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1、基础押题卷六（解析）基础押题卷六（解析）单选题单选题(1) 证券交易通常都必须遵循（） 。 A、公开、公平、诚实信用原则 B、公开、真实、公正原则 C、公开、公平、公正原则 D、公平、真实、诚实信用 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：226 我国证券法规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 (2) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。 A、1990 年 11 月，1991 年 8 月 B、1990 年 12 月，1991 年 7 月 C、1991 年 7 月，1990 年 12 月 D、1991 年 8 月，1990 年 11 月 专家解析：正确答案：B
2、 题型：常识题 难易度：易 页码：33 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 1990 年 12 月，1991 年 7 月正式运营。 (3) 我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司 股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为 10%以 上。 A、25%，20% B、25%，10% C、30%，15% D、25%，15% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：216 我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份 总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开
3、发行股份的比例为 10%以 上。 (4) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。 A、1990 年 7 月 19 日和 1991 年 12 月 3 日 B、1990 年 7 月 3 日和 1991 年 12 月 19 日 C、1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日 D、1990 年 12 月 9 日和 1991 年 7 月 31 日 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：33 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。(5) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）
4、。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金发起人 D、基金受益人 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：130 基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。 (6) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的， 其注册资本不得低于人民币（）亿元。 A、0.5 B、1 C、5 D、10 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：268 证券公司从事两项业务的，其注册资本最低限额为人民币 5 亿元。 (7) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（） 。 A、 证券法属于行政法规 B、 证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例
5、属于行政法规 C、 证券投资基金法属于法律 D、 反洗钱法属于法律 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：317 考察证券市场的法律法规的区分。 证券法属于法律。 (8) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。 A、利率风险 B、政策风险 C、信用风险 D、经营风险 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：259 考察利率风险对不同证券的影响。 (9) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工 作日。 A、5 B、20 C、30 D、60 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码
6、：303 证券公司风险控制的监管措施。 (10) 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。 A、资本利得 B、资本损益 C、资本损失 D、资本消耗 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：81 考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买 入债券之间的价差收入。 (11) 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有（）年以上 的证券、期货从业经历。 A、1 B、2 C、3 D、4专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：308 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有 2 年以
7、上的证券、 期货从业经历。 (12) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担， 这是指（） 。 A、运行独立 B、监察独立 C、代码独立 D、指数独立 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：215 运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 (13) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。 A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
8、(14) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：124 开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。 (15) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：48 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (16) 下列对金融债券的说法中错误的是（） 。 A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构 B、金
9、融债券往往有良好的信誉 C、金融债券以中期较为常见 D、金融债券的发行属于被动负债 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：81 发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 (17) 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（） 。 A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取 1-3 年的证券市场禁入措施 B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对 有关责任人员采取 3-5 年的证券市场禁入措施C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人 采取 5
10、-10 年的证券市场禁入措施 D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动 的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：341-342 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取 3-5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节 较为严重的，可以对有关责任人员采取 5-10 年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取终身的证券市场禁入 措施。 (18) 公司债券上市交易后
11、，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定 （） 。 A、终止其公司债券上市交易 B、暂停其公司债券上市交易 C、取消其公司债券上市交易 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：223 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其 公司债券上市交易。 (19) 根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,创业板发行人的定量业绩指 标要求为()。 A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于 2000 万，且持续增长 B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于 1000 万，且持续增长 C、发行人最近 1
12、年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元， 最近两年营业收入增长率不低于 20%。 D、发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 1000 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万 元，最近两年营业收入增长率不低于 30%。 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：205 创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，第一项指标要求发行人最近两年连续盈利， 最近两年净利润累计不少于 1000 万，且持续增长；第二项指标要求发行人最近 1 年盈利， 且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率
13、 不低于 30%。 (20) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是( )。 A、可转换债券 B、可转换优先股票 C、一般债券 D、信用债券 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：181 考察可转换债券。 (21) 作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指（） 。 A、GNP证券市值 B、证券市值/GNP C、证券市值/GDP D、GDP/证券市值专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22 反映证券市场容量的重要指标证券化率（证券市值/GDP） 。 (22) 世界上第一个股票交易所，应该是（） 。 A、阿姆斯特丹股票交易所 B、费
14、城证券交易所 C、芝加哥证券交易所 D、纽约证券交易所 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：20 1602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 (23) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。 A、套利 B、正套 C、反套 D、投机 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：172 正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。 (24) 上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五 大类分类指数。 A、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综
15、合类指数 B、农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数 C、工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数 D、工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：243 上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、 商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。 (25) 基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金负债 D、基金总份额 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135 基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。 (26) 基金托管费通常按（）的一定比率提取。 A、基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金份额净值 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135 基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取。 (27) 我国证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A、投资银行 B、基金公司 C、商业银行 D、信托投资公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133 基金托管人由依法设立
