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1、第十二章 技术创新和高技术产业化 一、技术创新的由来 1912年，奥地利经济学家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，18831950) 在其著作经济发展理论中，首次提出了其创新理论（innovation theory）。 他将创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“生产函数的变动”。此后 他又在资本主义的非稳定性、社会主义、资本主义和民主主义等著作 中进一步发展了这一理论。 熊彼特认为，创新是人们“用他们的智慧去改进生产方法和商业方法，也就是 说改进生产技术，占领新的市场，投入新的产品等等”。 所谓创新，是将一种关于生产要素和生产条件的“新组合”引人生产体系，即 建立一种
2、新的生产函数，这种新组合包括以下五个方面的内容：采用一种新 的产品或一种产品的新特性；引入一种新的生产方法和新的工艺过程；开 辟一个新的市场；开拓和利用原材料或半制成品的一个新的供应来源；实 现任何一种新的工业组织。 美国著名管理学家德鲁克将“创新”概念引入了管理学领域，将创新活动理解 为任何一种赋予资源以新的创造财富能力的行为。他认为，创新活动包括技术 创新和社会创新两类。他所谓技术创新是指为某种自然物找到新的应用，并被 赋予新的经济价值的行为，而社会创新则是指创造一种新的管理机构、管理方 式或管理手段，从而在资源配置中取得较大的经济价值与社会价值的行为。 诺贝尔奖获得者、著名经济学家诺斯则
3、从经济学的角度将创新理解为制度创新， 认为经济发展是技术创新和制度创新互动的过程。 1995年中共中央、国务院关于加速科学技术进步的规定明确指出：“技术 创新是企业科技进步的源泉，是现代产业发展的动力”。 1996年，国家科技部等单位实施了“技术创新示范工程”。 1999年8月全国技术创新大会通过了中共中央、国务院关于加强技术创新、发 展高科技、实现产业化的决定。 2006年，我国政府出台了国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062020 年）将“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”确定为未来十五年科 技工作的指导方针。 技术创新的本质 定义1：新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性
4、转化。如美国经济学家 曼斯菲尔德就认为，“一项发明当它首次应用时，可以称之为技术创新”， 定义2：企业家为获取商业利益，重新组织生产条件和要素，建立新的生产经营 系统，推出新的产品、新的生产(工艺)方法，开辟新的市场，获得新的原材料 或半成品供给来源的综合过程。如熊彼特有关技术创新的定义可以作为这方面 的代表。 定义3：从认识技术的商业潜力到将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。 如贾蔚文认为，技术创新是从某种新设想的提出，到研究开发或技术引进、中 间试验、产品试制和商品化生产，最后直到市场销售的全部过程等等。 技术创新与技术发明既相互联系又相互区别。技术发明是技术形态之一，它属于技术领域，
5、其成果表现为专利、图纸、说明、报告、样品、样机等。技术 创新则是一项技术经济活动，属于技术和经济的交叉领域，主要涉及生产组织、 市场销售和企业管理等问题，其成果为新产品。技术创新是技术发明向产业技 术、向商品化逼近的过程，因而以技术发明为前提。但技术发明并不是技术创 新的充分条件，只是其必要条件。要进行技术创新，必须要有技术发明，但并 不是所有的技术发明都能够实现技术创新。 技术创新与技术进步既相互联系又相互区别。技术进步是一个较为抽象的经 济学概念，是指人们对技术应用所期望达到的目的及其实现程度，其实质在于 技术进化的累积。技术创新则是人们具体的技术经济活动，它内涵于技术进步 之中。可以认为
