第7章--政策合法化与听证制度

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1、公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材公共政策概论(第二版)谢 明 编著公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材政策合法化与听证制度第7章公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材本章重点n 明确政策合法化的概念n 认识政策合法化的途径n 掌握听证活动的具体步骤与形式n 能够理论联系实际,结合我国具体政策实践分析听 证活动中存在的问题公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.1 政策合法化n 合法性的概念出自英文“legitimacy”一词,从目前的共识性认识来 看,合法性是指某种政治统治或政治权力以及实施措施能

2、够让被 统治群体和个人认为是合理正当的和符合道义的,从而能够加以 认可和服从的能力及属性。n 合法性的概念主要涉及统治主体与统治客体两个方面。n 政策合法性的概念源自传统合法性的研究,政策作为政治统治的 具体表现形式,对其合法性的理解有广义和狭义之分。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.1.1 广义的政策合法性n 从广义角度而言,所谓具有合法性的政策就是能够被公众认可、 接受、遵从和推行的政策,而使政策能够逐渐被公众认可、接受 、遵从和推行的过程就是政策合法化的过程。n 政策合法性的核心存在于人们内心对政策道义性、正当性和合理 性的认可。政策取得合法性的过程被称为政策合法化。n

3、 政治系统的合法化是公共政策合法化的前提,此外,政策的合法 性还需要依照一定的合法性程序。公众对政策的认可和默许、接 受与遵行,是政策合法化的必要条件。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材韦伯的观点n 政治系统取得合法性有三种不同的途径:n 韦伯区分了三种权威类型,即传统型权威、魅力型权威和法理型 权威。n 韦伯指出,社会重大变革起源于社会科技的进步和年轻成员的不 安定。n 官僚组织体系公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.1.2 狭义的政策合法性n 从狭义角度来讲,主要偏重于从法律角度去解释合法性这一概念 。n 政策合法性包括这样一些内容:合法的决策主体、合法的政策

4、程 序以及合法的政策内容。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材1、合法的决策主体n 决策组织的组建及享有的权力是宪法和法律规定的,是由国家权力 机关或上级国家行政机关授予的。n 一般而言,主要从六 个方面考察决策主体 的合法性。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材2、合法的政策程序n 程序之所以重要,主要因为它是规范决策组织行为的有效途径。 如果没有程序做保证,公共政策的制定就很有可能演变成随机性 行为,使个人或少数人的意愿凌驾于组织目标之上,个人行为代 替组织行为。n 在政策实践的发展过程中,人们越来越达成一种共识:现代社会 的公共政策制定,需要合理合法的程序。许多国

5、家也专门制定了 涉及决策程序的相关法律,如审查制度、听证制度等。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材3、合法的政策内容n 政策内容的合法主要是指政策应与国家宪法和现行法律相一致, 在内容上不发生抵触。不仅要符合有关的法律原则,而且要符合 法律的具体规定。n 保证政策内容合法需要做到: 在决策过程中把备选方案与相关的法律法规相对照; 充分发挥法律性政策机构的审查作用; 必要的话,应考虑在政策制定的相关程序中建立专门的法律审查 程序。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.1.3 政策合法化的途径1、建立民意调查制度n 民意调查,又称为舆论调查,是了解公众舆论倾向的一种社会

6、调 查,它通过运用科学的调查与统计方法,如实地反映一定范围内 的民众对某个或某些社会问题的态度倾向。n 民意调查的内容主要是被调查者的主观愿望、意见和态度,而不 是某种客观存在的社会事实。n 优势:能够为政府决策提供重要参考,同时也为科学研究提供有 效素材。n 局限性:调查的结果只能反映某种“民意”的倾向性,而不能表明某 种民意的是非和对错。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材n 民意调查的基本方法:公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材2、加大公民参与力度n 在公共政策的形成过程中,公众参与是确保政策符合民意及实现 政策合法化的根本途径。公共政策只有在制定过程中,扩大公

7、民 参与,倾听公众的意见,了解民心所向,才能在执行过程中得到 民众的认可和拥护,促进政策的顺利实施,保障政策的合法地位 。n 现阶段,我国公众参与公共决策尚得不到有效实现,主要表现为 :公众直接参与政府决策的途径和机会较少,公众直接参与决策 的渠道不畅,间接参与难以真正落实。n 我国公众参与决策得不到有效实现的关键是缺乏相应的制度和法 律规范。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材3、建立听证制度n 听证是公众参与的有效渠道。n 听证是发扬民主、确保政策和法律符合民意的重要途径,是政策 制定民主化、科学化、合法化的必然要求。n 1996 年我国制定的中华人民共和国行政处罚法首次规定了

