专利申请的复审专利权的无效宣告程序

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1、1 1 1 1专利申请的复审 专利权的无效宣告程序专利复审委员会 石 競 2010年8月2 2提纲第一节 概要第二节 专利申请的复审请求第三节 专利权的无效宣告请求第四节 无效宣告程序中的证据问题3 3一、机构介绍一、机构介绍 二、审查原则二、审查原则 三、审查方式三、审查方式 四、审查决定四、审查决定 五、回避制度五、回避制度 六、更正制度六、更正制度 七、驳回请求七、驳回请求 八、司法救济八、司法救济 九、判决执行九、判决执行第一节第一节 概要概要4 4一、机构介绍1、专利复审委员会的组成 （实施细则第五十九条）专利复审委员会专利复审委员会专利复审委员会由技术专家，和法律专家组成主任（委员

2、） 国家知识产权局局长副主任（委员）主持常务工作的副主任其他副主任5 5一、机构介绍专利复审委员会 The Patent Reexamination Board立案及流程管理处光电申诉处（六）机械申诉处（一）研 究 处化学申诉处（五）医药生物申诉处（四）行政诉讼处外观设计申诉处（八）办 公 室通信申诉处（三）电学申诉处（二）材料申诉处（七）人事教育处6 6一、机构介绍 2、专利复审委员会的任务 根据专利法第四十一条的规定，专利复审委员会对复审请 求进行受理和审查，并作出决定。复审请求案件包括对初 步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决定不服而请求 复审的案件。 根据专利法第四十五条和第四十六条

3、第一款的规定，专利 复审委员会对专利权无效宣告请求进行受理和审查，并作 出决定。 当事人对专利复审委员会的决定不服，依法向人民法院起诉的，专利复审委员会可出庭应诉。 7 7一、机构介绍专利复审委员会的主要职能根据中央编办复字2003156号关于国家知识产权 局专利局部分内设机构调整的批复，国家知识产权局专 利复审委员会的主要职能是： 一、对不服国家知识产权局驳回专利申请及集成电路布图 设计登记申请决定提出的复审请求进行审查； 二、对宣告专利权无效的请求及集成电路布图设计专有权 撤销案件进行审理； 三、负责专利复审委员会作为行政诉讼被告的应诉工作； 四、参与专利、集成电路布图设计确权和侵权技术判

4、定的 研究工作； 五、接受人民法院和管理专利的部门委托，对专利确权和 专利侵权案件的处理提供咨询意见。 8 8二、审查原则1、合法原则n专利复审委员会应当依法行政，复审请求案件 （简称复审案件）和无效宣告请求案件（简称 无效宣告案件）的审查程序和审查决定应当符 合法律、法规、规章等有关规定。9 9二、审查原则2、公正执法原则n专利复审委员会以客观、公正、准确、及时为原则，坚持以事实为根据，以法律为准绳，独立地履行审查职责，不徇私情，全面、客观、 科学地分析判断，作出公正的决定。 1010二、审查原则3、请求原则n复审程序和无效宣告程序都应当基于当事人的请求启 动。n请求人在专利复审委员会作出复

5、审请求或者无效宣告 审查请求决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终 止；但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根据 已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分 无效的决定的出外。n请求人在审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发 出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。1111二、审查原则4、依职权审查原则n专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进 行审查，而不受当事人提出的理由、证据的限 制。 1212二、审查原则5、听证原则n在作出审查决定之前，应当给予审查决定对其不利的当事人 针对审查决定所依据的理由、证据和认定的事实陈述意见的 机会，即审查决定对其不利的当事人已经通过通知书、转送