6、，技术进步由众多的技术创新活动复合而成。如果将技术创新 比作“树木”，那么，技术进步则是“森林”。技术创新与知识创新既相互联系又相互区别。知识创新是指通过知识的创造、 交流和应用，将新的思想转化为可销售的产品和服务，以取得企业经营成功、 国家经济振兴和社会全面繁荣的过程。它不仅包括了知识的创造过程，还包括 在技术开发中企业根据市场需要，将知识的生产、传播和转化引入到经济过程 中，实现其经济价值和社会价值的过程。从总体而言，知识创新包括了知识产 生、交流和使用的全过程，因此要比仅侧重于技术发明商品化的技术创新在内 涵方面要宽泛得多。 技术创新与技术改造既相互联系又相互区别。技术改造是指通过引进先
7、进技 术、先进的生产工艺和装备等，取代落后技术、落后的生产工艺和装备，改变 企业落后的生产技术面貌，生产出高质量的产品并获得丰厚的利润。实施技术 改造并不能获得自有的知识产权，而技术创新则是一种创造出自有知识产权的 技术经济活动。因此，二者虽然同属技术经济活动，但却有着明显的不同。 技术创新与科技成果转化既相互联系又相互区别。科技成果转化主要指将科 技成果引入到生产领域，将其转变为现实生产力的过程。这一过程包括科学成 果向技术成果的转化，技术成果向生产领域的转化和技术成果进一步扩散产生 现实的经济和社会效益等阶段。可见，技术创新过程是科技成果转化全过程的 关键组成部分。 三、技术创新的特点和分
8、类 1、技术创新的分类 根据创新对象的不同，可以将技术创新分为产品创新和工艺创新。 产品创新是指创造出新的技术产品的创新，包括全新的产品创新和改进的产品 创新两类。对于前者而言，其技术变化程度巨大，而后者技术变化程度较小。 工艺创新是指生产过程中的技术变革，具体包括设备更新、生产方式创新以及 组织管理创新等。 根据创新强度的不同，可以将技术创新划分为基本技术创新和渐进技术创新。基本技术创新是指在获得技术突破的基础上进行的技术创新，它能够获得自主 知识产权，能够产生巨大经济和社会效益。基本技术创新对实现国民经济跨越 式发展具有重要意义。渐进技术创新则是指对现有技术进行改进而引起的技术创新，它能够
9、获得次生 知识产权。 根据创新进入生产过程对生产要素组合影响程度的不同，可以将技术创新划 分为资本节约型创新、劳动节约型创新和中性技术创新。 资本节约型创新是指能够使活劳动在产品价值构成中的比例增大，使经济向劳 动密集型靠拢的技术创新。 劳动节约型创新是指能够使资本在产品价值构成中的比例增大，使经济向资本 密集型靠拢的技术创新。 中性技术创新则是指活劳动和资本在产品价值构成中的比例不发生改变的技术 创新。 2、技术创新的特点 技术创新具有创造性： 首先，技术创新是创新主体的创造性行为。其目的在于通过创造性地综合技术 因素、经济因素、社会因素和人的因素，来实现人类尚未认识和利用的科技和 经济成果
10、的潜在价值。这要求作为创新主体的企业家具有开拓创新的企业家精 神。 其次，技术创新的成果具有一定的新颖性和独创性。它或是为人们提供了新的 功能或新的价值，或是对原有的功能进行了革新或对原有的价值进行了增值。 此外，技术创新还要求社会为其创造良好的环境，以其本身有效实施。这些都 表明，技术创新具有创造性。 技术创新具有效益性： 技术创新可以有效地提高企业市场竞争能力，增加企业的产值和利润，同时也 可以有利于国家或地区产业结构和经济结构的调整，促进国民经济的不断增长， 因此，可以带来经济效益。 技术创新还可以提高人民的生活水平和国家的综合国力，协调人与自然的关系， 促进人与自然的协调发展。因此，又
11、可以带来社会效益和生态效益。 技术创新具有风险性： 受企业创新能力、技术、资金、市场、消费者消费观念变化和社会政治、自然 灾害等各方面因素的影响，技术创新是否成功和在多大程度上成功都具有不确 定性。技术创新的风险性要求企业提高创新能力和抗风险能力，也要求政府建 立风险投资机制等有效机制，为企业的技术创新提供良好的社会、制度环境。 技术创新具有周期性： 技术创新是一个连续与间断相互交替的循环过程。在时间特性上，技术创新具 有周期性。技术创新在从发明到创新的转化过程、从技术创新进入市场到退出 市场的寿命、技术创新被广泛采用、模仿的扩散过程方面等都表现出一定的周 期性。充分认识技术创新的周期性，对企
