第三章公共支出规模

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1、第三章 公共支出规模Date1第三章 公共支出规模本章引言研究背景 政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）政府手段（ 政府如何做）核心在于公共支出三个问题：（1）支出规 模；（2）支出结构；（3）支出效率 核心问题 公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）和公共支 出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面） 研究思路 公共物品理论（切入点）公共支出最优规模理论公共支 出规模决定理论 技术路线Date2第三章 公共支出规模Date3第三章 公共支出规模第一节 公共物品理论一、公共物品的基本特征二、公共物品的分类三、免费搭车者问题四、公共物品的需求与效率产量Date4第三章 公共支出规模

2、一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含义（二）纯公共物品的基本特征Date5第三章 公共支出规模（一）公共物品的含义1.定义纯公共物品(pure public goods) ：任何一个人对某种 物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；2.数学表达（1）纯私人物品：可加性、可分性（2）纯公共物品：不可分性Date6第三章 公共支出规模（二）纯公共物品的基本特征物品和服务在消费过程中产生 的利益不能被某个消费者所专有， 若要限制其他人享受这种物品带来 的好处 或消费这种物品是不可能的 或代价太大：（1）技术上不易排除 ；（2）排除成本高； （3）不可拒 绝性;非排他性是由外生因素决定的1.非排他

3、性在生产水平既定的情况 下，一个人的消费不会减少 其他人的消费数量，也称集 体消费、共同消费特性。非 竞争性是公共物品的基本属 性，是由自身因素所决定的 。2.非竞争性Date7第三章 公共支出规模二、公共物品的分类（一）按公共物品的性质划分：1.纯公共物品(pure public goods) 2.准公共物品(quasi public goods) （二）按公共物品的地域划分：1.全球性公共物品(global public goods) 2.全国性公共物品(national public goods) 3.区域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(lo

4、cal public goods) Date8第三章 公共支出规模特征排他性非排他性 竞竞 争 性纯私人物品 1.排他成本很低 2.由私人企业生产 3.通过市场分配 4.资金来源是销售收入 例如：食品、衣服等混合品（拥挤性公共物品） 1.集体消费，但存在着拥挤 2.由私人部门生产或直接由公共部门 提供 3.通过市场或国家预算分配；PPP模 式 4.资金来源是销售收入或税收例如：公园、公共游泳池、共同产 权资源(如城市绿地)等非 竞竞 争 性混合品（排他性公共物品） 1.具有外部性的私人物品 2.由私人企业生 产 3.通过市场分配，辅之以补贴或校 正性税收；PPP模式 4.资金来源是销售收入 例

5、如：学校、交通系统、社会保 障、接种疫苗、有线电视和非拥挤性桥梁等纯公共物品 1.排他成本极高 2.直接由政府提供或在与政府签 约 情况下由私人企业生产 3.通过国家预算分配 4.资金来源是强制性税收收入 例如：国防、法律制度、社会治安 、环境保护等Date9第三章 公共支出规模Date10第三章 公共支出规模Date11第三章 公共支出规模两个问题：1.中央政府与地方政府的职能定位问题2.辖区外溢效应，即某一辖区地方政府的政策和 措施给其他辖区居民带来利益或造成成本的现象地方政府的行为策略互动Date12第三章 公共支出规模n地方政府更适于承担资源配置或公共服务提供职能n不同辖区居民偏好和公

6、共服务提供成本存在着差异n信息和政治约束导致中央政府不可能实现地方公共服务的 最优提供模式 n公共服务的空间优化配置模式还需要考虑到地区偏好异质 性程度、规模经济、要素流动、地方政府预算约束和政治因 素等问题（Oates,1999；Rhode and Stumpf,2003;张晏、龚 六堂，2004；贾俊雪、郭庆旺、刘晓路，2006）。 资源配置职能Date13第三章 公共支出规模n中央政府的主要职能n缺乏货币手段以及经济高度开放限制了地方财政政策的有 效性，因而地方政府在促进经济稳定方面的作用十分有限。 n这种观点受到很多学者的质疑，认为宏观经济波动并非只 是一种全国性现象，而更多地呈现出地

7、区化的趋势，因而宏 观经济稳定的实现需要地方政府的政策协调（Hess and Shin,1998；郭庆旺、贾俊雪， 2005），且地方政府也有能 力实现地区经济稳定（Bahl,1984）。 n另一方面，地方政府行为也会对宏观经济稳定造成冲击， 成为导致宏观经济波动的一个重要因素（郭庆旺、贾俊雪， 2006）宏观经济稳定职能Date14第三章 公共支出规模n收入再分配本质上是一种全国性政策（Stigler,1957 ） n要素流动、福利政策外部性限制了地方政府收入再分配政 策的有效性（Feldstein and Wrobel,1998）n也有理论指出，一些再分配项目更适于由地方政府承担（ Pau

8、ly,1973），且在现实生活中，地方政府也确实承担着大 量的收入再分配项目如各种社会福利救济支出等。n核心命题：地方政府间福利政策竞争是否是一种“竞相到底 的竞争（Race to the bottom）”，这决定了地方政府是否适合 更多地承担收入再分配职能 （Oates,1999; Brueckner,2000; Fiva and Rattso,2006）。收入分配职能Date15第三章 公共支出规模三、免费搭车者问题定义：不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称 为免费搭车行为(free riding) ；有这种行为的人或具有 让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免 费搭车者（f

