交易考前押题答案及解析(1)

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1、证券交易考前押题答案及解析（一） 一、单选题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分） 1、根据深圳证券交易所交易规则的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额为 （B） 。第 59 页 A、300 万美元 B、300 万人民币 C、30 万美元 D、30 万人民币 解析：申报数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币。 2、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相 应股份，于（C）登记送股。第 295 页 A、T 日 B、送股登记日 C、权益登记日 D、结算日 解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发 相应股份，于

2、权益登记日登记送股。 3、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（C）提出申请。第 19 页 A、中国证券业协会 B、证监会 C、交易所 D、公司总部 解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。 4、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午 （B）第 41 页 A、9：00-9：15 B、9：15-9：25 C、9：25-9：30 D、9：30 解析：根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午 9：15-9：25】 。 5、根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份 报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受

3、申报的时间为（B） 。第 183 页 A、9：00 至 12：00、13：00 至 16：00 B、9：30 至 11：30、13：00 至 15：00 C、15：00 至 15：30 D、9：15 至 11：30、13：00 至 15：00 解析：挂牌公司股份转让时间为周一至周五 9：30-11：30，13：00-15：00。 6、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶阶段的有效 申报价格应符合下列规定（D） 。第 45 页 A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买 入价格的 80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%

4、且不低于 该平均数的 70% B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买 入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 120%且不低于 该平均数的 70% C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 100%且不低于即时揭时的最高买 入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于 该平均数的 70% D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买 入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于 该平均数的 70% 解析：申报价不高于即时揭示的最

5、低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买 入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于 该平均数的 70%。7、从狭义上说，下列各面中不属于证券经纪业务要素的是（A） 。第 82 页 A、证监会 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、委托人 解析：证券经纪业务包含的要素为委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易 对象。 8、证券交易所交易席位的实质包含了（C）的意义。第 19 页 A、经营权限 B、席位资格 C、交易资格 D、委托权限 解析：证券交易所交易席位的实质包含了交易资格的意义，即取得了交易席位后 才能从事实际的证券交易业务。 9、证券公司从事资

6、产管理业务，其净资本不得低于人民币（B） 。第 207 页 A、5 亿 B、2 亿 C、1 亿 D、5000 万 解析：常识题，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于 2 亿元。 10、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商 业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（D） 。第 179 页 A、10 亿 B、15 亿 C、8 亿 D、5 亿 解析：证券公司最近年度净资本不低于人民币 5 亿元，年度净资产不低于人民币 8 亿元。 11、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期 间的有效竞争范围最近成交价的上下（A） 。第 4

7、4 页 A、3% B、5% C、8% D、10% 解析：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价 期间的有效竞价范围为最近成交价的上下 3%。 12、根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手 方最优价格申报是指（A） 。第 35 页 A、以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格 B、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有 申报队列依次成交，为成交部分自动撤销 C、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销 D、以对手方价格为

8、成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有 申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销 解析：对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列 的最优价格为其申报价格。 13、具备会同资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经 证券交易所（C）批准后，可成为证券交易所的会员。第 15 页 A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、会员大会 解析：具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要条件， 经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 14、证券公司从事 IB 业务，可以（B） 。第 187 页 A、代

9、期货公司、客户收付期货保证金 B、协助办理开户手续 C、利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金 D、代理客户进行期货交易、结算或者交割 解析：其他三项都是证券公司从事 IB 业务禁止的行为。 15、TA 系统是指（C） 。第 166 页A、中国结算公司基金登记结算系统 B、中国结算公司股票型基金登记结算系统 C、中国结算公司开放式基金登记结算系统 D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统 解析：TA 系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。 16、上市开放式基金采取（B）的原则。第 168 页 A、份额申购、份额赎回 B、金额申购、份额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、

10、金额赎回 解析：上市开放式基金采取金额申购、份额赎回的原则。 17、新中国证券交易市场始于（D） 。第 2 页 A、1992 年 B、1990 年 C、1988 年 D、1986 年 解析：1986 年 18、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（B）开立债券托管账户。第 287 页 A、中国证券登记结算公司 B、中央国债登记结算有限责任公司 C、全国银行间同业拆借中心 D、证券交易所 解析：此题考察国债回购的清算与交收。 19、投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订（C） 。第 85 页 A、客户交易结算资金第三方存管协议 B、客户须知 C、证券交易委托代理协议 D、风险提

11、示书 解析：投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，双方首先要签订证券交易委托 代理协议。 20、充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算 率进行折算，其中深证 100 指数成份股股票的折算率最高不超过（C） 。第 257 页 A、80% B、90% C、70% D、60% 解析：深证 100 指数成份股股票折算率最高不超过 70%。 21、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次 公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。 第 152 页 A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者 D、中国证监会规定条件的机

12、构投资者 解析：此题考查股票网上定价发行的相关制度。 22、投资者某一股份余额不足（C）份的，只能一次性委托卖出。第 184 页 A、5 万 B、4 万 C、3 万 D、2 万 解析：投资者某一股份余额不足 3 万分的，只能一次性委托卖出。 23、按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确 认的时间为（D） 。第 59 页 A、正常交易日 14：57-15：00 B、正常交易日 15：00-15：15 C、正常交易日 13：00-15：00 D、正常交易日 15：00-15：30 解析：进行成交确认的时间为 15：00-15：30。 24、通过（D）达成的交易，多采取（

13、D）净额清算方式。第 300 页 A、场外市场、双边 B、场外市场，多边C、证券交易所、双边 D、证券交易所，多边 解析：通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。 25、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的 （A） 。第 164 页 A、撮合交易时间和大宗交易时间 B、集合竞价时间 C、连续竞价时间 D、全部交易时间段 解析：开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日 的撮合交易时间和大宗交易时间。 26、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（C） 。第 65 页 A、股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5

14、% B、股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 5% D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 10% 解析：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 5%。 27、下面不属于证券交易市场作用的有（C） 。第 9 页 A、实施公开、公正和及时的信息披露 B、提供安全、使得和快捷的交易与交易后服务 C、批准证券中介机构的资格并组织其活动 D、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 解析：考察证券交易市场的作用。 28、证券交易所会员应当设会员代表（C） ，组织、协调会员与交易所的各项业务 往来。第 16 页 A、3 名 B、2 名 C、1 名 D、1

15、-4 名 解析：证券交易所会员应当设会员代表 1 名，组织、协调会员与交易所的各项业 务往来。 29、对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（B）根据成交记录按照业 务规则自动办理。第 54 页 A、证券交易所 B、中国结算公司 C、中国人民银行 D、证监会 解析：对证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记 录按照业务规则自动办理。 30、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（A）股（份）或其整数倍。第 254 页 A、100 分 B、500 份 C、1000 份 D、10000 份 解析：融资买入和融资卖出的申报数量应该为 100 股（份）或其整数倍数。 31、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（D） 。第 207 页 A、经营证券经纪业务已满 3 年 B、最近 6 个月净资本均在 12 亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 解析：其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。 32、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（A） 。第 41 页 A、9:15 至 9：25、9：30 至 11：30、13：00 至 15：00 B、9：15 至 9：30、9：30 至 11：30、