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1、第一章 国际贸易理论的 微观基础（Micro- Basis for International Trade Theory）本章结构本章结构m 国际贸易理论的研究对象与目的国际贸易理论的研究对象与目的 m 国际贸易理论的基本分析方法与模型框架国际贸易理论的基本分析方法与模型框架l国际贸易研究方法的特点国际贸易研究方法的特点l主要分析工具主要分析工具l封闭条件下的一般均衡封闭条件下的一般均衡l开放条件下的一般均衡开放条件下的一般均衡l贸易利益贸易利益 m 国际贸易的起因国际贸易的起因l一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界l国际贸易的起因国际贸易的起因第一节国际贸易理论的第一节国际贸易理论的
2、研究对象与目的研究对象与目的l国际贸易理论的研究对象国际贸易理论的研究对象l国际贸易理论的研究目的国际贸易理论的研究目的l国际贸易理论的研究范式国际贸易理论的研究范式m国际贸易国际贸易l狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的 跨国流动；跨国流动；l在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括 要素贸易。要素贸易。 m国际贸易的理论基础：微观经济学国际贸易的理论基础：微观经济学一、国际贸易理论的研究对象一、国际贸易理论的研究对象l生产要素在国际间的流动程度要比其在国生产要素在国际间的流动程度要比其在国内的流动程度低得多内的流动
3、程度低得多m劳动力劳动力l国际贸易常会受到一些人为障碍的影响国际贸易常会受到一些人为障碍的影响m贸易保护主义贸易保护主义区分国内贸易与国际贸易的理由：区分国内贸易与国际贸易的理由：l 生产要素在国际间和国内的流动程度的差别引生产要素在国际间和国内的流动程度的差别引 起的对国际间资源配置问题的研究起的对国际间资源配置问题的研究l 现实中人为的贸易障碍对经济和福利的影响现实中人为的贸易障碍对经济和福利的影响二二、国际贸易理论的研究目的、国际贸易理论的研究目的l 实证分析（实证分析（Positive Analysis）三三、国际贸易理论的研究范式、国际贸易理论的研究范式实证实证分析分析关于是什么关于
4、是什么、为什么为什么的的问题问题 解释现解释现象象和预测未来和预测未来l 国际贸易理论的国际贸易理论的实证实证分析分析 提供提供理论分析框架理论分析框架 国际贸易国际贸易发发生的生的原原因、贸易因、贸易形态形态的的决定决定、贸易、贸易 政策政策对国对国内内经济经济活活动（动（如价格如价格、生产、生产、消费消费、收收 入入分分配配）的）的影响影响l规范分析（规范分析（Normative Analysis）三三、国际贸易理论的研究范式、国际贸易理论的研究范式规规范分析范分析 规规范分析（也范分析（也称为福称为福利分析）利分析） 好不好好不好、应不应该应不应该、什么才是最佳什么才是最佳的的 评价现评
5、价现在在 规规范分析范分析通常涉及政策评价通常涉及政策评价l 国际贸易理论的国际贸易理论的规规范分析范分析如就如就一国贸易一国贸易政策政策的的制定提出依据制定提出依据（自由自由贸贸 易易vs贸易贸易保护保护）三三、国际贸易理论的研究范式、国际贸易理论的研究范式两者联两者联系系 实证实证分析分析为规为规范分析范分析提供提供基础基础 规规范分析范分析为实证为实证分析分析提供社会意提供社会意义义 两者密两者密切相连切相连，不不可可分分割割例例：对：对进口进口关关税税的结的结果果的分析的分析 实证实证分析分析揭示这揭示这一一政策政策所造成所造成的的消费者消费者、生、生 产产者和者和整整个国个国家家的的
