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1、论文题目（中文） 国有控股公司董事的法律责任 （外文） Legal Liabilities of Directors inState-owned Holding Companies 所在院、系、所 ： 法学院 专 业 名 称 ： 法律硕士 指 导 教 师姓 名、职 称 ： 叶林 教授 论 文 主 题 词 ： 国有控股公司董事；董事义务； 董事责任；责任追究 学 习 期 限 ： 2008 年 3 月至 2012 年 3 月 论文提交时间： 2011 年 11 月 14 日 独独 创创 性性 声声 明明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中
2、特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确地说明并表示了谢意。签名： 日期：2011 年 11 月 14 日 关于论文使用授权的说明关于论文使用授权的说明本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。签名： 导师签名： 日期：2011 年 11 月 14 日1摘 要国有经济是我国社会主义市场经济重要的组
3、成部分，在我国国有经济漫长的改革与发展历程中，国有经济经历了从高度集中计划的时期，即国营经济阶段，到所有权与经营权分离、建立现代企业制度的阵痛；再到借鉴世界上其它国家的先进做法，尝试着由国务院和地方人民政府依据法律、行政法规的规定，代表全民出资，由国有资产监督管理机构或政府其他部门作为履行出资人职责的机构建立国有控股公司，实现企业自主经营的新时期；国家一直在为国有企业的发展和改革做各种有益尝试，力图维护国家基本经济制度，巩固和发展国有经济，加强对国有资产的保护，发挥国有经济在国民经济中的主导作用，以期通过国有经济的壮大来带动整个社会经济的繁荣，最终实现整个国家的强大。与国外的国有控股公司不同，
4、我国的国有控股公司并不是在完善的市场经济制度、高效的公司组织形式以及完备的法制环境基础上建立起来的，而是在市场经济发展不成熟、法治经济不健全的背景下，由政府利用行政力量，通过行政指令撮合、授权形成了国有控股公司的股权纽带，具有先天的不足。在法人治理模式上，政府对国有控股公司的控制手段传统、生硬，一方面存在着控制过度，另一方面又控制失控的现状。国有控股公司大多在重要自然资源或关系国计民生重点行业设立，国有控股公司董事在经营管理公司的过程中不仅要承担与普通公司董事同样的义务，同时由于法律和法规的规定，董事也背负着防止国有资产流失，国有资产保值增值的特殊历史使命。在控股股东“虚化”的前提下，国有控股
5、公司董事会成员的遴选与配置，董事能否忠实、勤勉的履行对公司和对全体股东的义务，董事的权利义务、责任是否能够统一，以及董事滥用权利、违反义务后的责任追究制度研究具有重要的理论与实践意义。本文以国有控股公司董事责任这一基础理论为出发点，按照国有控股公司董事法律责任的逻辑顺序，首先对国有控股公司董事含义、董事在公司中的法律地位、董事与股东关系进行分析，继而分析董事责任承担的前提违反法定义务或约定义务；之后针对董事责任承担对象的不同，阐述国有控股公司董2事应当对公司和第三人承担民事责任，为合理鼓励董事决策经营，有必要在追究董事责任的同时确立责任免除及救济机制，合理限制董事的赔偿责任。最后本文针对国有控
6、股公司董事责任的追究机制做出有益探讨。本文采用循序渐进的逻辑架构，共分为五个部分：第一部分，从国有控股公司董事含义入手，提出为防止控股股东一股独大，使董事成为控股股东的代言人，国有控股公司应当设立董事会，董事会应由履行出资人职责的机构建议任命的董事、其他股东选任董事、职工代表董事及独立董事四部分人员构成。在对相关学说进行分析比较的基础上，明确国有控股公司董事与公司间代理与准信托的关系，针对公司、中小股东与控股股东间可能存在的利益冲突，提出董事与股东之间存在信义关系。第二部分，根据法理学和民法学的原理，责任的承担要以义务的违反为前提，因此应当明确国有控股公司董事的义务内容。本文从国有控股公司董事
7、义务对象的不同，即对公司和对股东两个方面来分析董事义务的具体内容。董事对公司和股东的注意义务内容大致相似，主要体现在对董事的任职技能要求，董事应勤奋的出席董事会议并明确提出意见，对公司经营事务要做到基于善意，审慎合理的进行判断。在对董事应负的忠实义务上进行区分，提出董事对公司负有竞业禁止和禁止关联交易、资产评估和公司审计时提供真实材料，依法披露信息，保守公司秘密等义务。同时由于国有控股公司股东的特殊性，控股股东可能会基于控股地位对董事施加影响，从而导致董事做出不利于公司或中小股东的行为，因此应着重强调董事对全体股东负有信息披露义务和关联交易限制的义务。第三部分，重点论述国有控股公司董事应当承担
8、的民事责任。根据承担责任对象的不同，可分为董事对公司的民事责任和董事对第三人的民事责任。通过董事对公司承担责任性质的分析，明确董事对公司承担责任的构成要件包括主体要件，主观过错，违反法定的忠实或勤勉义务以及无免责事由；董事对公司责任的承担方式依据民法学的原理主要包括损失赔偿、财产归入公司、行为无效等，除此之外，还包括特殊情形下的停止侵害，返还公司财产等。董事对第三人的民事责任之理论基础是对传统法人机关理论的突破，是一种特殊法定责任，国有控股公司第三人的范围从保护国有资产和全体股东的角度看不仅包括公司以外的债权人，还包括股东、公司员工和社会大众。3第四部分，重点论述了国有控股公司董事民事责任的免
