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1、华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文I摘摘 要要物流外包源于企业核心竞争力理论在实践中的应用。实践证明，物流外包以其能降低运作成本、强化核心竞争力、加速组织重构、提高企业的反应速度等优点迅速成为一种新的企业经营战略。但同时企业物流外包也面临着诸多的风险，如果外包企业对于物流外包过程风险不能很好地分析、评估并加以控制，那么外包企业不仅不能从物流外包中获益，还有可能面临难以估量的损失。因此，如何对物流外包过程中存在的各种风险进行识别、分析、评估和控制是十分有意义的研究课题。本文首先总结与评述了国内外关于风险基本理论、业务外包风险和物流外包风险的研究现状；其次，运用
2、委托代理理论和交易成本理论对物流外包机理进行深入的剖析，详细分析了外包决策和外包执行两个阶段的风险，从外包企业、物流服务提供商和外包交易三个方面构建了物流外包风险分析框架模型。在此基础上，引入结构化的风险矩阵和Borda值方法，设计并建立物流外包风险评估体系，并结合大规模问卷发放的实证调研数据，对企业物流外包风险进行了评估。最后，结合风险矩阵评估的结果，对企业物流外包中的风险因素进行排序，得出其中物流外包的关键风险，提出相应方法和策略对关键风险进行控制，使得外包风险管理计划的制定更具有针对性、准确性和有效性，为企业的风险决策提供了基础依据，并对现实中监控和降低物流外包中的风险具有参考价值。关键
3、词：关键词： 物流外包; 风险矩阵; 风险评估; 风险控制华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文IIAbstractLogistics outsourcing comes from the application of the core competence theory. Ithas been proved that logistics outsourcing develop rapidly to a new management tacticdue to the advantage of reducing costs, strengthening the c
4、ore competence, restructuringthe organization and improving the flexibility of enterprises. However, logisticsoutsourcing may cause enterprise to face more risks which hard to be forecasted than everbefore. Managers should take some measure to control those risks; otherwise they willsuffer big losse
5、s. Therefore, to identify risk, measure risk, evaluate risk and control riskare much valuable.Firstly, the literature review is made up in three aspects, which are the researchactuality of the risk theory, business outsourcing risk and logistics outsourcing risk.Secondly, the logistics outsourcing r
6、isks are analyzed using the Transaction Cost Theoryand Principal-agent Theory. Risks occurred in the procedures of decision making andimplement are discussed. The risk frame of logistics outsourcing is put forward fromoutsourcing enterprise, logistics service provider and outsourcing transaction. Th
7、irdly, riskassessment system is established based on Risk Matrix and Borda Methods, and thelogistics outsourcing risks are evaluated combined by data from launching questionnaireinvestigation. Fourthly, the risk factors of logistics outsourcing are arranged according toconclusion of risk evaluation
8、matrix, results in key risks of logistics outsourcing; somemitigation mechanisms are also put forward to those key risks, which provide the pertinent,accurate and effective warrant for making the outsourcing risk management plan, and offera principal reference for enterprise risk decision-making; it
