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1、1Incoterms 2010与贸易融资2011年6月15日2目 录gIncoterms 概述gIncoterms与银行国际业务gIncoterms 2010修订的主要内容gIncoterms 2010注意点gIncoterms 2010各术语解析gIncoterms与UCP ：案例分析3Incoterms 概述gIncoterms : International Commercial TermsgICC rules for the use of domestic and international trade termsgICC Publication No. 715gFirst publi
2、shed in 1936; 7 Revisions (1953, 1967, 1976, 1980, 1990, 2000, 2010)g生效时间： 1 January 2011gICC Incoterms 2010相关出版物： ICC Guide to Incoterms 2010 ICC Publication No. 720 Incoterms 2010 Wallchart ICC Publication No. 716 gIncoterms : ICC注册商标4Incoterms 概述gIncoterms 是惯例，买卖双方同意适用后方受其约束g规定了买卖双方基本的权利、义务、风险和费用
3、的转移 等； 谁负责提供货物？ 谁负责签订运输合同，支付运费及提供运输单据？ 谁负责保险？ 谁负责装卸费用？ 风险何时转移给买方？ 谁负责进出口清关？5Incoterms 概述gIncoterms 2010生效后，Incoterms 2000及此前版本 理论上同样可以使用，g应说明适用的版本 FOB Shanghai Incoterms 2010g如仅规定DAT New York或DAP New York, 未说明适用 的版本，则适用Incoterms 2010g如仅规定CIF New York, 未说明适用的版本，法官和仲 裁员倾向于适用合同成立时已生效的Incoterms最新版 本，目前是
4、Incoterms 20106Incoterms 概述gIncoterms 2010未涉及： 货物所有权的转移 违约的后果及救济 合同受阻及不可抗力 支付的方式 价格的具体构成gIncoterms 未涵盖合同的全部内容g不得与适用法律和公约(CISG等）的强行性规定抵触7Incoterms 与银行国际业务g应对客户咨询 针对不同的运输方式，选择正确的贸易术语 针对不同的贸易术语，选择正确可行的支付方式：如适合信用证结算的 术语为F组和C组，但EXW和D组理论上也可以信用证结算 帮助客户控制货权，防范欺诈： 进口采用FOB， 出口采用CIF或CFR 提单抬头：To Order B/L vs. S
5、traight B/L 建议客户及时投保，防范货物灭失风险 如F组及CFR,CPT下买方没有保险义务，但为防范风险，建议其及时投保 注意：不要擅自改变信用证条款，应建议双方先修改交易合同 案例：合同运输方式为空运，贸易术语为FOB。开证行员工认为FOB只 适用于海运，空运方式下适用的术语应为FCA,于是建议申请人在信用证中 将贸易术语改为FCA，有何不妥？ 案例：合同约定贸易术语FOB,但规定运费预付，开证行员工认为FOB下 应为运费到付，于是建议申请人在信用证中规定提单显示“运费到付”，有何 不妥？8Incoterms 与银行国际业务g贸易融资：未来货权质押、大宗商品进口、供应链融资 针对不
6、同的运输方式，选择正确的贸易术语 控制货权 进口开证：要求受益人提交全套提单，提单抬头to order 进口采用FOB，出口采用CIF，了解承运人的资信 要求客户及时投保以及选择合适的险别，并将保单权益转让给 融资银行 了解风险转移时点，是否取得保险利益Insurance Interest 了解货物所有权何时转移（Incoterms 未涉及）g单证业务： 了解Incoterms 对信用证下运输单据、发票等审单标准的影响 （见案例分析）g业务考试（CDCS）9Incoterms 与银行国际业务g货物所有权的转移 由适用的法律决定（联合国国际货物销售合同公约（CISG）对此 未做规定） 基本原则
7、英国法 买卖双方意图（Intention)，双方在合同中约定 划拨（Appropriation) 交付（Delivery) 交付(Delivery)给承运人的同时卖方保留处分权（Right of Disposal):如CIF 术语下采用信用证结算，全套提单，抬头为To Order，所有权何时转移？ 我国合同法 交付时转移，除非另有约定。 所有权(Property)与物权(Title) 区别10Incoterms 与银行国际业务g风险的转移：双方约定转移时间，如未约定，则： 联合国国际货物销售合同公约(CISG)的规定：货交第一承运人 我国合同法：货交第一承运人 英国法：风险与所有权一起转移 I
8、ncoterms ：适用相关术语的规定g保险利益Insurance Interest 对货物有经济利益：所有权、担保权益、保管义务等 索赔条件：投保时无须有保险利益，但在损失发生时一定要有 保险利益 保单：Negotiable Form并背书转让 案例：FOB术语，集装箱运输，卖方于6月1日在装运港码头的 集装箱堆场将货物交给承运人，并通知买方，买方于当天向保 险公司投保。6月3日货物在装船前遇到火灾损毁，买方向保险 公司索赔，保险公司拒绝赔付，理由？11Incoterms 2010修订的主要内容g术语数量从13减至11 新增DAT和DAP，替换DEQ及DAF,DES,DDUg术语排列结构分类
