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1、 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 20172017年第年第3 3季度报告季度报告 20172017年年0909月月3030日日 基金管理人基金管理人: :泓德基金管理有限公司泓德基金管理有限公司 基金托管人基金托管人: :兴业银行股份有限公司兴业银行股份有限公司 报告送出日期报告送出日期:2017:2017年年1010月月2525日日 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 2 1 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
2、和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年07月01日起至09月30日止。 2 2 基金产品概况基金产品概况 基金简称 泓德泓汇混合 基金主代码 002563 基金运作方式 契约型开放式 基金合
3、同生效日 2016年11月16日 报告期末基金份额总额 305,706,599.39份 投资目标 本基金通过对不同资产类别的动态配置以及个券精选，在严格控制风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将定期对宏观经济形势、调控政策动态市场面等多个角度进行综合分析，结合市场估值区域比较等因素，确定相应安全约束边际，并据此在基金合同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整。本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品
4、、核心竞争力、管理层、治理结构等，并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对收益。本基金债券投资采取适当的久期策略、信用策略和时机策泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 3 略，以及可转换债券投资策略相结合的方法。本基金主要利用可转换债券独特的风险收益特征，降低风险，增厚收益。本基金本着谨慎原则，从风险管理角度出发，适度参与国债期货投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率50%中证综合债券指数收益率45%+银行活期存款利率(税后)5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品种，其
5、长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 3 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 3.1 3.1 主要财务指标主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年07月01日 - 2017年09月30日） 1.本期已实现收益 2,142,506.71 2.本期利润 10,266,176.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.0309 4.期末基金资产净值 325,425,235.46 5.期末基金份额净值 1.065 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交
6、易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2017年09月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 3.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.1 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 过去三个3.10% 0.45% 2.61% 0.29% 0.49%
7、 0.16% 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 4 月 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率50%中证综合债券指数收益率45%+银行活期存款利率(税后)5% 3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较变动的比较 注：1、本基金的基金合同于2016年11月16日生效，截至2017年09月30日止,本基金成立未满1年。 2、本基金的建仓期为6个月，截至报告日，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投
8、资限制规定。 4 4 管理人报告管理人报告 4.1 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郭堃 本基金、泓德战略转型股票、泓德泓信混合、泓德2016-11-16 - 6年 硕士研究生，具有基金从业资格， 曾任本公司研究部研究员，阳光资产管理股份有限公司行业研究部新能源及家电行业分析师、制造业研究组组长。 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 5 泓华混合基金基金经理 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期“为基金合同生效日，“离任日期
9、“为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期“和“离任日期“分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守中华人民共和国证券投资基金法及其各项实施细则、泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有
10、人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 4.3 公平交易专项说明公平交易专项说明 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 4.3.2 异常交易行为的专项说明异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该
11、证券当日成交量的5%的情况。 4.4 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，本基金基本维持50%左右的仓位，行业上增加了新能源汽车板块的配置，个股集中度进一步提高。 4.5 4.5 报告期内基金的业绩表现报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，泓德泓汇混合的基金份额净值为1.065元，本报告期份额净值增长率为3.10%，同期业绩比较基准增长率为2.61%。 4.6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元
12、的情形。 5 5 投资组合报告投资组合报告 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 6 1 权益投资 171,779,386.28 50.79 其中：股票 171,779,386.28 50.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 57,680.00 0.02 其中：债券 57,680.00 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 120,000,000.00
13、35.48 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 45,629,164.67 13.49 8 其他资产 727,014.34 0.21 9 合计 338,193,245.29 100.00 5.2 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,614,358.60 2.34 C 制造业 122,574,744.63 37.67 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.01 E 建筑业 10,376,1
14、88.05 3.19 F 批发和零售业 3,654,904.30 1.12 G 交通运输、 仓储和邮政业 25,571.91 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 74,481.17 0.02 J 金融业 18,274,472.64 5.62 K 房地产业 4,549,448.80 1.40 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 313,823.77 0.10 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 页，共 11 页 7 N 水利、 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、 修理和其他服务业 - - P 教
15、育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.04 R 文化、体育和娱乐业 4,174,998.98 1.28 S 综合 - - 合计 171,779,386.28 52.79 5.3 5.3 报告期末按报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002518 科士达 928,865 16,329,446.70 5.02 2 300470 日机密封 350,025 13,328,952.00 4.10 3 600884 杉杉
16、股份 350,200 8,446,824.00 2.60 4 600566 济川药业 225,033 8,294,716.38 2.55 5 600056 中国医药 318,400 7,788,064.00 2.39 6 002709 天赐材料 145,125 7,756,931.25 2.38 7 601318 中国平安 138,779 7,516,270.64 2.31 8 603338 浙江鼎力 126,048 7,371,287.04 2.27 9 603556 海兴电力 166,600 7,003,864.00 2.15 10 603579 荣泰健康 116,424 6,869,016.00 2.11 5.4 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金
