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1、2012 年年 9 月月期货从业考试期货从业考试法律法规临考预测试题及答案法律法规临考预测试题及答案一、单项选择题一、单项选择题(本题共 60 个小题，每题 05 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 1推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A2 B3 C4 D5 2（ ）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货公司 D国务院期货监督管理机构 3自被中国证
2、监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A2 B5 C10 D15 4证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A5% B10% C20% D40% 5（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A中国证监会 B中国期货业协会 C证券公司 D中国人民银行 6非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（ ）。 A商业银行 B期货交易 C中国人民银行 D结算会员，由结算
3、会员提交期货交易所 7期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 A1 B2 C3 D4 8取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（ ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A客户 B会员 C非结算会员 D投资者 9申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A2 B3 C5 D8 10在期货监管机构、自律机构
4、以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（ ）。 A只参加面试 B只参加笔试 C对学历不作要求 D免试取得期货从业人员资格 11首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。 A中国期货业协会 B中国人民银行 C中国证监会派出机构 D国务院财政部门 12期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A2 B5 C10 D30 13期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（ ）
5、不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A两次 B连续两次 C三次 D连续三次 14期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（ ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A实行会员分级结算制度的期货交易所 B实行会员统结算制度的期货交易所 C实行会员每日无负债结算制度的期货交易所 D实行保证金结算制度的期货交易所 15期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A1 B2 C3 D4 1
6、6净资本的计算公式为（ ） A净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项B净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-+其他调整项 C净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项17期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（ ）的标准。 A1500 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 18期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（ ）。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D3 亿元 19风险监管指标与上月
7、相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A20% B30% C40% D60% 20重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A5% B10% C20% D60% 21期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（ ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 A期货行业秘密 B投资者的商业秘密 C期货公司人员变动情况 D期货交易所任职情况 22从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的
8、，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起 10 个工作日内向（ ）报告。 A期货公司 B期货业协会 C中国证监会 D中国银监会 23期货从业人员执业行为准则(修订)自（ ）起施行。 A2004 年 6 月 1 日 B2003 年 7 月 1 日 C2008 年 4 月 30 日 D2007 年 1 月 1 日 24取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货业协会申请从业资格。 A期货公司 B期货交易所 C所在从事期货经营业务的机构 D期货监督管理机构的分支机构 25从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国
9、证监会或者中国期货业协会报告，（ ）应当对期货从业人员的报告行为保密。 A中国证监会 B中国期货业协会 C中国证监会和中国期货业协会 D中国证监会和期货公司 26中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（ ）有期徒刑，并处罚金 A十年以上 B十年以下 C三年以上十年以下 D三年以上二十年以下 27在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。 A期货交易所住所地 B该期货公司总部 C期货公司注册地 D该
10、分支机构住所地 28期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A为损失的百分之六十 B为损失的百分之八十 C不超过损失的百分之八十 D不超过损失的百分之百 29期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（ ）承担相应的赔偿责任。 A居间人 B客户 C期货公司 D期货交易所 30交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的（ ）。 A期货公司承担责任
11、B期货交易所承担责任 C交割仓库应当承担责任，期货公司承担连带责任 D交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 31申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A3 B10 C15 D20 32期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A1 B2 C3 D6 33期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。 A拟设立营业部的决议文件 B营业部的管理制度文本 C拟任负责人任职资格申请材料或证明 D妥善处理客户保证金和持仓的报告 34独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）
12、以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A监事 B董事 C总经理 D董事长 35期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A审查部门 B审查部门和稽查部门 C风险管理部门 D合规审查部门或者岗位 36期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（ ）。 A存档 B公布 C销毁 D公布之后销毁 37期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（ ）账户。 A期货结算 B期货交易 C期货保证金 D期货准备金 38期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负
13、责人应当对（ ）报告签署确认意见。 A每日 B月度 C季度 D年度 39期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A3 B5 C10 D30 40设立期货交易所，由（ ）审批。 A中国银监会 B中国期货业协会 C中国证监会 D国务院 41期货交易所（ ）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以（ ）承担民事责任。A以营利；其全部财产 B不以营利；其全部财产 C以服务社会；国家信用 D以贯彻落实政府政策；政府信用 42期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（
14、 ），不得挪用。 A风险准备金 B注册资本 C交易保证金 D存款准备金 43国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 A10 万元以下的罚款 B直接开除的处分 C10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.降级直至开除的纪律处分 44设立期货公司，持有 l00%股权的股东净资本应当不低于人民币（ ）亿元。 A3 B5 C10 D20 45期货交易所分立的，其债权、债务由（ ）。 A原期货交易所继
15、续负担 B期货业协会负担 C中国证监会负担 D分立后的期货交易所承继 46取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国务院期货监管机构 47期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。 A5 B10 C20 D30 48期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（ ），专户存储期货投资者保障基金。 A准备金账户 B保障金专用账户 C资金专用账户 D投资者专用账户 49期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。 A财政部 B期货公司 C期货交易所 D中国证监会 50非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A期货交易所 B中国银行 C中国证监会 D期货公司51期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A5 B10 C20 D30 52期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报