8、听 证制度,随后中华人民共和国价格法、中华人民共和国立 法法和中华人民共和国行政许可法等多部法律对此项制度 的规定又有新的发展,但在决策程序立法上尚处于起步阶段。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材4、科学合理地划分政策主体权限n 明确各级行政机关政策主体权限并附以具体的法律保障是实现政 策合法化的必要条件。n 科学地划分其权限既可以保证决策机构目标、方向的一致性 ,同 时又能充分调动各类机构在政策制定中的积极性、主动性和创造 性 ,协调好决策主体之间的权责关系。n 我国应该建立一个符合中国单一制结构形式的层级目标决策系统 ,加快行政体制改革步伐,减少不必要的管理层级,缩小“条条”

9、的 权限,尽量避免因信息过滤、信息失真带来的政策障碍,提高政 策制定的效率和可操作性。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.2 听证制度7.2.1 听证概述1、听证起源 听证或聆讯制度起源于英美,其传统可以追溯到英国自然法古老 的自然公正原则自然公正原则。 司法审判的听证模式后来逐渐被引入行政和立法程序。 1946年美国的联邦行政程序法首次以成文法形式明确规定了 行政听证程序。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材行政听证公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材2、听证制度的引进公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材n 从我国听证制度的发展状况来看,听

10、证主要是指政府机构在作出 涉及公众利益的公共决策时,听取利益各方和社会各个方面以及 有关专家的意见,以实现良好治理的一种必要的规范性程序。n 听证的现实意义:使公民参政权得以体现,使公民的诉求能够有渠道表达。有助于行政机构提高行政效率。有利于树立“阳光行政”的理念,让公众通过听证参与政策过程能够 使政府行为更为公开透明,符合社会发展的客观需要。有利于社会的和谐进步。n 从1993年至今,听证制度在我国已经有了快速的发展。尽管如此 ,但从目前的情况来看,听证实践并不乐观,存在的问题仍很明 显。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.2.2 听证步骤以行政立法听证为例n 行政立法是国家

11、行政机关以国家名义创制法律规范的行为,行政 立法虽然具有立法性质,但它又不属于权力机关的立法,而是从 属于权力机关的立法。n 行政立法听证一般包括下列具体步骤:公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材7.2.3 座谈会与论证会n 座谈会、论证会作为一种行政立法听取公民意见的一种程序,较 听证会更为简单、灵活,但也同样是一种重要的行政立法听取公 民意见的方式。n 目前中华人民共和国立法法、行政法规制定程序条例和 规章制定程序条例都将这两种方式作为听取公民对行政立法 意见的方式之一。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材1、座谈会n 座谈会在我国是一种传统的政府听取民意的方式,在

12、我们的日常 政治生活中被政府广泛采用。n 优势:灵活,既可以让行政立法机关听到对行政立法草案的更多 不同意见,同时也不会过大地增加行政立法机关的经济负担。n 注意问题: 及时确定参加座谈会的人员,尽快交付行政立法草案和相关材料 。 尽早确定召开座谈会的时间、地点,并及时告之。 在座谈会中,行政立法机关除对代表的质疑作必要的解释外,不 必就某一问题与其展开辩论。 座谈会参加人员不必在笔录上签名,座谈会上参加人的发言可以 被视为行政立法机关与公民之间就行政立法问题所做的一种思想 沟通。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材2、论证会n 论证会,即邀请有关专家对行政立法草案内容的必要性、可

13、行性 和科学性进行研究论证,作出评估。n 特点:与会人员往往为某一方面的专家,其观点具有较强的客观 性和说服力。但是,专家们的观点往往具有较强的理想色彩,对 法律条款的具体意见可能因脱离实际而欠缺可行性。n 注意问题: 选择合适的专家参加论证会。 正确对待专家的意见。 专家应当保持必要的中立地位公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材3、信函与电子邮件n 除了座谈会与论证会之外,信函与电子邮件也是听取公民意见的 重要渠道。n 优势:可以提高行政立法的效率,同时也便于公民对行政立法草 案发表意见。n 注意问题: 行政立法机关应当以适当的方式预告行政立法草案; 为了使公民能够提出更具有针对

14、性的意见,行政立法机关可以设 立必要的咨询点,解答公民对行政立法草案认识上的疑惑; 行政立法机关应当给予公民简要的回复,尤其是不采纳的意见或 者建议,应附上不采纳的理由; 如果有数个公民提出相同的意见或者建议,行政立法机关可以通 过媒体集中回复意见。公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材4、听证会与座谈会、论证会的不同公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材关键词政策合法化 传统型权威 魅力型权威 法理型权威 听证制度 行政法官模式 当事人主义 职权主义 职能分离原则 自然公正原则 公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材思考题1.根据韦伯的权威理论,权威可以划分为哪些类型?2.政策合法化有哪些途径?3.民意调查有哪些方法?4.从狭义角度讲,政策合法性应包括哪些内容?5.什么是程序公正性理论?6.我国的听证制度存在哪些缺陷?7.听证一般包括哪些具体步骤?8.座谈会与论证会有何区别?公共政策概论(第二版) 公共管理核心课程系列教材THANKS 谢谢大家

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