9、：运输方式 适用任何一种或多种运输方式： EXW,FCA,CPT,CIP,DAT,DAP,DDP 适用海运或内河运输方式： FAS,FOB,CFR,CIF12Incoterms 2010修订的主要内容gDelivered At Terminal运输终端交货: DAT (insert named terminal at port or place of destination) Incoterms2010 g替换Incoterms2000的DEQgThe seller delivers when the goods, once unloaded from the arriving means o
10、f transport, are placed at the disposal of the buyer at a named terminal at the named port or place of destination. gTerminal: a quay, a warehouse, a container yard, a road, rail or air cargo terminal13Incoterms 2010修订的主要内容gDelivered At Place 目的地交货: DAP (insert named place of destination) Incoterms2
11、010 g替换Incoterms2000的DES,DAF,DDUgThe seller delivers when the goods are placed at the disposal of the buyer on the arriving means of transport ready for unloading at the named place of destination. gDAT与DAP的主要区别： DAT下卖方负责卸货，DAP下卖方不负责卸货； 如果买方需要卖方将货物一直运至终端以外的目的地，如内地 工厂，建议适用DAP 14Incoterms 2010修订的主要内容g
12、FOB,CFR,CIF风险转移时点： Incoterms 2000：越过船舷(Pass the Ships Rail) Incoterms 2010：装上船(On Board)g问题：装上船(On Board)与越过船舷(Pass the Ships Rail)有区别吗？g船长通常在货物全部装上船后才出具已装船(On Board) 提单，在货物装了一半后，船只沉没，此时卖方没有拿 到提单，问已装的一半货物的风险是否已转移给买方？15Incoterms 2010修订的主要内容gFOB,CFR,CIF风险转移时点：续g关于On Board的几个问题： 1000吨货物，装了500吨后，传输设备故障，
13、需维修，第二天才能继续作业 。问：已装的500吨是否On Board? 该500吨的风险是否已转移给买方？是 否要等到1000吨完全装上船后才算是On Board? FOB TRIMMED, 是否要等到平舱（Trimmed）后才算是On Board? FOB STOWED, 是否要等到理舱（Stowed）后才算是On Board? 如果货物只是临时堆放在甲板上，是否算On Board? 还是要等到装入舱内？ 不同货物，如原油等，如何确定On Board? 买卖双方是否应该在合同中约定On Board的具体条件，以免争议发生？16Incoterms 2010修订的主要内容gFOB,CFR,CIF
14、风险转移时点：续g关于风险转移时点的一个案例：The “Galatia” (1980) 1 Lloyds Rep 453 g案情：CFR交易，装船途中发生火灾，导致已装上船的一部份货物 （食糖）受损并要卸回岸上处理掉，船长出了两份提单，一份针对 受损的部分，加了批注：“Cargo covered by this Bill of Lading has been discharged Kandla view damaged by fire and/or water used to extinguish fire for which General Average declared.” ，买方以不
15、清洁提单为由拒绝接受。 买方能否拒绝接受单据和货物？ 如果是信用证下，开证行对有以上批注的提单能否拒付？ 如果开证行拒付有效，卖方能否要求买方接受货物并付款？ 17Incoterms 2010修订的主要内容g链式销售(String Sales) 适应大宗商品销售：如原油，在运输途中数次被转卖 卖方必须取得货物（procure the goods) 涉及术语：FAS, FOB, CFR, CIF 链式销售中的信用证： 单据要求：提单或银行保函g保险要求 伦敦保险协会货物险条款Institute Cargo Clauses (C) 条款或类 似条款的最低险别 建议ICC (A) 只规定了CIP和CIF术语下卖方的保险义务 最低保险金额：合同规定价格的110%，采用合同货币18Incoterms 2010修订的主要内容g适用于国内贸易和国际贸易 欧盟等自由贸易区 美国国内贸易以Incoterms 取代UCC中的术语的趋势 我国国内贸易？g使用说明(Guidance Note) 帮助读者准确高效地选择合适的术语g电子讯息(Electronic Record or Procedure) 与纸质信息同等效力g提供安检相关信息(Security-related Information) 反恐需要19Incoterms
