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1、证券基础押题密卷(三) 一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 05 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易，l5 世纪，意大利 商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。 A债券 B股票 c商业票据 D国家债券 2下列不属于交易衍生工具的是( )。 A在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 c在期货交易所交易的各类期货合约 D在股票交易所交易的股票期权产品 32004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金
2、业在资本市场及社会主义市场经济中的 地位和作用，成为中国基金业发展吏上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。 A 货币市场基金管理暂行办法B 证券投资基金法 c 证券投资基金会计核算办法D 管理暂行办法 4美国的证券市场是从买卖( )开始的。 A商业票据 B企业债券 c政府债券 D股票 5中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。 A公开市场操作 B投融资 c政策性 D保值 6以下不属于证券市场的基本功能的是( )。 A定价功能 B筹资投资功能 c企业转制功能 D资本配置功能 7股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。 A物权证券 B要式证券 c综合权利证券
3、 D资本证券 8( )一般将 2550的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 8收入型基金 c成长型基金 D封闭式基金 9实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。 A低于 B等于 c高于 D无关于10外汇期货交易自 1972 年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速 发展。 A纽约交易所 8欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 11我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分 配顺序为( )。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积 金、弥补亏损 C提取任意公积金
4、、提取法定公积金、弥补亏损 D弥补亏损、提取任意公 积金、提取法定公积金 12如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40：1，则转换价格为( ) 元。 A 5825C50 D100 13下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通 股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 14证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。 A证券市值GDPB证券市值GNPCGDP证券市值 DGNP证券市值 15在招股说明书、认股书、公司、企
5、业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大 虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重 情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下 16下列关于股票性质的描述，正确的是( )。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 c股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 17金融期货中最先产生的品种是( )。 A单只股票期货 B债券期货 C利率期货 D外汇期货18以下关于债券和股票区别的描述，错误的是( )。 A两者风险不同，股票的风险要大于债券 B两者权利不同，债券
6、是债权凭证，股票是所有权凭证 C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业 等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 19附权益权证债券允许权证持有人( )。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 20在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A变更持有 5以上股权的股东 B变更注册地址 c证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营
7、机构 D撤销分支机构 21下列有关债券含义的说法，错误的是( )。 A发行人是借入资金的主体 8反映了二者之间的委托与受托关系 c投资者是出借资金的经济主体 D发行人需要还本付息 22目前我国金融债券的最长年限为( )年。 A20 B10C30D15 23无记名国债属于( )。 A记账式债券 8实物债券 c凭证式债券 D以上都不是 24依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是( )。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式 每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 25世界
8、各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上 统称为“经纪人一交易商” 。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行26对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作 出。 A488C2 D6 27下列说法正确的是( )。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照 033的比例计提基金托管费 c我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 025 D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管 人 28我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(
9、)担任。 A商业银行 B信托投资公司 c实力雄厚的证券公司 D基金公司 29( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A中国证券登记结算有限责任公司成立 B上海证券登记结算公司成立 c深圳证券登记结算公司成立 D中央证券登记结算有限责任公司成立 30下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是( )。 A是在 18 世纪末、l9 世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得 政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 31我国金融债券的发行始于( )。 A1994 年，我国政策性银行成立
10、后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982 年 32公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以 及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A100 B50C200 D60 33 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定 的是( )。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 34下列有关金融期货的叙述，错误的是( )。 A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B金融期货交易是非标准化交易 c金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D在世界各国，金融期货交易至少要受到
11、 l 家以上的监管机构监管，交易品种、交易 者行为均需符合监管要求 35以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 36不属于建构模块工具的是( )。 A金融期权 B金融期货 c结构化金融衍生工具 D金融远期合约 37金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功 能称为( )。 A价格发现功能 B套利功能 C投机功能 D套期保值功能 38在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 39利率期货于 l975 年 l0 月产生于( )。 A伦敦国际金融期货
12、交易所 8纽约交易所 C芝加哥期货交易所 D欧洲交易所 40以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A市政债券指数期货 B市政债券期货 C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 41目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 42假设某投资者按 940 元的价格购买了面额为 l 000 元、票面利率为 10、剩余期 限为 6 年的债券，那么该投资者当前收益率是( )。 A944B1000C1064D63843下列说法错误的是( )。 A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
13、B发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、 完整性和可靠性承担法律责任 c证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资 质优良、价格适当 44我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原 前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15C20D25 45证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括( )。A直销 B自销 C包销 D代销 46基金资产净值是指基金资产总值减去( )。 A负债 B银行存款本息 C各
14、类证券的价值 D基金应收的申购基金款 47证券包销是指( )。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余 证券全部退回的承销方式 c证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券 全部自行购人的承销方式 48证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则 是( )。 A即时交付 B货银交付 c分期交付 D货银对付 49根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会， 理事会是证券交易所
15、的决策机构，其主要职责是( )。 A制定、修改证券交易所的业务规则 B制定和修改证券交易所章程 c审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D选举和罢免会员理事 50证券业协会的权力机构是( )。 A会员大会 B主席大会 c股东大会 D董事会51我国证券法规定，证券交易所设总经理 l 人，其产生方式是( )。 A由理事会任免 B由会员大会选举产生 c由理事会选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免 52依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是( )。 A货币资本 B虚拟资本 c实缴资本 D金融资本 53为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向 交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始 保证金的比率为期货合约价值的( )。 A24B15C5l0D10l5 54证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D