6、文件或者口头审理过程中已经被告知过审查决定所依据的理 由、证据和认定的事实。n在作出审查决定之前，在已经根据人民法院或者地方知识产 权局作出的生效的判决或者调解决定变更专利申请人或者专 利权人的情况下，应当给予变更后的当事人陈述意见的机会 。 1313二、审查原则6、公开原则n除了根据国家法律、法规等规定需要保密的案件（包括专利申请人不服初审驳回提出复审请求的案件）以外，其他各种案件的口头审理应当公开举行，审查决定应当公开出版发行。 1414三、审查方式1、合议审查n专利复审委员会合议审查的案件，应当由三或五人组 成的合议组负责审查，其中包括组长一人、主审员一 人、参审员一或三人。n对下列案件

7、，应当组成五人合议组： (1) 在国内或者国外有重大影响的案件； (2) 涉及重要疑难法律问题的案件； (3) 涉及重大经济利益的案件。 合议组意见的形成： 依照少数服从多数的原则 2、独任审查n对于简单的案件，可以由一人独任审查。 n目前尚未执行过1515四、审查决定1、审查决定的构成n审查决定的著录项目n法律依据n决定要点n案由n决定的理由n结论n附图16161717181819192020四、审查决定2、审查决定的出版n除所针对的专利申请未公开的情况外，决定正 文全文公开出版。n对于应当公开出版的审查决定，当事人对审查 决定不服向人民法院起诉并已被受理的，在人 民法院生效判决生效后，审查

8、决定与判决书一 起公开。2121五、回避制度 合议组成员应当自行回避的情形 实施细则37条，审案人员：n（一）是当事人或者其代理人的近亲属的；n（二）与专利申请或者专利权有利害关系的；n（三）与当事人或者其代理人有其他关系，可能影响公正 审查和审理的；n（四）专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。 合议组成员应当自行回避而没有回避的，当事人 有权请求回避。2222五、回避制度n回避请求的提出 书面方式提出，说明理由，必要时附具证据n回避请求的处理 书面方式作出决定，并通知当事人。2323六、更正制度受理的更正通知书的更正审查决定的更正明显的文字错误视为撤回的更正其他处理决定的更正2424七、

9、驳回请求 对于已经受理的复审或者无效宣告案件， 经审查认定不符合受理条件的，经主任委 员或者副主任委员批准后，作出驳回复审 请求或者驳回无效请求的决定。25251 1、可以请求司法救济的情形、可以请求司法救济的情形对专利复审委员会作出的复审决定不服的，可以 向人民法院起诉；对专利复审委员会作出的无效宣告请求审查决定 不服的，可以向人民法院起诉；对专利复审委员会作出的其他审查决定不服的， 可以向人民法院起诉。八、司法救济八、司法救济26262、诉讼时效 收到通知之日起三个月内提出起诉。 邮寄的各种文件,自文件发出之日起满15日,推定为 当事人收到文件之日。文件送交地址不清,无法邮寄 的,可以通过

10、公告的方式送达当事人。自公告之日起 满1个月,该文件视为已经送达。 对一审人民法院判决不服，国内当事人应当自判决 书送达之日起15日内提出上诉，涉外当事人应当自 判决书送达之日起30日内提出上诉。八、司法救济八、司法救济27273、管辖法院n应当以专利复审委员会为被告。n一审行政诉讼案归北京市第一中级人民法院管 辖。（行政诉讼法第十四条（二）第十七条）n对北京市第一中级人民法院作出的一审判决不 服提出的上诉案件，归北京市高级人民法院管 辖。八、司法救济八、司法救济2828九、判决执行九、判决执行n1、复审请求或者无效宣告请求审查决定被人民 法院的生效判决撤销后，专利复审委员会应当 重新作出审查

11、决定。n2、因主要证据不足或者法律适用错误导致审查 决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出 与原决定相同的决定。n3、因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根 据人民法院的判决，在纠正程序错误的基础上 ，重新作出审查决定。2929第二节 专利申请的复审单方当事人参与3030国家知识产权局发明专利初步审查发明专利实质审查实用新型专利初步审查外观设计专利初步审查驳回决定提起复审请求3个月内一、复审程序的审查流程 3131专利复审委员会进行形式审查国家知识产权局原审查部门进行前置审查专利复审委员会进行合议审查专利复审委员会做出决定 是否同意撤销 驳回决定是否回到国家知识产权局 原审查部门继续审批程序