9、 has reference value tocontrolling and reducing the risk of logistics outsourcing in reality.Key words：Logistics outsourcing; Risk matrix; Risk assessment; Risk control独创性声明独创性声明本人声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意
10、识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密 ，在 年解密后适用本授权书。本论文属于不保密 。(请在以上方框内打 “ ” )学位论文作者签名: 指导教师签名:日期: 年 月 日 日期: 年 月 日华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位
11、 论论 文文11 绪绪 论论1.1 研究背景研究背景随着经济日益全球化，信息技术特别是计算机、通讯和网络技术的发展，以及消费者对产品和服务个性化、及时化、便利化、多样化的需求变化，企业面对迅速变化的市场环境和不确定性的需求，纷纷采用业务外包，将物流业务委托第三方物流服务提供商完成，以降低成本、提高效率、巩固和加强核心竞争能力，获取竞争优势。物流外包作为相互渗透的、互利互惠的业务委托和合约执行方式，已经成为企业取得竞争优势的战略选择。2004 年，Georgia 理工学院的教授 C.John Langley Jr.对北美、西欧、亚太、拉丁美洲地区应用第三方物流服务的公司进行了广泛的调查，结果表明
12、：世界各地对第三方物流的应用十分普遍，各洲应用第三方物流服务的比率如下：北美 79%，西欧 76%，亚太 84%、拉丁美洲 67%。其中北美第三方物流服务的应用率连续 2 年超过前 6 年。而且在被调查的企业中，未来 3-5 年各地区企业都将增加在第三方物流服务上的投资。根据中国仓储协会调查显示：2005 年，生产制造企业原料物流和成品物流外包的比例分别为 19%和 31%，比 2004 年的 19%和18%有所提升。因此，随着经济的发展，物流外包日益成为企业发展的一种主流营运模式之一。虽然外包得到了企业界的广泛认可，但它并没有想象中发展的那么快。据 PAConsulting 公司 2003
13、年所做的一项国际性调查显示，66%的企业对其外包活动并不满意，15%的企业说他们准备将外包业务重新收归入企业内部。企业将物流外包后，随着外界环境、市场的变化，企业内部管理风险的能力等各种因素的影响，企业物流外包也面临着各种各样的风险。物流外包风险不仅严重影响了物流需求企业的正常运营和生存，而且还对一国乃至全球第三方物流市场的稳定发展构成了严重的威胁。因此，物流外包风险逐渐引起了全球工商企业、政府当局及学术界的密切关注。华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文21.2 研究目的与意义研究目的与意义物流外包是一把双刃剑，企业实施物流外包战略如运用得当，可以使企业降低物
14、流成本，增强核心竞争能力。但如果运用不当，决策过于草率，企业将面临第三方物流服务提供商选择不当、对物流服务提供商失去控制、失去行业竞争优势等风险，这些潜在的风险如果变成现实，就会对企业造成致命的打击。这就使得对物流外包的风险进行分析、评估、控制具有特别重要的战略意义。风险评估和控制一直是风险管理的核心，它直接决定了风险管理和防范的有效性。只有系统的评估物流外包中的风险，物流外包企业才能根据测定结果设置外包的程度，调整物流需求结构与构成，将风险控制在预先限定的、可以承受的水平之内。本论文致力于物流外包风险管理的研究，探讨企业物流外包过程中的风险评估与控制，因此具有较强的理论和实际意义。从理论上讲
15、，目前国内外对于物流外包风险的研究主要局限于外包过程中的风险识别与控制策略，关于物流外包风险评估方法，迄今为止，还没有一个完全科学的方法被大家普遍接受，论文运用交易费用理论和“委托-代理”理论详细分析了物流外包风险，运用风险矩阵方法量化物流外包风险的思路，将弥补物流外包风险评估研究方面的缺陷，代表着物流外包风险研究的新方向。从实际应用来讲，本论文针对中国制造企业进行了大规模的实证调查，对企业物流外包风险进行了评估，找出了物流外包中的关键风险进行控制，提出了许多有意义的风险控制措施，使所研究问题具有较好实用价值，研究结论具有一定的代表性，因而本研究能够在一定程度上指导制造企业合理评估、规避和控制
16、物流外包风险。1.3 研究思路及方法研究思路及方法本文的研究思路如图 1-1 所示。先通过文献阅读，了解以往有关风险管理方面的研究成果，对其进行总结和分析，提出本文所要研究的理论模型及其指标体系。第二步通过专家访谈研究，进一步确定模型的指标体系，并据此编制调查问卷。第三步通过对问卷的预调研进一步对问卷作修正和改进，然后进行大样本的企业问卷华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文3调查。第四步对调研得到的数据进行统计分析，同时就分析后所得数据应用到理论模型，最后对模型结果进行控制，得到本论文的最终研究结论。图 1-1 论文研究思路论文主要采用文献总结法、专家调查法、问卷分析法等方法。文献总结法就是对以往与本研究有关的文献进行归纳和总结，了解前人在该领域的研究成果，同时分析其存在的不足，并在此基础上提出作者认为更加合理的理论框架；论文总结分析了风险理论、业务外包风险和物流外包风险相关文献，提炼出了一个基于委托代理理论和交易成本
