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1、 I摘摘 要要 随着我国科技体制改革的深入进行，科研院所企业化转制已成为科技改革的重点，国家和相关省市自治区相继提出了转制规划、优惠政策和试点名录，要求相关科研院所在一定时限范围内转制为科技型企业。目前，科研院所进入了转制的攻坚时期。在此背景下，本文探讨了基于对科研院所内外部环境条件进行准确而科学评估的转制定位方案，并以湖北省化学研究院为实例，提出了该院在转制中如何进行战略定位的问题；其次，介绍了企业战略管理基本理论；然后，借鉴战略管理基本原理，建立了湖北省化学研究院转制战略定位框架，探讨了该院外部环境扫描思路和转制外部战略要素定量评价方案，研究了该院内部资源条件评估方法和转制内部战略要素定量
2、评价方案；接着，提出了科研院所企业化转制战略定位矩阵，并结合该院实际，进行了其转制战略定位和方案选择实证研究。最后，针对该院转制战略定位方案，提出了湖北省化学研究院转制战略实施有关建议。 关键词关键词： 科研院所转制 战略定位 实证分析 IIAbstract With the reformation in science and technology system deeply processing in our country,transformating the scientific institutes into enterprises has become an emphases.Ac
3、cordingly the nation and correlative provincs established the programmings and favourable policies,listed the experimental units,and ordained the time limit.For the moment,the institute of science and technology have entered into the key period of the transformation into enterprise.Under the circums
4、tances, first of all, this thesis gives a general introduction of Hubei Institute of Chemistry and comes up with the problems related to conduct the strategic orientation in the transformation of the system of this institute. Secondly, the thesis illustrates the general principles of the strategic m
5、anagement of the enterprises, by which it builds up the framework of the strategic orientation in the transformation of the institute. Meanwhile, it explores the thought of scanning the external environment and the scheme of evaluating the external strategic elements in the course of the transformat
6、ion of the institute. It also exerts a research on the scheme of evaluating the internal resources and the internal strategic elements of the institute. Thirdly, it puts forth a matrix of the strategic orientation in the transformation of such developing institutes and makes an empirical analysis of
7、 it, combining with the factual situation in the institute. On the basis of all these theories, finally, the author proposes the suggestion about the strategic performance of the transformation into the enterprise in Hubei Institute of Chemistry. Key word：transformating institutes into enterprises,
8、strategic orientation, empirical analysis, 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文
