安全管理新形式

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1、蒋玉琨 2011.9.10运营安全管理新形式运营安全管理新形式 -安全评价安全评价(1)(1)世界最大的轨道交通建设市场世界最大的轨道交通建设市场 到世界最大的轨道交通运营市场到世界最大的轨道交通运营市场 2010年末 国内开通运营线路 1708.4km,车站1131座其中港台： 324.2km,车站233座国家批准轨道交通建设规划的城市28座 2011年7月2日15:36，北京地铁10号线信号 系统出现故障，导致行车间隔加大。农展 馆到劲松区间部分地铁站点出现乘客滞留 现象，部分列车晚点并清理乘客下车。 2011年7月5日9:36，北京地铁4号线动物园 站A出口上行自动扶梯发生故障，致29名

2、乘 客受伤，1人死亡。受伤乘客立即被送往医 院救治，其中2人伤势较重，其余乘客均无 生命危险。运营安全不容忽视 2011年7月5日12:27，上海地铁1号线锦江乐园站 有异物侵入，导致莘庄站限流。记者赶到现场看 到，锦江乐园站东面的下行通风机房外，一面约 一米多高的粪池墙体倒塌。 2011年7月19日7:00左右，上海轨道交通10号线 老西门站的一块玻璃突然爆裂，幸未伤及乘客。 据了解，这已是6天内上海地铁站点发生的第二起 站台玻璃爆裂事故。 2011年7月28日19:06，正值晚高峰时期，本应开 往航中路方向的上海地铁10号线却开错方向，朝 着虹桥火车站方向开出，地铁运营方29日对此作 出解

3、释称，系因实施CBTC信号升级的调试中发 生信息阻塞故障所致。 讨论的问题讨论的问题1.1.为什么要引入安全评价为什么要引入安全评价 2.2.由谁来做安全评价由谁来做安全评价 3.3.如何做运营安全评价如何做运营安全评价 4.4.如何做新线验收安全评价如何做新线验收安全评价运营行业管理现状运营行业管理现状1、我国大多数城市工作的重点仍然在建设而不 在运营。轨道交通的规划和建设无论从规模还 是技术水平已逐步与国际接轨，而轨道交通运 营管理相对较弱。2、就运营行业而言，仅有上海、北京、广州、 香港等少数运营企业较有经验，更多的城市运 营经验不足。3、管理各自为政，既当运动员又当裁判员。轨道交通运营

4、行业性质轨道交通运营行业性质城市轨道交通运营服务是政府通过运营企业为广大 市民提供平等享受的大众化的城市交通服务产品。既有 公共产品行业的共性又有系统复杂投资大难以回收的个 性。在这个前提下，有三个明显特点：公共品市场自身性 质使市场失灵，特 别是轨道交通运营 行业：一是准入门 槛高，一般企业进 不来；二是不以盈 利为目的，企业也 不愿意来。不得不 由政府进行调节。2公共服务这个特殊 市场中企业不以盈 利为主要目的，又 要维持企业自身的 发展和员工的生存 ，很难自主经营， 只能在政府政策的 范围压缩开支保障 供给。3首先,轨道交通的效益 会带来下游产业和社会 效益，政府坚持低票价 和提供一定的

5、补贴；其 次，政府作为投资主体 ，应对轨道交通的资源 配置和投入进行监管； 再次，作为轨道交通受 益者-市民的代表，对 其提供服务也应进行考 核和监督。企业自主经营难度大政府必须介入1直接监管市场调节有限常见的管理模式有：行业管理部门发布行业 规划、政策、标准和规 范，企业依法自主经营 。政府不干预企业自身 的具体运作。适用于市 场较为成熟，企业与国 家价值取向较为一致的 情况。2行业管理部门除政策管 理之外，下设监督执行 部门直接对企业运作的 情况进行控制和监督。 特点是：系统相对简单 ，法规明确，政策界限 清晰，直接监管模式行 业规范力度大、见效快 ，但政府部门行政成本 较高。3行业管理部

