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1、2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsD
2、epartm ent 部门部门APQP(产品质量先期策划)I(顾客技术要求,顾客图纸,项目 计划,标杆技术指标,类似设计经 验) O(项目计划,技术规范,试验报告, 过程流程图,PFMEA,过程特殊特 性,控控制计划,作业指导书,工艺 平面布局图)是否按规定期限 完成设计更改次数工装样件通过率产品质先 期策划控 制程序 SHB/C08- 2010统计技术计算机网 络 CAD/CAM ，试生产 设备，检 验和试验 设备人员素质、资格I(项目组成员包括设计开发人员)O(有资格的开发人员)人员受训率培训管理 控制程序 SHB/C06- 2010培训场地、 培训教材、 投影仪文件控掉I( 产品质量先期
3、策划各阶段计 划)O(项目计划，技术规范，试验 报告，过程流程图，控制计划， 作业指导书， DFMEA，PFMEA，工艺平面布 置图 )全部资料符合产 品开发计划的目 标值文件控制 程序 SHB/C01- 2010文件存放 场所电脑，移 动盘数据分析I（对开发进度达成情况收集）O（各阶段符合性结果）计划指标达成率数据分析 程序 SHB/C27- 2010计算器2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内
4、容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门变更的控制I(任何变更包括供应商的变更)O(执行变更要求包括工艺和产 品的要求)客户的变更通知 单；设计变更 控制程序合同变更 参见合同 变更流程计算机， 打印机记录控制I（相关资料）O（变更后的文件）变更被
5、记录记录控制 程序 /SHBC02- 2010文件控掉I( 相关资料)O(改变的文件 )文件得到很好的 管理文件控制 程序 SHB/C01- 2010文件存放 场所电脑，移 动盘2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document a
6、tion 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门供方的控制I（新产品开发计划，产付产品 质量，顾客中断包括外部顾客退 货，交付表现，关于交付和质量 异常情况的顾客通知，供应商质 量体系开发计划，顾客指定的供 方清单，供应商评价办法，供应 商批量生产能力）O（供应商开发计划，产品开发 合同，供应商评价记录，供应商 明细，外购开发计划跟踪表，合 格供应商清单）所有供方通过 ISO9001：2000 质量管理体系认 证。质量和交付异常 情况的
7、顾客通知 次数供方控制 程序 SHB/C12- 2010供应商过 程审核评 价表人员资格I（供方体系审核员）O（有资格的供应商体系审核员）人员受训率考核合格率培训管理 控制程序 SHB/C06- 2010培训场地培训教材投影仪2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Refer
8、enc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门合同评审I（顾客的合同和适用的法规要 求）O（合同接收或拒收）按客户的要求对 合同进行准时评 审合同评审 控制程序合同评审 场所记录的管理I（客户的合同包括技订协议和 质保协议、采购协议）O（制造计划和产品开发计划）按要求进行记录 的保存记录控制 程序 SHB/C02- 2010档案室2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙
9、江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门外协件，材料采购I（采购资料
10、、合格供应商清单、 产品定义文件、质量目标、采购 合同，项目进度计划，顾客订单， 生产计划、库存情况、采购信息、 限用物资标准）O（采购计划、订货单、到货记 录、按时交付满足采购资料要求 的产品）材料、外协件到 货的准时率材料合格率外协零件合格率使用部门投诉率采购控制 程序 SHB/C24- 2010运输工具/ 工位器具2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i
11、)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门顾客满意I（年度调查计划，发送调查表）O（调查结果报告）客户满意指数按照计划时间调 查顾客满意 度调查控 制程序 SHB/C23- 2010计算机调查表记录的管理I（顾客满意的要求）O（客户满意）按要求对记录进 行保存记录控制 程序 SHB/C02- 2010档案室培训I（相
12、关程序）O（资格人员）员工受训率受训合格率培训控制 程序 SHB/C06- 2010教材/培训 教室数据分析I（客户满意度要求收集）O（数据统计分析）统计数据的准确 性数据分析 程序 SHB/C27- 20102011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document
13、 ation参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门培训和岗位资格认可I（人员需求，具有资格的工人， 技术人员和干部岗位需求，岗位 说明书） O（满足需求的，适宜的被激励 的人员，上岗证，特殊作业资格 证，员工培训档案）缺勤率培训总时数辞职率新员工培训率培训计划完成率多技能岗位员工 比率培训控制 程序 SHB/C06- 2010电脑招聘广告培训基地培训教材岗位职责描述I（组织结构图，工作分析）O（岗位职责描述）人员受训率培训管理 控制程序
14、 SHB/C06- 2010暂无服务I（顾客反馈，包括抱怨和顾客 满意度调查结果）O（质量偏差的解决，顾客满意）客户满意度评价 结果顾客满意 度调查控 制程序 SHB/C23- 2010计算机调查表客户反馈和客户的抱怨处理I（客户的反馈和抱怨）O（解决客户的反馈和抱怨）客户抱怨得到很 好地处理记录控制 程序 SHB/C02- 2010档案室2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output
15、(O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门产品提供I（产品）O（提供适合的产品）产品保质保量提 供产品和服 务提供控 制程序质量成本控控制I（产品服务）O（合适的服务成本）服务成本是否降 低质量成本 控制程序2011 年内审计划年内审计划浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司时间：时间
16、：2011 年年 3 月月 7 日日-3 月月 9 日日内审组员：黄朝溪、张红、徐正Audit content 审核内容审核内容Input (I) / Output (O) 输入输入(i)/输出输出(o)Audit focus 审核重点审核重点Referenc es to QMS document ation 参考文件参考文件Resource needs 资源需求资源需求Audit observations, objective evidences and findingsDepartm ent 部门部门设备管理I（PFMEA，控制计划，设备说 明书，产品开发计划，经验，现 场使用的信息）O（对设备进行适当维护，提供 为达到产品符合要求的设备保障）设备完好率故障停机率预防性维修计划 完成率关键过程设备能 力指数设备管理 控制程序SHB/C15- 2010查检表人员素质I（设备管理人员）O（能适应岗位的设备管理人员）人员受训率培训管理 控制程序 SHB/C06-