6、得得失失 规规范分析范分析解释如解释如何看待这何看待这些些利益利益和和损失以损失以及及 这这些得些得失失的的重重要要性性国际贸易部分国际贸易部分(International Trade)国际贸易国际贸易纯纯理论理论 (Pure Theory)国际贸易国际贸易政策政策 (Trade Policy)贸易基础贸易基础 (the Basis for Trade) 贸易模式贸易模式 (the Mode of Trade) 贸易贸易收收益益 (the Gains from Trade)贸易贸易政策政策工具的工具的影响影响贸易贸易保护保护主义的主义的原原因因第二节 国际贸易理论的基本分析方法第二节 国际贸易
7、理论的基本分析方法与模型框架与模型框架l 国际贸易研究方法国际贸易研究方法 的特点的特点 l 主要分析工具主要分析工具 l 封闭条件下的一般封闭条件下的一般 均衡均衡 l 开放条件下的一般开放条件下的一般 均衡均衡 l 贸易利益贸易利益l 不涉及货币因素不涉及货币因素l 在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只在分析框架上，贸易理论模型大都假定世界上只 有两国、两商品（或部门）、两要素有两国、两商品（或部门）、两要素l 多采用一般均衡分析方法多采用一般均衡分析方法l 静态或比较静态分析静态或比较静态分析一、国际贸易研究方法的特点一、国际贸易研究方法的特点222（）二二、主要分析工具、主要分析
8、工具l 生产生产可能性边可能性边界与界与供供给给l 消费者消费者偏偏好好与与社会社会无无差差异曲线异曲线1. 生产可能性边界生产可能性边界（一）生产（一）生产可能性边可能性边界与界与供供给给l 生产生产可能性边可能性边界（界（PPF，Production Possibility Frontier）表示表示在一在一定定的的技术技术条件下，一国的条件下，一国的全部全部资源资源所能所能生产的生产的各种各种物品或物品或劳劳务务的的最最优优产产量组合量组合。l 两两种种产品：产品：X、Yl 两两种种生产要素：生产要素：资资本（本（K）、）、劳劳动（动（L）（1）商品市场和生产要素市场完全竞争）商品市场和
9、生产要素市场完全竞争 （2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变）商品的生产技术条件既定且规模收益不变 （3）生产要素的总供给固定不变）生产要素的总供给固定不变 （4）生产要素可在各部门间自由流动）生产要素可在各部门间自由流动 （5）生产要素都充分利用）生产要素都充分利用 （6）经济活动中不存在外在性（）经济活动中不存在外在性（externality）基本假设：基本假设：均衡条件：满足要素的边际技术替代率等于要素价格均衡条件：满足要素的边际技术替代率等于要素价格 比（或相对价格），即：比（或相对价格），即：rwMRTS =（1.5）l 边际技术替代率（边际技术替代率（MRTS）：）： （Mar
10、ginal Rate of Technical Substitution） 在产出不变的情况下，某一种要素投入减少在产出不变的情况下，某一种要素投入减少 一单位，另一种投入要素需要增加的数量。一单位，另一种投入要素需要增加的数量。rw MPMP dLdK LKMRTSKL=-红线部红线部分分由由等等产产量线量线得到得到0=+LKMPdLMPdKl 过程推导过程推导wMRTSr=（3）利）利润润最最大大化约束化约束条件：条件：（4）契约契约线线：图图1- 1（1）生产）生产函函数数：；),(XXXLKFX =),(YYYLKFY =（2）充充分分就就业业条件：条件：；YXKKK+=YXLLL+=
11、KXOYKYLYX1Y1E1X2Y2E2X0E0（X0，Y1）LXOXY0X0Y0E0X1X2Y1Y2E1E2OXY（X0，Y1）（X0，Y2）（X1，Y2）（X0，Y2）（X1，Y2）由由契约契约线线导导出出生产生产可能性边可能性边界：界：生产可能性边界的形状：生产可能性边界的形状：图图122. 机会成本机会成本l 机会成本（或称为社会成本），是指为生产一单位机会成本（或称为社会成本），是指为生产一单位的某一产品所必须放弃的其他产品的生产数量的某一产品所必须放弃的其他产品的生产数量l 机会成本：机会成本：l 如果如果X的生产仅增加一个微小的量，机会成本就可以的生产仅增加一个微小的量，机会成本
