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1、可持续发展研究 自然资源 : 合理开发与经济增长相关分析毛 健 潘 鸿内容提要: 本文以经济环境大系统为分析基础, 根据能量守恒定律和熵定律 ,运用经济学的分析方法探讨了自然资源与经济增长的密切相关性,分析了影响自然资源配置效率的主要因素,解析了提高自然资源开发利用效率的思路 ,并提出了我国实现可持续增长的对策措施 。 关键词 : 自然资源 开发利用 效率 经济增长 可持续一、自然资源与经济增长的相关性自然资源, 是由人发现的有用途和有价值的, 处于一种自然状态或者没有被加工过的状态的物质 ,主要包括土地 、 矿藏 、 森林、水等天然禀赋。根据存 在状态、 生成机制、 物质性质, 可将其分为三
2、类 : 一是矿产资源 , 如煤 ; 二是生物资源 ,如庄稼、森林、动物等; 三是流动资源,如风力 、 水力、 太阳辐射等 。根据生态特点 、 自然资源特性与资源最优化配置方式, 可 将其分为可再生资源与不可再生资源两种: 可再生资源是可以用自然力保持或增加蕴藏量的自然资源,在一定条件下, 可再生资源可以自己生产自己 ,因而生物资源和流动资源可以近似地归结为可再生 资源 ; 不可再生资源是不能用自然力增加蕴藏量的自然资源 ,其储量随着开发 、 利用绝对地减少, 直至枯竭 ,可见矿产资源可以近似地归结为不可再生 资源 。自然资源与经济增长密切相关 。自然资源既能够促进经济增长, 也能够制约经济增长
3、 。萨克斯( Sachs) 将这一现象归结为“自然资源的诅咒” ,即自 然资源丰富的国家或地区, 经济增长速度往往慢于那些资源稀缺的国家或地区。这种自然资源制约经济增长现象的产生, 可以归结为以下原因: ( 1) 国内 政治环境 。即在自然资源丰裕国家 ,恶劣的政治环境会限制经济增长 。( Lane Ho-dler ,2004) ; ( 2) 价格。Sachs ( 3) 教育 。教育有利于经济增长 ,已被内 生增长理论所证实 。然而 ,自然资本却会挤出人力资本,降低了经济发展速度。Gylfason( 2001) 认为,自然资源的丰裕带给了国家一些风险, 这些国家往 往坚持自然资本是最重要的资产
4、, 从而会产生错误的安全感,完全疏于对外国资本 、社会资本 、 人力资本和物质资本的积累。因此 ,自然资源丰裕的国家通常是较少从事贸易活动, 更少的教育,比资源禀赋 少或自然资源依赖性小的国家更少的投资 。20 世纪 60 年代后 , 在资源不断被利用和数量日益减少时 ,人们已开始认识到资源是经济增长的限制因素 ,看到了增长的极限。随着全球经济的不 断发展 ,各国尤其是发展中国家对自然资源的需求不断增加,许多资源已经面临耗竭性危机 ,经济增长与自然资源约束的矛盾愈显突出 。二、分析模型的构建( 一)经济系统的选定本文的分析基础是经济 环境大系统, 这一系 统有别于传统的经济系统。传统的经济系统
5、模型只是把整个经济社会看作一个系统, 没有特别考虑环境和自然资源的影响。 这是因为 20 世纪 70 年代之前, 经济学过于关注经济增长而忽略了自然资源问题。几乎在所有的经济增长理论中 ,经济增长被认为只是资本 、 技术 、 储蓄率 、 就业以及制度等因素的函数 。72本文是中国地质调查局基金项目东北亚矿产资源潜力分析及东北老工业基地矿产资源接续战略研究( 项目编号:12120110561511) 的系列成果之一。在传统的经济系统模型中 ,在忽略政府的情况下,有两个基本的行为主体,家庭和厂商 。这两个行 为主体由产品市场和要素市场连接起来 。这样 , 整个经济就成为一个由产品和货币作用相反流动