9、被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 11 绪论绪论 1.1 问题的提出问题的提出 在计划经济条件下建立的科研院所，多年来一直享受着国家的优惠政策，在国家的“保护伞”下生存，享受着“皇粮”待遇。随着我国市场经济体制的建立，原有科研院所越来越呈现出与市场经济体制不相适应的局面，改革科研院所早已成为国家科技体制改革中的重要任务之一
10、。 战略定位主要是指参与市场经济活动的主体，在实现组织目标的指导下，有效整合各种资源，合理调配各种要素，逐步形成结构效率优化、功能更新升级、不断推动本组织进入协调发展和良性循环的轨道与境界，进而确保本组织在市场竞争中立于不败之地的有关全局性、方向性、指导性的策略与措施的谋划、制定和实施1。随着我国科技体制改革的深入进行，科研院所企业化转制已成为科技改革的重点，国家和相关省市自治区相继提出了转制规划、优惠政策和试点名录，要求相关科研院所在一定时限范围内转制为科技型企业。而作者通过在对湖北省列入企业化转制的 22 家科研院所的抽样调查中发现，这些开发类科研院所有的虽已注册为科技型企业，其市场竞争意
11、识和服务意识也有所增强，但由于缺乏科学合理的转制战略定位，转制后企业发展速度缓慢，甚至出现相对倒退现象。调查表明，其主要原因之一是这些科研院所在进行转制定位时，未进行内、外部环境条件的正确评估及根据环境变化制定科学、合理的转制方案，使得转制后的企业环境适应能力弱、资源整合有效性差、结构功能不够优化2。 因此，作者认为，在科研院所企业化转制的实践中，应该探讨基于对科研院所内外部环境条件进行准确而科学评估的转制定位方案，从而为科研院所转制战略定位提供可借鉴的方法和依据。 21.2 研究目的及意义研究目的及意义 (1)本研究的目的。本研究的目的就是在对问卷调查进行分析的基础上，利用战略管理理论，建立
12、了科研院所转制战略定位框架，并以湖北省化学研究院为实例，探讨了该院外部环境扫描思路和转制外部战略要素定量评价方案，研究了该院内部资源条件评估方法和转制内部战略要素定量评价方案，提出该院转制战略定位矩阵，并结合该院的实际，进行了其转制战略定位和方案选择实证研究3。 (2)本文对科研院企业化所转制中所面临的内外环境要素的确定、分析和定量评价和选择进行了阐述，为战略管理提供了一个参考模式，为战略管理的实证研究提供了新思路，也为战略管理的定量分析研究和应用提供了一个途径。因而，本项目的研究成果对于实际问题的解决具有参考价值。 1.3 文献综述文献综述 笔者通过对 4000 多篇相关文章进行查询，统计出
13、共有 1255 篇文章对我国的科研院所进行了研讨，其中有 57 篇文章专门以地方科研院所为题，有 266 篇文章对我国科研院所深化体制改革或企业化运作问题进行了研究，其中仅有 9 篇文章专门论述了我国地方科研院所的深化体制改革或企业化运作问题。这些己经公开发表的成果或者论文所讨论的主题可以分为以下几种情况： （1） 有 89 篇文章探讨了我国科研院所的战略模式问题； （2）有 90 篇文章明确地以地方科研院所企业化转制为主题，其中仅 8 篇专门探讨了地方科研院所企业化问题； （3）有 325 篇文章探讨了我国的各种类型的科研院所如何深化体制改革。 总之，在以上所有文章中，加上笔者近几年所留意到
14、的所有文献资料和新闻中，对我国地方科研院所企业化运作问题的研究现状是： （1） 全国各地的地方政府及其行政部门虽然明确地提出将地方科研院所转化为企业，也相继出台了许多对应的政策、规范和法规，但是缺乏对实质性操作困难的措施； 3（2）“深化体制改革”天天在喊、到处在喊，实际上是“雷声大，雨点小”，甚至是“没有雨点”，实质上则是改改停停，摇摆不定，维持着多年来的原状； （3）学术界虽然有部分人士明确提出了“地方科研院所要企业化转制”，但还没有人提出系统的、适应面广的、可供具体操作的模式及措施，从管理学、经济学的视角为其提供理论依据。 （4）目前，相关学者在开发类科研院所转制战略定位方面，主要进行了
15、转制过程模型研究和多种转制模式的探索，将转制过程分为对外部环境和内部条件进行分析，制订转制后企业经营战略的诊断阶段；转制后综合考虑科研院所的管理基础，进行治理模式、组织结构、企业文化、管理方式及激励机制等组织制度和运行机制设计的设计阶段；通过预测和评估科研院所转制后企业核心竞争能力，修正和完善科研院所转制方案的评估阶段4。 但是，以上研究相对宏观，尚未对科研院所转制定位形成系统的研究框架6，没有设计出科学有效的评价程序、方法和具体选择步骤，难于指导科研院所正确选择适合于本单位的具体转制模式。 本论文正是基于以上背景，以湖北省化学研究院这个正在进行转制的具体科研院所为模板，探索其内外部环境条件进
16、行准确而科学评估转制战略定位方案，为该院转制提供可供借鉴的方法和依据。 1.4 研究的主要内容研究的主要内容 本论文结合科研院所转制所处的外部环境及其内部资源条件，利用战略管理相关理论5，并以湖北省化学研究院为实例，提出了科研院所转制战略定位方案选择程序6。 其中，在制定转制战略定位方案之前，必须首先研究和确定科研院所在行业的关键成功因素（KSFs）5；其次，对科研院所处的外部环境从宏观和产业环境等方面进行分析，识别其外部机遇与威胁，并进行外部战略要素定量评估；然后，对其内部所拥有的资源条件进行评估，识别其内部优势与劣势，并进行内部资源条件定量评估； 最后提出基于 IE 矩阵的转制定位矩阵11， 以便于该院进行转制方案的选择。 4本课题研究的路线如图 1-1 所示。 图 1-1 科研院所转制战略定位程序框图 外部环境扫描 KSFs 确定内部资
