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1、对外经济贸易大学硕士学位论文外方母公司投入资源的特性与中外合资企业绩效的关系姓名：刘钰申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：李自杰20080501I摘 要 摘 要 过去的几十年中，合资企业成为国际企业进入海外市场的一种主要战略，虽然合资企业被广泛使用，但以前研究发现合资企业存在较高的失败率。在中国也存在类似现象，一方面是中外合资企业这种投资方式被大量使用，另一方面是母公司对中外合资企业绩效满意度水平普遍比较低。这其中必然有合资企业建立后的各种问题，但是合资伙伴的最初选择也对实现合作伙伴双方的合资目标，尤其是中方母公司的目标有着举足轻重的作用。 目前，国内理论界对于合资企业建立前中方母公司选
2、择合作伙伴有一些研究，但是这些研究往往是建立在单纯的理论基础上进行的，缺乏后续的实证研究来证明所得出的建立前的选择合作伙伴标准的正确性。 本文主要结合资源基础论的观点，采用与之前研究相反的方向，通过对在华中外合资企业进行实证研究，分析外方母公司投入资源的特性与合资企业绩效的关系。首先研究了合资企业母公司双方投入资源的互补效应，之后从外方母公司投入资源对合资企业的重要程度入手，对资源的特性和绩效关系进行分析。通过建立相应的研究模型，将模型中的关系具体化为相应的研究假设，设计调查问卷来进行分析检验。 本文主要是希望用建立后的绩效来衡量建立时合作伙伴选择的正确与否，从而得出选择什么样的外方合作伙伴来
3、建立合资企业能够获得较高的企业绩效，能够最大限度地实现中方公司的目标。 关键词：中外合资企业，资源特性，企业绩效 IIAbstract International joint ventures became one of the main strategies for the multinational firms to enter oversea markets in last several decades. Although international joint ventures are used broadly, previous studies have found that th
4、e failure rate among the international joint ventures is quite high. A similar phenomenon is here in China: the Sino-foreign joint ventures are used broadly; however, the partner firms are not satisfied with the performance of their Sino-foreign joint ventures. Besides the problems happened after th
5、e foundation of joint ventures, the initial choice of partner to build joint venture is more important for achieving the Chinese partners target. At present, there are some previous studies on the choice of partners before the joint ventures foundation. But these were built on the simplex theoretic
6、base without continuous demonstration research to testify the validity of standards to choose the partners before the foundation. This research studies the relationship between the attributes of resource input by foreign partner and performance in Sino-foreign joint ventures by demonstration researc
7、h based on the RBV. First begin with the complementary effect of the resources input by both partners, and then analyze the relationship between resource attributes and performance with the resource weight degree input by foreign partner. According with the built of relevant research model, propose
8、the hypotheses on the related variables, design the questionnaire to verify and analyze the hypotheses. This research is to verify the standards of choosing partners by using the joint ventures performance, and then draw a conclusion that what kind of foreign partners and what they input in the join
9、t venture can realize the Chinese partners target get high performance of joint venture. Keywords：Sino-foreign joint ventures, Attributes of resource, Performance 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式
10、标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文
11、的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门
12、或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 1第 1 章 前言第 1 章 前言 1.1 研究背景以及问题的提出 过去的几十年中，世界经济一体化和全球化加速了各国经济的发展，各国经济相互渗透、相互依存，积累互补性和互动性的知识成为现今企业核心竞争力和动态竞争力的所在。 合资企业是国际企业进入海外市场的一种主要战略。 中国GDP连续几年超过8%的高速增长，一方面吸引了许多发达国家的优秀企业来华进行投资，其中主要的模式
13、是与中国的企业建立中外合资企业；另一方面，越来越多的中国本土企业选择通过与跨国公司合资的方式，来获得国际先进的生产技术、管理方式以及向国际市场拓展的道路。近十几年，中外合资企业快速成熟发展，已经成为中国经济发展的重要力量之一。 然而，合资企业的建立和运营往往并不像合资双方之前想象或设计的那样成功。据统计，至少有50%以上的合资企业没有达到预期的结果或者是以失败告终，具体反映在：原企业部分高管集体离职，企业业务增长缓慢甚至负增长，企业的生产效率和管理效率甚至比之前更低，企业新的文化氛围迟迟未能建立等等。这其中必然有合资企业建立后的各种问题，但是合资伙伴的最初选择也对实现合作伙伴双方的合资目标，尤
14、其是中方母公司的目标有着举足轻重的作用。 目前，国内理论界对于合资企业建立前中方母公司选择合作伙伴有一些研究，但是这些研究往往是建立在单纯的理论基础上进行的，缺乏后续的实证研究来证明所得出的建立前的选择合作伙伴标准的正确性。本文主要结合资源基础论的观点， 采用与之前的研究相反的方向， 通过对在华中外合资企业进行实证研究，分析外方母公司投入资源的特性与合资企业绩效的关系，用建立后的绩效来衡量建立时合作伙伴选择的正确与否，从而得出选择什么样的外方合作伙伴来建立合资企业能够获得较高的企业绩效，能够最大限度地实现中方公司的目标。 21.2 基本概念 1.2.1 合资企业 从不同的角度，理论界针对合资企
15、业有很多相关的定义。从股权拥有的角度出发，合资企业是由两个或两个以上的合作伙伴合股而成的企业（Beamish，1985），且每个伙伴至少持股5%以上，股权若超过或低于，则合资形式不明显（Tyebjee，1988）；每一母公司的出资额应占总出资额至少20%且不得高于80%，如超过这一限制，则称之为完全自有子公司或独资子公司（Makino和Beamish，1998）。Harrigan（1985）则从战略的角度出发认为，合资企业是战略联盟的一种，企业间通过所形成的合伙关系以达到某些战略性目标。Osborn和Baoghn（1990）基于控制的角度认为，合资企业为新成立的法定个体，合资伙伴可分享权益，且
16、共同拥有所有权与控制权。Root（1988）从分担风险的角度提出，合资企业是通过两个组织承诺提供其资源以开展活动，并共享对其的所有权、管理及利润，同时也承担相应的风险。 从上面的各种定义可以看出，合资企业实际上是合作双方共同出资、共享股权、共同控制、共担风险，以达到共同战略目标的一种组织形式；它也是相对于特定的目标、成本、时间，合资各方为实现各自的战略利益目标，克服各方在资源上的相对不足，在各方战略利益目标取得兼容的条件下，寻求资源互补，并进而争取获得协同效应而进行的一种过渡性的战略安排。它不包括那些伙伴只进行消极的资金投入而不参与到新的实体的战略决策中，也不包括那些只是企业之间的合约安排而没有创造一家单独的实体1。 根据the Financial Times Handbook of Management的定义，国际合资企业（International Joint Ven