6、门制定政策 法规，宏观指标由统计 报表考核，专项考核监 督委托第三方中介机构 进行监督和评价，作为 调整政策的依据。适用 于系统复杂，专业性强 难以简单判断或直接管 理成本过大的场合。直接监管间接监管1直接监管政策性管理美国联邦公共交通管理局FTA是政府对轨道交通实施管理的部门 “对固定轨道交通系统安全监督”法规（美国法典第49章 CFR659部分）指导轨道交通建设和运营全生命周期的管理 对轨道交通建设工程和运营单位，FTA实施政府监管时，选择 或指派专业的监督机构，委托监督内容、项目标准及参考过程 ，并对最后监督报告进行审议和评估，每年FTA还要就安全监 督项目的情况向国会汇报。 对于轨道交

7、通运营单位，要求在内部审计的基础上以年为 周期进行系统安全项目计划审计。如果FTA判定某些项目不符 和法规要求或没有尽最大的努力争取，FTA将撤回5100%分 配给该地区、该企业使用的资金。英国 “铁路及其他轨道交通系统规定”(ROGS), 规定 ： 建设单位和运营单位在建设周期和运营周 期内，必须开展安全保障工作，识别并评估 运营风险，采取相应的风险减轻措施； 正式运营前政府主管部门审查建设单位及运 营单位系统保证工作，合格后颁发安全证书 。在一系列检查、审核过程中，ROGS规定了独立合格组织人员（ICP）的条件和职能ICP区别于政府和直接责任人的独立第三方。 在城市轨道交通设计、建设、运营

8、过程中如发 生运输系统使用重大变动、显著提高现有风险 或出现重大安全风险，则需要通过区别测试和 风险测试进行安全认证。如基础设施新建、改 建，车辆设备更新改造，政府主管部门将需要 确定书面安全认证计划、委任ICP进行安全认 证，并保证ICP顺利执行认证。独立合格组织人员（ICP）11事故英国铁路管理办公室（ORR）负责所有铁路系统管理工作 通过给轨道交通运营前的承建商和运营中的运营商审核、发放 运营和安全认证书实施对行业的监管 运营期内所持证书必须每年维护，证书的有效期最长不超过5年 在证书到期前应由运营商更新所有子系统的证书，由ORR下设 的铁路检验机构（HMRI）或独立第三方根据相关法规做

9、出的审 查、评估报告说明运营商的安全管理体系是否持续有效，各系 统安全、效能是否已达到相应的等级。最后由ORR负责审核、 批准，发放新的认证书。 由此可见通过第三方实施的行业监管在轨道交通运营管理中发 挥的重要作用。13 政府管理机构 铁路管理办公室作为英国铁路管理机构，负责所有铁路系统的管理工作。 安全方面，铁路管理办公室负责向基建管理商以及列车运营商颁发安全证 书。其下设有一铁路检验机构(HMRI)， 负责评估基建管理商及列车运营 商的各类安全报告，检查的结论是铁路管理办公室颁发安全证书的重要依 据。 建设及运营单位 基建管理商及列车运营商要建立了完善的组织架构，有效地组织实施安全 保障工

10、作。 承包商/供应商 系统供应商或承包商按照基建管理商及列车运营商的要求建立相应组织架 构，开展安全保障工作。基建管理商及列车运营商负责监督承包商工作， 并整合各供应商或承包商的安全保障工作成果。 独立安全审查/评估 在项目开展期间，第三方会开展一系列的安全评估以及安全审查工作。第 三方审查及第三方安全评估所出具的报告会对政府部门（HMRI）的最终 审批起到重要参考作用。英国英国建立城市轨道交通安全服务认证制度提出安全 认证制度的 法律保障、 技术支撑、 实施保障的 内容和措施 。14对轨道交通安全管理问题上显然是委对轨道交通安全管理问题上显然是委 托托第三方机构第三方机构进行专业化的监督和评

11、价进行专业化的监督和评价 ，比单靠企业自律或政府直接决策来的，比单靠企业自律或政府直接决策来的 更加客观和缜密。更加客观和缜密。 独立的法人地位 独立的资金来源 足够的专业技术力量（人、物） 批准的执业资质安全的概念安全的概念平安、无危险 安全是相对的安全是相对的安全是有条件的安全是有条件的地铁运营安全的定义：运营的地铁线路 通过常规的管理和维护，不发生死亡、 撞车等重大事故，保证地铁乘客和地铁 设备、设施一定标准的安全性。安全评价的安全评价的两个基本问题两个基本问题：系统目前的安全性如何，是否安全？ 运营系统整体或局部应具什么样备的安全水平才可以接受？ 安全评价的分类安全评价的分类安全预评价

