基础4-无答案

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1、 基础4一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选 项中，只有一项最符合题目要求。） 1、狭义的有价证券是指（）。 A、资本证券 B、商品证券 C、货币证券 D、凭证证券 2，以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。 A、简单算术平均数 B、几何算术平均数 C、加权股价平均数 D、修正股价平均数 3，（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A、 加权股价平均数 B、简单算术股价平均数 C、修正股价平均数 D、股价指数平均数 4，政府机构进行证券投资的主要目的是（）. A、 为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B、套

2、利 C、投机 D、为了管理金融市场 5，以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 A、 国债公司债券股票 B、公司债券股票国债 C、股票公司债券国债 D、公司债券国债股票 6，美国最早的证券交易所是（）。 A、 纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所 7，在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。 A、缓息债券 B、息票累计债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券 8，当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。 A、有限 B，远远大于期权费 C、为无穷 D、无法判断 9，在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。

3、 A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险公司 10，中期国债的偿还期限一般在（）。 A、 半年以上，1年以卞 B、10以上 C、1年以上、10年以下 D、5年以上、10年以下 11，（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对 中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。 A、国务院 B、证监会 C、发改委 D、商务部 12，在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册 和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A、 存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、证券公司 13，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类、通常可

4、以分为一般责任债券和（）。A、专项债券 B、普通债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券 14，场外交易市场的交易制度大多采取（）。 A、做市商 B、公开竞价 C、集中竞价 D、上网竞价 15，证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不 得低于（）。 A、50% B、70% C、80% D、100% 16，可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A、 股东的权利 B、债权方的权利 C、投资者的权利 D、债权转让的权利 17，证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ） A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围 18

5、，关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。 A、证券的收益性指证券投资一定能盈利 B、债券期限不具有法律约束力 C、各种证券的流动性是相同的 D、股票可视为无期证券 19，由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（） 的预期。 A、未来期货价格 B、目前现货价格 C、未来现货价 D、目前期货价格 20，总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。 A、 独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织 D、有限责任公司 21，我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（） 方式发行。 A、自销 B、 包销 C、代销 D直销 2

6、2，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第 二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。 A、上证综指 B、新上证综指 C、深训成分股指数 D、深训A股指数 23，（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入 措施。 A、中国证监会 B、证交所 C、证券业协会 D、证券公司 24，以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 A信用衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、股权类产品的衍生工具 25，（）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意 义上的公司债券。 A、公司

7、债发行试点办法 B、公司债发行管理办法 C、证券法 D、企业债发行试点办法 26，我国证券法规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（） 业务。 A、 证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项B、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项 C、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上 D、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上 27，一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A、变化 B、固定 C、定期变化 D、与公司经营情况挂钩

8、28，美国证券市场是从买卖（）开始的。 A、铁路债券 B、运输股票 C、政府债券 D、矿山股票 29，15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A、商业票据 B、政府债券 C、金融债券 D、股票 30，基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A、 基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金负债 D、基金总份额 31，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。 A、基金份额总值 B、基金资产总额 C、基金资产净值 D、基金份额净值 32，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风 险的承销方式是（）。 A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、承销

9、33，金融期货中最先产生的品种是（）。 A、外汇期货 B、利率期货 C、股票期货 D、股指期货 34，对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以 予以冻结或者查封。 A、证券交易所 B、国务院证券监督管理机构主要负责人 C、执法机构 D、司法部门 35，权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。 A、权证上市数量*行权比例*担保系数 B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数 C、权证上市数量*行权比例 D、权证上市数量*担保系数 36，国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。 A、 扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、欧洲债券 37，一下关于股

10、利政策的说法错误的是（）。 A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股 票将毫无价值 C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税 D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权 益并不受影响，因此，股利政策无关紧要 38，从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。 A、审批制 B、核准制 C、注册制 D、备案制 39，从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 A、筹资功能 B、发行

11、人承诺 C、投资功能 D、预期报酬率 40，中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、上海证券物品交易所 D、青岛市物品证券交易所 41，证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。 A、变更业务范围或者注册资本 B、变更公司总经理 C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 D、变更公司章程中的重要条款 42，下列关于国际债券的表述不正确的有t 、。 A、发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B、国际债券资金来源广、发行规模大 C、不存在汇率风险 D、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或者两个以上的国

12、家 43，上市公司信息披露应遵循（）原则。 A、 完整原则 B、公开原则 C、诚实信用原则 D、审慎原则 44，作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。 A、GNP/证券市值 B、证券市值/GNP C、证券市值/GDP D、GDP/证券市值 45，非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、 股东大会 D、经营委员会 46，我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属 于（）行为。 A、内幕交易 B、欺诈客户 C、内幕信息 D、操纵市场 47，金融期权交易实际上是一种权

13、利的（）有偿让渡。 A、单方面 B、双方面 C、选择性 D、 强制性 48，证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必 须实行（）。 A、集中管理 B、分散管理 C、独立核算 D、第三方存管 49，恒生指数是由香港（）编制的。 A、恒生银行 B、汇丰银行 C、联交所 D、证监会 50， 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。 A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长 51，以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。 A、董事会秘书 B、董事长秘书 C、财务负责人 D、副总经理 52、证券公司可依法以（）参与本公

14、司设立的集合资产管理计划。 A、自有资金 B、营运资金 C、营业外收入 D、利润 53，基金份额净值是指（）。 A、基金资产总值/基金总份额 B、基金资产净值/基金总份额 C、基金负债总值/基金总份额 D、基金负债净值/基金总份额54，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低 于（）人民币。 A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 C、5亿元 55，优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A、表决权 B、参加权 C、分配权 D、收益权 56，证券市场的监管手段不包括（）。 A、监督调查 B、法律手段 C、经济手段 D、行政手段 57，（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。 A、社会公众股 B、外资股 C、国家股 D、法人股 58，可转换公司债券的回售条件一般是（）。 A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度 B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度 C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时 D、公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时 59，按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远 期协议是（）。 A、股权类远期合约 B、债券类资产的远期合约 C、远期利率协议