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1、1一、主要职责一览单位：经营开发分公司规划部1、分析公司的经营现状以及各业务单位在行业内的地位、优势与弱点，并评估宏观经济和行业发展对公司造成的影响，为公司多元化发展寻求项目筹备。2、收集国内外同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，对提高公司竞争力提供建设性意见； 针对专项课题进行研究，为公司决策层提供支持。3、定期提供战略分析研究报告，为公司总体战略提供有效依据；制定公司的年度和中长期发展规划。4、协助项目谈判与实施，跟踪投资项目进展，评估投资项目效果，分析与预期的差异，制作项目总结汇报。5、完成领导交办的其他工作。2二、岗位框架图单位（部门）：经营开发分公司规划部主任资
2、料 搜集 阶段评估 阶段实施阶 段3三、重要业务事项目录单位：经营开发分公司规划部序号序号事事项项名称名称主要内容主要内容责责任任岗岗位位1同类项目考察对市场已有同类项目进行统计资料搜集工作岗2数据搜集通过图书馆和互联网进行搜集资料搜集工作岗3现场数据搜集人工数据采集资料搜集工作岗4规划形成根据上级核心精神完成规划 报告实施阶段岗5质量控制对规划项目的实施跟踪统计评估阶段岗6反馈管理通过对规划项目的跟踪和经 济分析实施微调评估阶段岗7评估修改通过对项目的评估对规划报 告进行评估改进评估阶段岗4四、重要业务事项廉洁风险分布图56五、廉洁风险防控一览表单位：工程项目建设领导小组办公室 业务业务事事
3、项项关关键环节键环节所涉人所涉人员员廉廉洁风险洁风险表表现现形式形式风险风险等等级级防控措施防控措施拟拟建立健全建立健全的制度名称的制度名称选择承担单位前期工作岗1.采用不正当手段，选择与其有利益关系的单位；2.为牟私利，对研究费用审批不严。二级三级1.公开招标选择承担单位，确定研究费用；2.如不公开招标，采用邀请招标、竞争性谈判选择承担单位，确定研究经费。 1、项目预可、工可承担单位开展预可、工可研究前期工作岗1.不能按计划履行工作职责，转让项目牟利；2.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模；3.研究深度不足，研究成果存在 重大缺陷。一级一级一级1.加强合同约束，制定违约惩罚、退出制度，跟踪
4、监督项目进展；2.制定线外工程、附属工程建设标准和管理办法；3.督促承担单位建立健全质量7保证体系，并跟踪检查。选择勘察设计单位前期工作岗1.选择不符合资质条件的勘察设计单位2.有意肢解工程规模规避招标，直接签订设计委托合同；3.有意肢解招标标段，暗中为有利益关系的单位中标做铺垫。三级一级二级1.严格执行勘察设计资质管理，将委托情况报建设单位主管部门备案；2.实行勘察设计公开招标；3.标段划分实行多部门把关，集体研究决策，对一般工程项目不应过度提高资质要求。2、勘察设计勘察设计阶段勘察设计前期工作岗前期工作岗1.通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术条件。2.针对采用初步
5、设计进行施工招标的项目，为利害关系的施二级二级1.严谨排斥公平竞争，制定或暗定材料品牌和生产商；2.实行初步设计和施工图设计专家审查制度，制定设计保证金制度；8阶段工单位牟取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患；3.授意或强迫设计单位选择不合理技术方案；4.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。三级二级3.逐步建立设计监理制度；4.在设计合同中规定反索赔条款。履行招标准备工作有关手续项目建设实施岗1.应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2.未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；一级1.向行政监督部门备案年度招标计划。2.严
6、格按照招投标法，根据项目规模进行招标。3、招标、投标工作编制招标文件、资项目建设实施岗1. 违规设置不合理的资质条件和废标条款排斥潜在投标人；二级1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说9格预审文件2.应当履行招标文件备案手续而未履行；3.招标人在编制招标文件、资审文件时，针对特定人提高或者降低资格条件和评价指标，以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间公平竞争。一级明；将所有废标条款汇总到一张表中单列，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；2.执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审
7、文件和招标文件评审会3.加强对招标文件、资格预审文件的审核，必要时必须对招标文件、资审文件进行评审；招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；实行招10标文件备案制度。发布招标公告项目建设实施岗1.应当发布招标公告而不发布；2.不在指定媒体发布招标公告；3.发布公告的期限小于规定时限。1.按国家相关政策、法规在规定的媒体上发布招标公告；2.加强对招标项目发布公告情况的备案审查。接受报告和接受递交的资格申请文件项目建设实施岗1.超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件；2.透露投标资格申请名单。1.运行招标投标管理系统，接受文件在信息系