9、ree-rider ）。 结果：整体利益得不到最大化 两个重要概念：n囚徒困境(prisoners dilemma) ：合作均衡与不合作 均衡（纳什均衡）n税收价格(tax price) :强制性支付公共物品成本Date16第三章 公共支出规模四、公共物品的需求与效率产量（一）公共物品的需求曲线 消费者对公共物品和私人物品的偏好表露机制不同 ： 私人物品：价格一定，通过购买数量表露偏好 公共物品：数量一定，通过支付意愿表露偏好 公共物品的个人需求曲线是一种边际支付意愿曲线 ，反映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价 （边际收益）； 社会需求曲线（公共物品的需求曲线）为每个人需 求曲线的纵向

10、相加。Date17第三章 公共支出规模DSDBDA边际支付意愿公共物品数量ODate18第三章 公共支出规模公共物品的效率产量由不同产量水平的边际收益和边 际成本对比来确定。 公共物品的边际成本：用于生产这种物品的资源成本 ；社会边际收益为所有个人对公共物品的综合支付意 愿。 效率产量： MSB=MBi= MSC （i= 1,2, n）（二）公共物品的效率产量Date19第三章 公共支出规模DS DBDA每米价格（支付意愿）大坝高度（米）0280200 180 1301007010MCDate20第三章 公共支出规模第二节 公共支出的最优规模资源配置效率视角：一、边际效用理论 二、最大社会收益

11、理论政治民主程序视角：三、自愿交换理论四、公共选择理论Date21第三章 公共支出规模公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公 共物品中获取的边际效用与其向政府纳税（为公共物 品融资）的边际负效用联系在一起，确定公共支出最 优规模的理论（Pigou,1928） 。 纳税的负效用由因纳税而牺牲的私人物品消费的正效 用决定。一、边际效用理论Date22第三章 公共支出规模EDFA BCab cMUpgMDtO公共物 品的边 际效用 （+）纳税的 边际负 效用 （-）政府预算问题：（1）效 用无法量化； （2）产生收入 分配问题Date23第三章 公共支出规模二、最大社会收益理论基本思路：政府

12、从事经济活动时，应遵循最 大社会收益原则，即选择社会收益最大限度超过 其成本的方案（Dalton,1992）。（一）最大社会收益原则的基本要求（二）公共支出最优规模Date24第三章 公共支出规模（一）最大社会收益原则的基本要求最小检验(minimum test)：预期收益至少要超过预期成本。 最大检验(maximum test)：社会净收益最大Date25第三章 公共支出规模（二）公共支出的最优规模三条假设：1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，即不存在外溢性、成本递减等现象。2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品，而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。这些公共物品的提供构成政

13、府的全部经济活动。3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方案进行了评价，而且知道每种方案所产生的社会收益。Date26第三章 公共支出规模生产和经营公共物品的社会收益与社会成本社会收益cbaO1300 301公共支出（元）TSB增加1元财政支出的社会收益Date27第三章 公共支出规模社会成本 社会收益O公共支出社会成本 社会收益O公共支出45bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最优规模Date28第三章 公共支出规模三、自愿交换理论（一）核心思想 （二）基本假定 （三）消费均衡点的确定及其轨迹 （四）林达尔均衡Date29第三章 公共支出规模（一）核心思想n公共物品配置方式应当等同于

14、市场中价格 机制下的资源配置方式：消费者“满足最 大化”均衡原则(Lindahl,1958)。n通过税收价格来配置公共物品：纳税人 购买者（消费者） Date30第三章 公共支出规模（二）基本假定n公共物品偏好的真实表露收税将与他们 获取的收益成正比。n收入分配现状合理人们仅关心资源在公 共部门与私人部门之间的配置状况。Date31第三章 公共支出规模1. 国民收入价值构成：Y=XA+XBG 2. 国民收入分配:YYAYB 3. 个人的预算约束：政府征税为公共物品进行融资,假设A承担的税 负水平（税收份额）为t,B承担的税负为1-t,则A 和B的预算约束为:YAXAt YBXB(1t) 4.

15、消费均衡点及其轨迹（三）消费均衡点的确定及其轨迹Date32第三章 公共支出规模图1 消费者的消费均衡点图2 税收价格降低时的公共物品需求Date33第三章 公共支出规模（四）林达尔均衡以A这个 人的视角 来看此图Date34第三章 公共支出规模上述分析表明，t起到的作用类似于市场价格的作用 使公共物品的需求和供给达到均衡，但Johansen (1965)指出，与竞争性市场中消费者和供给者为价格 接受者不同，均衡分配比率（税收份额）的确定必须 经过一个政治程序才能确定。 自愿交换理论意义表现在：（1）揭示了公共物品的性质： 公共物品的集体消费或联合消费特征市场配置失灵（竞争性企 业只能收取相同

16、价格，不能以收取差别价格的形式来反映消费者 纳税人对公共物品的差别边际评价）。（2）为考察公共部门决策合理化的有关理论问题提供分析工 具：私人物品和公共物品的供求分析起点相同纳税人购买者 就是通过政治程序对公共物品和准公共物品“表露其偏好”的纳税 人投票人，也是通过市场程序对私人物品和准公共物品“表露 其偏好”的同一消费者。Date35第三章 公共支出规模公共选择理论认为，在公共部门中，资源配 置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表， 由代表表达全体选民的意见或偏好，对政治家决 定的公共支出水平作出表决，最终形成公共支出 规模。四、公共选择理论Date36第三章 公共支出规模以效用表示的边际 收益和边际成本支出效用支出边际成本边际收益G*G*个人最优公 共支出规模 的决定 单峰偏好Date37第三章 公共支出规模单一税制下的效用O 公共支出累进税制下的