12、业和政府管理部门制定相应的战略和 政策等具有重要意义。 技术创新具有群集性。在时空分布上技术创新具有成组出现的群集性特征。 科学技术发展所提供的知识背景、技术发明与技术创新之间的关联性、不同技 术创新之间的关联性、以及社会经济需要本身之间的相关性等共同决定了技术 创新的群集性特征。技术创新的群集性，使技术创新表现为在某个时间或区域出现若干个技术创新集群，共同促进经济的迅速增长。 技术创新具有系统性。技术创新不仅涉及到企业内部的研究、开发、生产、 经营、销售等问题，而且涉及到企业外部的市场环境与社会条件等因素，是内 含技术、经济和社会因素的复杂的系统工程。 第二节 技术创新的过程和机制 一、技术
13、创新的过程 技术创新的过程是指企业吸收来自企业内部和外部的技术成果，并依据市场信 息，制定并确定创新决策，依靠技术设计和技术开发，通过中间实验，研制出 样品和样机，再通过生产过程使之转化为商品，通过市场销售和售后服务使之 转变为商品，最后实现经济价值、社会价值和生态价值的过程。 1、关于创新过程的不同观点 1）三个阶段：产生新构想、开发新技术、实施技术的商业价值与扩散 2）五个阶段：产品和工艺构想、技术设计、试制与试验、生产和产业化 3）七个环节：创新设想、筹措资金、技术开发、市场分析、发展计划、投资与 投产、销售与获得利润， 4）七个阶段：产生创新构想、设计构思原型、开发试验模型、开发工业模
14、型、 初次商业化生产、规模化生产、实施创新技术扩散 5）四阶段： 创新决策过程，包括创新动机的产生、形成设想、确立项目和提出规划方案 等环节。 其主要内容：确认市场的有效需求和机会，明确技术发展状况和选择技术来源， 进行可行性研究以制定创新战略和规划。 核心问题：选择创新对象和确立相应规划。 在这一过程中，企业需要对科技进步信息、社会和市场需求信息、经济社会发 展信息以及政府政策和计划信息等进行全面的收集、整理和分析，同时对企业 现有产品营销状况和市场竞争压力、企业的科技成果资源和技术能力储备、企 业的资金状况和经济能力储备、政府政策的支持与约束等给出正确的评价与把 握，正确选择创新对象乃至企
15、业发展战略，最终确定创新规划。创新R&D过程，是通过研究、设计、研制和中间试验，最终形成新产品样品、 样机或新工艺模型的过程。核心内容：新产品或新工艺的设计、工程分解和现场试验、中间试验和产品试 制等几个方面。新产品或新工艺设计的目的在于把用户的需求和技术、经济以及工艺等方面的 要求结合起来；工程分解和现场试验的目的在于使新产品或新工艺的设计概念达到工程化技术 水平；中间试验和产品试制的目的则在于使新产品或新工艺达到规模化生产水平。为使创新R&D过程顺利实施，企业应具备充足的技术力量和可资利用的科技成果 资源、足够的研究开发能力和R&D经费投入能力、足够的中间试验场地、齐全的 中间试验设备等，
16、同时，应与大学、研究开发机构或其他企业之间进行密切的 合作与联系，并合理解决知识产权和其他政策约束等重要问题。创新实施过程，是在创新RD过程的基础上，按照用户的实际需要和实际生 产需求，将中间试验所确定的样品、样机或模型转化为商业化创新产品的过程。核心问题：实现创新产品商品化生产所要求的企业生产条件和技术能力的适应 和匹配。 创新实施过程的最终目的：生产出被市场接受的合格产品。 创新实现过程，是指企业通过创新产品的经营销售、售后服务和市场开拓， 最终实现商业利润的过程，包括经营销售、售后服务、市场开拓等 经营销售所要解决的核心内容是通过积极、有效的销售手段和销售活动，使创 新产品进入市场，占有、巩固和不断扩大市场； 售后服务所要解决的核心问题是与消费者建立良好的联系，并获取消费者需求 信息反馈； 市场开拓所要解决的核心问题是通过增加新产品的品种、规格和型号等形式实