12、一、复审程序的审查流程3232专利复审委员会进行合议审查撤销驳回决定回到国家知识产权局 原审查部门继续审批程序发出复审通知书、 口头审理通知书 或者两者结合的方式逾期未答复 复审请求视撤； 口审通知书视撤的情形答复或进行修改一、复审程序的审查流程3333作出复审决定维持驳回决定撤销驳回决定法院判决维持复审委决定的 回到国家知识产权局 原审查部门继续审批程序起诉至北京市第一中级人民法院上诉至北京市高级人民法院3个月内一、复审程序的审查流程起诉至北京市第一中级人民法院上诉至北京市高级人民法院3434二、复审程序的法律依据专利法第四十一条 国务院专利行政部门设立专利复审委员会。 专利申请人对国务院专

13、利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收 到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。专利复审委员 会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通 知之日起三个月内向人民法院起诉。复审程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序，同时也 是专利审批程序的延续。因此，一方面，专利复审委员会一般仅针对 驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承担对专利申请全面审查 的义务；另一方面，为了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审 批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回决定未提及的明显实质性 缺陷进行审查。3535三、复审请求的形式审查1、复审请求的客体

14、针对专利局作出的驳回决定不服，对其他 决定或者通知不服的复审请求，不予受理。2、复审请求人资格被驳回申请的申请人，否则，其复审请求 不予受理；共同申请人的情况必须是全部申请人，补正，否则视为未 提出。3、期限收到驳回决定之日起三个月内，否则不予受理。提出复 审请求的期限不符合上述规定，但决定作出后（前）提出的恢复权利 请求符合专利法实施细则第七条和第九十三条规定的，允许恢复 （两请求合并），复审请求应当受理；不符合该有关规定的，复审请 求不予受理。 4、文件形式：提交复审请求书，说明理由，必要时附证据。符合标 准表格规定的格式，补正，两次补正后仍存在同样缺陷的，复审请求 视为未提出。3636三

15、、复审请求的形式审查5、费用未缴纳或者未缴足复审请求费的，视为未提出。6、委托手续（1）涉及专利申请整个程序的委托或者解除、辞 去委托的，参照指南第一部分第一章第6.1节的规定在专利局办理手 续。（2）权限仅限于办理复审程序有关事务的，参照上述规定在专 利复审委员会办理，无需办理著录项目变更手续。（3）在专利复审 委员会办理委托手续，但未写明委托权限仅限于复审程序，补正，否 则视为未委托。（4）与多个专利代理机构同时存在委托关系的，应 当书面指定其中之一为收件人；未指定的，将在复审程序中最先委托 的代理机构视为收件人。（5）根据专利法的19条第1款，未按规定委 托代理机构的，复审请求不予受理。

16、3737四、复审请求的前置审查原审查部门提出前置审查意见，作出前置审查意 见书。n前置审查的期限 收到案卷之日起一个月内完成n前置审查意见的类型 复审请求成立，同意撤销驳回决定； 复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请文 件中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销原 驳回决定； 复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本 不足以使原驳回决定被撤销，因而坚持原驳回决定 。3838四、复审请求的前置审查前置审查范围原审查部门在前置审查中不得补充驳回理由和 证据，但同时规定了三种例外情形 ：对驳回决定和前置审查意见中主张的公知常识补充相应的 公知常识性证据；认为审查文本中存在驳回决定未指出，但足以用已告知过 申请人的事实、理由和证据予以驳回的缺陷的，应当在前 置审查意见中指出该缺陷；认为驳回决定指出的缺陷仍然存在的，如果发现审查文本 中存在其他明显实质性缺陷或者与驳回决定所指出缺陷性 质相同的缺陷，可以一并指出。3939五、复审请求的合议审