6、而联系起来的系统。 现代环境经济学建立了环境经济大系统 , 即在传统经济系统的基础上将环境包容进来, 把环境看作整个经济环境大系统的一部分。图 1 经济环境大系统在经济环境大系统中, 环境被看作是可以提供各种服务的一种财产。环境向经济系统提供原材 料和能源 。此外 ,环境还以各种形式直接向人类提供服务。总之, 自然环境既是人类生产和生活的基础和条件 ,也是对人类生产和生活的制约条件 。 经济 环境大系统又可细分为五个子系统 : 人口子系统 、 资源子系统 、环境子系统 、 经济子系统和社会子系统。人口子系统是经济环境大系统的主 体,是整个系统的主体和核心因素 ; 资源子系统是经济环境大系统的物
7、质基础 , 人类生存发展所需的 物质产品是资源经生产过程转化而来的; 经济子系统是经济环境大系统的核心内容和基础, 它的主要功能是保证物质产品的生产来满足人类的物质生 活需要 ; 环境子系统是经济环境大系统的重要组成部分,其主要特征是具有自净化能力; 社会子系统的质量是人口 、 资源、 环境和经济子系统实现协调 发展的关键,合理的政治体制 、 良好的社会伦理道德和历史文化沉淀以及稳定的社会环境等因素有利于资源合理利用和经济的可持续增长 。 ( 二) 研究的维度本文的研究对象 ,是人类生产过程中一切具有“存量”形态投入的自然资源消耗过程以及该过程所 伴随着的制度演变 。本文所研究的自然资源的“存
8、量”特征决定了所使用的分析方法必须是动态的 。本文中 ,“动态”的内涵包括两方面内容 : ( 1) 从时间维度上 ,涵盖历代 、 当代和后代; ( 2) 从空间维度上, 涵盖国内国外,发展中国家和发达国家。( 三)模型分析如果把环境定义放大 , 经济 环境大系统可以 看作一个封闭系统 。在封闭系统中, 没有来自外部的投入, 也没有对系统外部的产出。如果把环境的定义缩小,例如把环境限制为地球,那么经济环境大系统就是一个开放的系统 ,它与外部世界进行物 质和能量的交换。经济系统和自然环境的关系受热力学第一 、 第二定律的约束。热力学第一定律( 即能量守恒定律) 认为,在一个封闭系统中,能量和物质是
9、不能产生或消灭的 。根据这一定律 , 从自然环境进入经济系统的原材料和能量, 或者在经济系统中积聚起来, 或者 作为废弃物回归到自然环境中。热力学第二定律( 熵定律) 告诉我们, 熵在增加。熵是描述系统混乱的量 ,熵越大说明系统越混乱 ,熵越小则说明系统越有序。这一定律意味着 ,从一种 能向另一种能的任何转换都不是完全有效的 ,总有一些能量失掉了 。换句话说 ,如果没有新的能量从外部投入,一个封闭系统最终会耗尽其能量。 根据上述分析, 本文把太阳系设为一个封闭系统 ,在这个封闭的系统中 , 没有新的能量从外部投入 ,设现有总能量为 T , T 为历代未消耗能量的转入值 ,若 T1为当代消耗的总
10、能量 ,T2为后代消耗的总 能量,则T =T1+T2( 1)T1中 ,设在经济系统中积聚的能量为 T1e, 废弃 物能量为 T1g, 则T1=T1e+T1g( 2)T1e中 ,设 T1ey为已开发出的能量, T1en为未开发 出来的能量 ,因此T1e=Tley+Tlen( 3)T1ey中 ,T1eyt为具有经济价值 、 已得到合理利用 的能量 ,T1eyf为未被利用的能量 ,则T1ey=T1eyt+T1eyf( 4)“具有经济价值”是该种自然资源是否受重视、 是否具有开采价值的决定因素, 是通过开采、 使用自然资源过程中所需要的成本和自然资源使用中所带来的收益的比较来衡量的。一种天然形态的自然
11、资源 ,其经济价值主要取决于以下几个方面 : ( 1) 自然资源本身的化学构成和品位高低 ;( 2) 开采自然资源所需的成本 ;( 3) 资源产品的运输难易程度 ,以及资73经济学动态2010 年第 1 期源产品的开采和生产地与市场的距离。在一定条件下,便宜的运输比资源的高品位更为重要。自然资源的合理利用对社会来说就是资源配置的最优化 ,它所要达到的目标就是通过自然资源的合理利用 ,使有限的稀缺资源得到合理有效的利用 ,以保证社会福利的最大化 。新古典经济学中 ,资源配置的最优化就是强调在市场机制的作用下 ,消费者追求效用最大化 、 生产者追求利润最大化, 社会追求社会福利最大化 ,以实现一种