8、统中登记，记录递交时间；2.缩小知悉资格申请人名单工作人员范围。3、招标、投标工作发出邀请函、发售招标文件项目建设实施岗1.透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称；2.邀请招标时，程序不规范，针1.公示通过资审的潜在投标人及其承诺的有关信息投诉电话，公示期 10 天；进行网上报名，购买招标文件。11对特定人有倾向性的发出投标邀请书。2.明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底项目建设实施岗1.透露标底、评标基准价浮动系数等。一级1.改进目前招标办法，采用固定标价随机抽取法。河南省公路工程项目施工招标固定标价随机抽取法实施办法（试行）（豫交建管201145 号）清标项
9、目建设实施岗1.对不同的投标人采用不同的标准进行清标。一级1.凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对。清标项目建设实施岗2.隐瞒对利害关系人不利的信息。一级2.抽查清标资料质量，对清标单位建立信用档案。确定资审、评标专家项目建设实施岗1.泄漏专家名单。一级1.评审会当天抽取专家；由监察人员抽取，并通知专家。12名单3、招标、投标工作资格预审、评标项目建设实施岗1.借用资质。2. 围标、串标3. 虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。4.影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。5.泄漏有关评审过程。一级1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金；2.加强中标后的履约考核，加大处罚力
10、度。3.采用固定标价随机抽取法。4. 在中标结果公示阶段公示投标人的业绩、奖项。5.规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导。6.采用异地评标，评标时所有专家和工作人员通讯工具由监督部门保管。交通运输部公路施工企业信用评价规则（试行）、 河南省公路建设施工企业信用评价办法（试行）， 河南省高速公路建设项目公司开展施工企业信用评价的有关规定。137.做好评审会议资料保密处理。中标结果公示项目建设实施岗1.不按规定公示中标结果。二级1.严格执行 7 天公示时间要求。2.公示内容包括：投标人资格后审不合格原因，废标原因，中标人以往业绩。4、甲供材料采购招标投标项目建设实施岗1.不经过招标，将甲供材
11、料采购直接交给关联企业实施。2.特殊工艺的材料采购尽管已向主管部门报批，但未经过招标选择供货单位。一级二级1.施工单位进场后参与招标。2.采用竞争性谈判，多部门研究决策等方式选择供货单位。关于对集团所辖高速公路所需钢材、沥青、水泥等建设材料统一采购的通知5、质量控制现场检查、检测项目建设实施岗1.有倾向性的选择检查内容。2.对不合格工程降低检验标准，三级一级1.实行随机、突击检测制度，检测单位事先不通告检查地点，检查结果当场公布。14评为合格。2.保存检查时影像和文字原始资料通报公示结果项目建设实施岗1.改动检测数据，故意隐瞒质量问题，或未检测，编造检测数据；2.降低处罚标准或不予处罚。一级三
12、级1.随机检查社会检测单位工作质量，与合同费用支付挂钩；2.与检测单位签订廉政合同，并将考核结果与其档案挂钩。现场检查1. 对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。二级1. 检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。河南交通投资集团有限公司安全生产管理办法（试行）通知通报检查情况2.故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。三级2.公布检查结果，并对整改结果进行复查。6、安全管 理复检项目建设实施岗3.复检流于形式，对施工单位整3.对相关责任人进行经济处罚。河南省公路水运建设工程安全生产15改不到位的，帮助其隐瞒过关。费用管理暂行规定7、设计变更审核、
13、审批项目建设实施岗1.对设计变更办理时限过场现象督办不力。2.对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。3.对不符合变更立项条件的批准。二级一级1.采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。2.多部门联合调查同期市场价格。3.严格执行建设主管部门关于设计变更的立项要求。关于印发厅属高速公路建设项目设计变更与计量支付网上管理系统管理办法（试行）的通知（豫交建管 201137 号） 河南中原高速公 路股份有限公司高速公路建设项目设计变更管理办法8、交工验收建设单位申请交工检测项目交竣工岗1.向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷，隐瞒未完工地点，或请其降低验收标准。三级1.强化检测单位工作准确性和公正性169、竣工决 算决算申报项目交竣工岗1.工程决算编制基础资料不完整，不能正确反映工程管理，虚报、瞒报工程项目费用。二级1.坚持工程决算审计制度，节后工程决算审核管理制度。河南省公路建设项目工程决算编制和审查工作要求10、竣工验收建设单位提出申请项目交竣工岗1.放纵施工单位缺陷责任未承担或未完全承担，提前进行竣工验收。二级1.实行质量责任终身制度，严格按照竣工验收办法执行。注：风险等级按从低到高的顺序分为三个级别，即：三级防控点（一般防控级别）、二级防控点（较高防控级别）、一级防控点（最高防控级别）。