12、就可以用通过生产可能性边界上的一个点的切线斜率的绝对用通过生产可能性边界上的一个点的切线斜率的绝对值表示，即：值表示，即：XY dXdY图图 1- 2 机会成本递增机会成本递增图图 1- 2 机会成本不变机会成本不变3.商品市场均衡商品市场均衡图图 1- 3l 均衡条件：均衡条件：相对价格等于机会成本相对价格等于机会成本XY PPYX =即即：相相对对价格价格 = 边边际际转化转化率率(MRT)（等成等成本本线线）（）（PPF）（二二）消费者消费者偏偏好好与与社会社会无无差差异曲线异曲线BAC3ACB2CBA1丙丙乙乙甲甲偏偏好好排序排序l 社会社会无无差差异曲线异曲线的构的构造造（个（个体体
13、无无差差异曲线异曲线）l 个个体体加总加总？若若假假设设个个体体的的偏偏好好完全相完全相同同社会无差异曲线的用途：社会无差异曲线的用途：图图 1- 4 社会无差异曲线图示社会无差异曲线图示（二二）消费者消费者偏偏好好与与社会社会无无差差异曲线异曲线l 确确定定一国的均衡一国的均衡消费消费点点l 衡衡量整量整个个社会福社会福利利区区分个分个人福人福利与利与社会福社会福利利三三、封闭条件下的一般均衡、封闭条件下的一般均衡l 边边际际转化转化率率（MRT） （Marginal Rate of Transformation） 为为生产一生产一单位某种单位某种商品商品所所必须必须减少减少的的另另一一种种
14、 商品的商品的数量数量 由由生产生产可能性边可能性边界（界（PPF）得到得到l 边边际际替代率替代率（MRS） （Marginal Rate of Substitution） 个个人为人为获获得得一一单位某单位某一商品一商品而愿而愿意意放放弃弃的的另另 一一种种商品的商品的数量数量 由由无无差差异曲线异曲线（Difference Curves）得到得到（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解生产均衡：生产均衡：消费均衡：消费均衡：图图 1- 5市场出清：市场出清：YX PPMRT =YX PPMRS =PCPCYYXX=，（二）国民供给曲线与国民需求曲线（二）国民供给曲线与国民需求
15、曲线图图1- 6图图1- 7（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生图图 1- 8 A国封闭条件下的均衡国封闭条件下的均衡图图 1- 9 B国封闭条件下的均衡国封闭条件下的均衡l 国际贸易的发生以两国相对价格差异为基础国际贸易的发生以两国相对价格差异为基础l 比较优势：比较优势：A国的国的X商品、商品、B国的国的Y商品商品（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解生产均衡：生产均衡：消费均衡：消费均衡：贸易平衡：贸易平衡：图图1- 10YOQXCpw四四、开放条件下的一般均衡、开放条件下的一般均衡W YW X PPMRT =W YW X PPMRS
16、 =)()(CPW YPCW XYYPXXP=（二）国际均衡价格（二）国际均衡价格OX1(a)O(b)图图 1-11 A国国过过剩剩供供给曲线给曲线YXPPYXPPCPXX A XNDA XNS1. A国国过过剩剩供供给曲线给曲线0X2图图 1- 120B国国过过剩剩需需求求曲线曲线(b)(a)PCXX YXPPYXPPB XNDB XNS2. B国国过过剩剩供供给曲线给曲线l 将将A国的过剩供给曲线和国的过剩供给曲线和B国的过剩需求曲线放在同一坐标轴上，国的过剩需求曲线放在同一坐标轴上，可以得到国际均衡价格满足：可以得到国际均衡价格满足：2B国国过过剩剩需需求求曲线曲线A国国过过剩剩供供给曲线给曲线10X过过剩剩供供给给或或需需求求 图图 1- 133. 国际均衡国际均衡价格价格21W