12、理想的经济效率 ,即帕累托效率。由一般的均衡理论得出的帕累托效率是一种“静态”均衡 , 建立在资源禀赋、技术结构 、 制度和个人偏好既定不变的假定前提条件上, 虽然只是一种理想状态, 但为分析方便,本文仍将 T1eyt界定为已实现最优化资源配置所消耗的能量 。三、自然资源开发利用效率的影响因素假定自然资源的代际公平问题已经解决( 也就是说已给后代留出可供其消耗的总能量, 不存在资源在时间上配置问题) ,本部分只在总能量 T1的范畴内( 即只在代内) 讨论自然资源开发利用效率问题。设自然资源开发利用效率为 E ,能使 E 提高的途径有以下三个 :途径 1: 减少废弃物 。根据式 2,在 T1不变
13、的前提下 ,减少废弃物排放,从而降低 T1g。途径 2: 开发新能量。根据式 3, 增加对未知资源、 替代资源的寻找勘探开采 ,增加 T1ey。途径 3: 资源最优配置。根据式 4, 合理利用资源,进一步提高资源配置效率 ,增加 T1ey t。其中 ,按照途径 1 或途径 2 提高 E ,最重要的影响因素是技术进步。技术进步是经济增长的源泉之一。也就是说, 在其他条件不变的条件下,假如某国的技术水平提高了, 那么 ,该国的经济肯定有一个持续的增长 。发达国家进入 70 年代以后,都充分重视技术进步在经济增长中的作用。柯布 - 道格拉斯总量生产函数 ,Stiglitz( 1974) 都阐述了技术
14、进步可以补偿因可耗竭资源的下降而带来的自然资源投入下降的影响。从自然资源开发利用的角度 ,技术进步的作用体现在: ( 1) 可使人类认知和发现更多的非传统资源; ( 2) 可以使资源的开发地域范围变得更深 、 更广 ;( 3) 可以提高资源的勘探开采质量 ; ( 4) 可以对废弃物进行处理,即将从生产 、流通 、消费过程中产生的废弃物一部分经废物利用等技术加工分解形成新的资源返回到经济运行中 , 另一部分经环境无害化处理后形成无污染或低度污染物质返回自然环境中,由自然环境对其进行净化处理。对于一个国家来说 ,要想获得经济发展,必须要有高的社会经济效率 ,这就要求除了途径 1 和途径2,国家更需
15、要对自然资源实现最有效配置。因此,途径 3 是提高 E 的最主要方式。本文借鉴陈秀山的思路, 认为要寻找自然资源配置效率的影响因素, 应将资本 、 劳动等要素的配置考虑进去; 另一方面,考虑自 20 世纪下半叶以来 ,环境问题日趋严重, 对经济发展的制约越来越大, 笔者认为应在环境承载力允许的前提下研究自然资源配置效率 ,因此合理的逻辑是 : 研究空间内的环境承载力 投入要素的状况( 包括质和量两方面) 上述投入要素的“配置”效率 经过配置后这些投入要素的“使用”效率。1 .环境承载力。一般而言, 环境承载力的衡量因素由以下三部分构成 : ( 1) 自然资源供给类因素,如矿产资源 、 水资源、
16、 土地资源、生物资源 、 生态状况等 ;( 2) 社会条件支持类因素 , 如经济实力 、公用设施 、 交通条件等; ( 3) 污染承受能力类因素 ,如污染物的迁移 、 扩散和转化能力,绿化状况等 。2 .要素配置效率 。某空间范围内拥有的要素数量和质量只构成了经济增长的第一个必要条件。这些要素如何配置则是决定经济增长的另一个重要因素。事实证明, 通过市场机制进行要素配置比计划机制效率更高, 一国或地区市场化进程的差异 ,将会直接导致要素配置效率的差异, 并进而导致经济增长的差异 。3 .要素使用效率 。在要素的量和质既定 ,并且已经得到了某种形式的配置的条件下, 经济增长还要取决于另一个因素, 即要素使用效率 。在微观层面上 ,要素最终是交由企业使用。企业使用要素的效率和企业内部的技术水平密切相关, 而技术进步最根本的源头是劳动分工。所以, 一个社会里的分工越细化,要素的使用效率就越高。宏观层面上 ,经济增长方式 、 社会制度 、 文化因素等也会影响一定空间内的要素使用效率。四、提高自然资源开发利用效率的