12、是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全技术设计和安全管理的建议。安全验收评价是在建设项目竣工、试生产运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况的检测、考察，查找该建设项目投产后可能存在的危险、有害因素，提出合理可行的安全技术调整方案和安全管理对策。安全现状综合评价是针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动安全现状进行的全面评价。 小结：小结： 1.为什么要引入安全评价 客观、专业、常态化 2.第三方机构的条件 独立的法人地位、批准的执业资质运营安全评价由来运营安全评价由来自大邱地铁火灾发生以来，我国有关方

13、面采 取了积极的预防应对措施，建设部专门组建了全 国地铁安全检查小组，对全国地铁的安全工作进 行全面检查；各地铁运营企业对自己的安全工作 进行全面自查。可以说，地铁的安全工作已经提 升到前所未有的高度。我国地铁安全工作由于运 营时间短而经验相对不足；安全设施由于投资少 而技术水平相对较低；安全管理由于针对地铁的 国家标准较少而管理分散。在此背景下，急需建 立一个地铁运营安全现状评价体系，全面评价现 有地铁系统的总体安全状况，以防范和控制各种 风险，提高地铁的总体安全水平，推动地铁企业 管理的科学化、规范化。 2003年 7月14日早晨，轨道交通一号线莘庄站至 莲花路站区段因供电设备故障发生大间

14、隔事故， 致使一号线莘庄站至莲花路站3个车站区段列车迫 停62分钟，给乘客带来严重影响。 事故原因：交通局昨天同时公布了造成此次 事故的三大原因：1、对线路增能后供电系统运行 的复杂性预计不够。2、处置事故的经验不足。3 、对车辆蓄电池老化情况没有及时掌握。 对负有领导责任的上海地铁运营公司董事长朱沪 生、总经理周淮给予经济处罚，各处罚12000元。 2011年7月5日9:36，北京地铁4号线动物园站 A出口上行自动扶梯发生故障，致29名乘客受 伤，1人死亡。国内其他行业标准现状国内其他行业标准现状 1987年机械电子部首先提出了在机械行业内开展机械工厂安全评价，并于1988年颁布了第一个部颁

15、安全评价标准机械工厂安全性评价标准。 2003年颁布了行业标准施工企业安全生产评价标准，对施工企业的安全生产条件和安全生产业绩进行评价，采用了以安全检查表为基础、打分赋值的评价方法，将打分结果划分为合格、基本合格、不合 格3个等级。 我国有关部门还颁布了医药工业企业安全性评价通则、航空航天工业工厂安全性评价规程、石化企业安全性综合评价办法、电子企业安全性评价标准、兵器工业机械工厂安全性评价方法 和标准等。 城市轨道交通的不同点城市轨道交通的不同点 边界没有围墙 参与者远大于员工 系统反应要求高 系统层次复杂相互影响安全评价的安全评价的两个基本问题两个基本问题：1、系统目前的安全性如何，是否安全

16、？2、运营系统整体或局部应具什么样备的安全水平才可以接受？ 如何做运营安全评价如何做运营安全评价 是城市轨道交通全生命周期内的过 程控制。 事故是小概率事件，但是无事故不等 于安全。 老子道德经：道生一，一生二， 二生三，三生万物。万物生于有，有 生于无。测度测度 状态测度-用于衡量相对静止的事物体现为静态评价指标 结果测度-用于衡量随机的符合统计 规律的事物 体现为动态评价指标运营系统初步分析运营系统初步分析通过考察地铁运营系统所采取的各种必要的控制措施的情况和效果，最终得到该地铁运营系统的安全状况或风险水平。通过评价，梳理了地铁运营系统的安全工作，为进一步降低风险水平提供了方向。基础安全状态与系统风险状 态关系如图所示。 基础础安全状态态与系统风险统风险 状态态的关系 图运营系统初步分析运营系统初步分析本标准以“人、设备、环境” 系统工程理论为指导，