基础1-无答案

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1、 基础1一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选 项中，只有一项最符合题目要求。） 1、（）基金适合于稳健型投资者。 A、债券 B、股票 C、共同 D、对冲 2、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A、红利率 B、股息率 C、现金额 D、票面金额 3、反洗钱法于（）起施行。 A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日 4、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准 程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A、 上市公

2、司 B、会员 C、 交易活动 D、 发行活动 5，对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。 A、国债基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、指数基金 6，金融期交易所不必遵循的制度是（）。 A、大户报告制度 B、无负债结算制度 C、实物交割制度 D、限仓制度 7，从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。 A、 随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势 B、 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资 者大量投资境外证券 C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发 行主权债务工具的规模也非

3、常巨大 D、全球资本市场之间的相关性显著加强 8，将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结 型产品等种类是按（ ）分类。 A、联结的基础产品 B、发行方式 C、嵌入式衍生产品 D、收益保障性 9，作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、统一 10，我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债的期限（）。 A、最短为1年，最长为6年 B、 最短为6个月，最长为6年 C、 最短为1年，最长为3年 D、最短为6个月，最长为3年 11，证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。 A、证券发行数量 B、证券发

4、行结构 C、证券价格 D、中介机构 12，下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为是（）。 A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺13，负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。 A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部 14，证券中介机构不包括（）。 A、会计师事务所 B、证券经营机构 C、资信评级公司 D、信托投资公司 15根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行

5、自律管理的 主体是（）。 A、中国证券业协会 B、证监会 C、证券交易所 D、证券公司 16，中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收， 具有结算履约担保作用。 A、客户 B、证券公司 C、证券交易所 D、证券业协会 17，通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为 基础资产的期权，称之为（）。 A、 股票组合期权 B、货币期权 C、利率期权 D、互换期权 18，按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联 结型产品、商品联结型产品等种类。 A、联结的基础产品 B、联结的收益保障性 C、联结的发行方式

6、 D、嵌入式衍生产品 19，中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和 风险资本准备计算比例。 A、相同 B、不同 C、相似 D、不确定 20，股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。 A、有限公司 B、合伙企业 C、股份有限公司 D、注册公司 21，外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A、一个国家或几个国家 B、发行人所在国 C、发行地所在国 D、计量货币所属国 22，基金托管费是支付给（）的费用。 A、证券监督管理机构 B、基金托管人 C、基金持有人 D、基金管理人 23，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）

7、行为。 A、 提供虚假财务会计报告罪 B、欺诈发行股票、债券罪 C、内幕交易 D、操纵市场 24，按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。 A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证 25，依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的 属于（）。 A、 欺诈发行股票、债券罪 B、 操纵市场罪 C、 内幕交易罪 D、 非法发行股票和公司、企业债券罪 26，美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。 A、 证券市

8、场网络化 B、 金融机构的去杠杆化C、 金融监管的改革 D、 国际金融合作的进一步加强 27，关于保险公司次级债的说法，错误的是（）. A、保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司 债务 B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进 行监督管理 C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产 清偿 D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100% 前提下，募集人才能偿付本息 28、

9、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）. A、 市场禁入制度 B、市场准入制度 C、限制交易制度 D、大户报告制度 29，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（）。 A、中央政府债券 B、地方政府债券 C、中央银行债券 D、中央银行股票 30，我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前 至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。 A、股东身份证明 B、股票 C、资产证明 D、股东名册 31，公司型基金的资产是委托（）经营管理的。 A、董事会 B、基金管理公司 C、基金持有人大会 D、基金托管人 32，证券公司直接为投

10、资者开（）。 A、证券账户 B、资金结算账户 C、证券交收账户 D、担保资金账户 33，下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。 A、对会员进行管理 B、对证券交易活动进行管理 C、对全国证券、期货业进行集中统一监管 D、对上市公司进行管理 34，我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提 供中期报告。 A、4个月内 B、3个月内 C、2个月内 D.1个月内 35，以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法正确的是（）。 A、是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 B、应在中国债券市场交易商协会注

11、册 C、全国证券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 D、企业发行债务融资工具不需要披露信息 36，所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 37，基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的. A、总资产 B、净资本 C、流动资产 D、净资产 38，股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过 股票面值金额的溢价款列为公司的（）。 A、股本 B、盈余公积 C、资本公积 D、未分配利润 39，基金管理费费率的高低通常（）。

12、A、与基金规模成反比，与风险大小成正比 B、与基金规模成正比，与风险大小成反比 C、与基金规模成反比，与风险大小成反比 D、与基金规模成正比，与风险大小成反比 40，在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。 A、远期 B，存托凭证 C、期货 D、期权 41，证券公司的IB业务起源于（）。 A、日本 B、英国 C、美国 D、中国 42，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。 A、 国家重点建设债券 B、基本建设债券 C、特别国债 D、长期建设国债 43，中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和 （）。 A、冻结 B、销毁 C、隐匿

13、 D、带走 44，净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出 的综合性风险控制指标。 A、 总资产 B、净资产 C、总资本 D、注册资本 45，首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。 A、1 B、3 C、2 D、5 46，我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A、专家经纪人制 B、经纪制 C、自助方式 D、做市商制 47，为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（）制定。 A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门 B、证券交易所 C、证券业协会 D、国务院 48，以下关于股票的说法错误的是（）。 A、股票是

14、一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B、股票是设权证券 C、股票是资本证券 D、股票是综合权利证券 49，目前我国权证交易实行（）回转交易。 A、T-0 B、T-1 C、T-2 D、T-3 50，证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。 A、合同 B、章程 C、制度 D、股东大会 51，以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标 价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益为标的的美式招标 52，下列关于采取证

15、券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。 A、 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1- 3年的证券市场禁入措施 B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对 有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入 C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人 采取5-10年的证券市场禁入措施 D、 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的 活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 53，最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金 54，运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型 金融产品是（）。 A、结构化金融衍生工具 B、 嵌入式金融衍生工具 C、 混合型金融衍生工具 D、其他金融衍生工具 55，金融期权的卖方（ ）履行合约。 A、有权利而无义务 B、有权利也有义务 C、有