9、除与救济。根据免除与救济途径的不同，对国有控股公司董事责任的免除包括意定免除和法定免除，本文认为意定免除是指由公司章程事先规定免除董事责任的情形和由股东会、股东大会事后追认董事行为的免除情形。特别强调在控股股东“挟持”董事做出不利其他股东的行为又需股东会决议免责时，应排除控股股东的表决权。法定免除包括经营判断规则免除和异议董事免责，从我国国情出发分析了在国有控股公司引入经营判断规则免除董事责任的条件，从立法规定角度分析了国有控股公司董事具体应适用的异议免除情形。同时针对董事来源的不同阐述为董事购买责任保险的益处，从而为解决董事对公司以外第三人的赔偿提供合理救济途径。第五部分，从国有控股公司董事
10、与公司利益冲突和出资人对董事监管不力的角度分析现阶段严格追究国有控股公司董事责任的必要性，从国有控股公司社会责任承担的角度，提出完善追究董事责任的途径；即应将董事民事赔偿责任与禁入限制相结合，完善国有控股公司股东诉讼制度，引入检察院公益诉讼和个人公益诉讼制度等，从而对国有控股公司董事责任追究途径做出有益探讨。关键词：关键词：国有控股公司董事；董事义务；董事责任；责任追究4AbstractState-owned economy is an important part of the socialist market economy. During the long process of its
11、reform and development, the state-owned economy has undergone stages from state-run economy, which is a highly centralized planned economy, to the separation of ownership and managerial authority and the establishment of modern enterprise system; and after using for reference some advanced business
12、practices in foreign countries, to the new stage of independent management of enterprises, in which the State Council and the local peoples governments make capital contributions on behalf of the people according to the provisions of law and administrative regulations, while the institution for supe
13、rvision and administration of state-owned assets or other government departments perform the functions as investor and build up state-owned holding companies; The state has been trying to reform and develop the state-owned economy, maintain the basic economic system, consolidate and develop state-ow
14、ned economy, strengthen the protection of national assets and better play the leading role of the state-owned economy in the national economy in order to make the entire country more powerful through the prosperity of entire social economy driven by the growth of state-owned economy.Different from s
15、tate-owned holding companies in other countries, the state-owned holding companies in our country have their inherent weaknesses because theyre not established under the backdrop of a perfect market economic system, efficient corporate organizational form and sound legal environment, instead, their establishment is matched and authorized by the government using executive force. Government control of state-owned holding companies is conventional and stiff in the corporate governance mechanism due to its excessive control on the one hand and the lack of control on the
