的报 酬。例如，尽管当初微软公司的年销售额只有苹果 公司的一半，IBM的四分之一，但苹果公司每销售1 美元只得3.3美分的利润，而微软公司每销售1美元 可得30美分。n这就是微软能够致富的秘密，也是知识产业和知识 经济能够兴起、能够实现可持续发展的原因Date9三、知识经济的制度基础n不过，要实现工业经济向知识经济的转型，除了需 要新的技术以外，还需要与之匹配的制度创新。事 实上，第五个技术经济范式本身要在整个经济系统 中成功地扩散，也只有在相应的社会制度框架的匹 配下才能实现。下面，我们来分析几个案例n高技术产业化中的技术创

10、新与制度创新u大家知道，20世纪90年代以来美国的高技术产业，特 别是计算机和信息产业蓬勃发展，得益于信息和通讯 技术经济范式的兴起。其基础和核心技术，如电子计 算机、晶体管和集成电路等，早在20世纪40年代中至 50年代末就已经在美国产生。但由于与之相匹配的制 度创新尚未建立，美国经济在70、80年代却呈现滑坡Date10u90年代美国高技术产业之所以能够迅速发展，除了已 有的高新技术之外，风险投资、风险投资企业和接受 风险投资的高技术企业，这样一些金融和企业制度创 新也起了十分重要的作用u不过，制度创新一定要到位，否则徒有虚名就达不到 与技术创新相匹配的目的。如我国早在1985年就曾建 立

11、了大陆第一家专营风险投资的全国性金融机构，中 国新技术创业投资公司(简称中创)，此后，一些省、 市政府、及其财政部门或科委等，也曾相继出资开办 过一些地方性的风险投资企业，但它们的业绩普遍不 佳，中创甚至因违规炒作期货被套而破产关闭u这里的关键是，那时我们的这些风险投资公司都为政 府所办，与美国的私人风险投资公司相比，性质和效 果是完全不同的。就像国营企业与私营企业性质完全 不同，效率也完全不同一样 Date11n知识生产的制度结构u在第四讲中，我们曾经详细地论述过这个问题。现在 ，结合知识经济的问题来看，可以发现这种建立在知 识的生产、分配和使用之上的经济，一方面需要技术 支撑，另一方面也需

12、要制度支撑。知识生产制度，特 别是其中的知识产权制度乃是知识经济制度结构的核 心u我们不妨再温习一下有关内容：知识生产的制度结构 是由科学制度、技术制度和企业制度三种制度组成的 三足鼎立结构，知识产权制度则是由发现优先权、发 明专利权和商业秘密权这三种权利组成的三足鼎立结 构。u整个结构不是三者简单的搭积木式组合，而是包含彼 此间融合的整合。既有两两融合，又有三者的融合， 形成一个有层次的有机整体Date12n反公地悲剧、私有财产的边界和知识私有化的限度u1968年，美国学者哈丁(G. Hardin)提出了后来成为经 典的“公地的悲剧”(the tragedy of the commons)的

13、理论 ，它说明一种资源如果有多个所有者享有使用的特权 (the privilege to use)，而无人有排他的权利(the right to exclude)，就会导致对这种资源的过渡使用。这个理 论在学术界是众所周知的u30年之后的1998年，美国学者迈克尔海勒 ( Michael Heller ) 提出了作为其镜像的“反公地”(anticommons)概 念，指出一种资源如果有多个所有者拥有排他的权利 ，但无人享有使用的特权，就会出现对这种资源的使 用不足。可惜，这一“反公地悲剧”理论目前尚未引起 国内学术界的关注和反响u根据这个理论，海勒又在1999年进一步提出，为了实 现其经济上的

14、效率，私有财产包括知识的私有化应该 有一个边界(the boundary of private property)。Date13u私有财产与反公地财产的差别可以用下图来表示：1 23ABC1 23ABC私有财产反公地财产方框1、2、3代表某财产如土地，粗线代表对财产的初 始分割。左图表示私有财产体系，以对财产的垂直分 割为特征，A、B、C分别拥有对财产1、2、3的核心权 利。右图表示反公地财产体系，以对财产的水平分割 为特征，每个所有者都拥有对财产 1、2、3的排他权 。Date14u在左图中，私有财权所有者A可以决定如何分割对财 产1的核心权利(注意：财权是一簇权利束，如占有权 、使用权、使用的收益权、转让权、保护权、赠与权 )，或许出租，或者抵押他的财产。其效果与一 开始就作为反公地产权来作的分割是不一样。u对于右图，各反公地所有者之间不存在等级式的决策 和协调关系，为了完整地使用这一财产而彼此进行的 交易，要花费很高的成本，以至以交易成为不可能u对于左图，即使所有者A分解了他对财产1的核心产 权给其他人，总会有某一人保持着一种大家都公认的 “所有者”身份，可以对其他权利的持有者实施有效的 控制。因此，为了完整地使用这个财产而彼此进行的 交易，可以以较低的成本实现Date15