项目管理培训教材－风险管理

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1、项目管理-风险管理提提 纲纲2n第一部分 项目管理框架 n 项目风险资源管理 n风险管理规划 n风险识别 n风险定性分析 n风险定量分析 n风险应对计划 n风险监控3项目风险管理项目风险管理风险管理计划风险识别风险定量分析风险定性分析风险应对计划风险监控4项目风险管理风险管理是对项目风险进行识别、分析和应对的系统化过程。它 包括把对于项目目标而言正面事件的概率和影响结果扩到最大和 把负面事件的概率和影响结果减少到最小。 项目风险是一种不确定的事件或情况，一旦发生，会对项目目标 产生某种正面或负面的影响。风险有其成因，同时，如果风险发 生，也导致某种后果。举例来说，风险成因可能是需要获取某种 许

2、可，或是项目的人力资源受到限制。风险事件本身则是获取许 可所花费的时间可能比计划的要长，或是可能没有充足的人员来 完成项目工作。以上任何一种不确定事件一旦发生，都会给项目 的成本、进度计划、或质量带来某种后果。 风险情况包括项目环境中可能导致项目风险的某些方面，例如， 不良的项目管理，或对不能控制的外部参与方的依赖。5项目风险管理项目风险既包括对项目目标的威胁，也包括促进项目目标的机会 。风险源于存在于所有项目之中的不确定因素。 已知风险是那些己经经过识别和分析的风险。对于已知风险，进 行相应计划是可能的。 对于那些对项目构成威胁的某些风险，如果这些风险与所冒风险 的回报相平衡，那么，这些风险

3、可能会被接受。 有些风险是一些机会，对于这些风险可能应当努力追求，以便使 项目目标受益。 要成功完成项目，组织必须在项目的全过程中贯彻执行风险管理 。衡量组织的风险管理是否尽责的一个方法是看它是否致力于收 集有关项目风险和风险特性的高质量数据信息。6项目风险管理工具和技术 1.计划编制会议输出 1.风险管理计划输入 1.项目章程 2.组织单位的风险管理政策 3.明确的岗位和职责 4.项目风险管理计划模板 5.组织风险管理计划模板 6.工作分解结构项目风险管理风险管理计划风险识别风险定量分析风险定性分析风险应对计划风险监控7风险管理计划风险管理计划编制是决定如何采取和计划一个项目的风险管理活 动

4、的过程。 风险管理的水平、类型和可见度不仅要与风险相称，也要与项目 对组织的重要性相称.为了保证这一点，对随后进行的各种风险管 理过程做好计划是非常重要.8风险管理计划输入项目章程： 组织单位的风险管理政策：某些组织可能有即定的风险分析和应对方 法。对于一个特别的项目，必须因地制宜地对这些方法进行修订。 明确的岗位和职责：预先明确的岗位、职责和决策权等级会影响计划 的编制。 项目干系人的风险承受限度：不同的组织和不同的个人对风险有不同 的承受限度。这些不同可能会在政策文件中阐明，或反映在行动中。 组织风险管理计划模板：某些组织编制了工作模板(或标准形式)供项 目团队使用。组织要根据这些模板在项

5、目中的应用和有效性不断改进 这些模板。 6.工作分解结构（WBS）：输入 1.项目章程 2.组织单位的风险管理政策 3.明确的岗位和职责 4.项目风险管理计划模板 5.组织风险管理计划模板 6.工作分解结构9风险管理计划工具和技术计划编制会议：项目团队召开计划编制会议来制订风险管理计 划。与会人员包括项目经理、项目团队的负责人、组织中任何 对风险计划编制和应对措施负有管理责任的人员、关键的项目 干系人，以及其他使用风险管理模板和其它适用的输入的必要 人员。工具和技术 1.计划编制会议10风险管理计划输出风险管理计划： 风险管理计划描述的是在项目整个生命期中，风险识 别、风险定性和定量分析、应对

6、计划编制、跟踪和控制是如何建立和 执行的。 风险管理计划不阐述应对单个风险。单个风险应对由风险应对计划来 完成。风险管理计划可以包括以下内容： 方法：对可能用于项目风险管理的方法、工具和数据信息来源进行明确的 定义。根据项目所处的不同阶段、可获取的信息数量、以及风险管理中留 存的灵活性，可以适当使用不同形式的评估方法。 岗位和职责：在风险管理计划中明确定义每一类别的领导、辅助、和风险 管理小组人员。在项目班子以外组成的风险管理小组，与那些项目的倡议 和赞助者相比，可能能提供更为独立和不带偏见的项目风险分析。输出 1.风险管理计划11风险管理计划输出预算：为项目建立一个风险管理的预算。 时间：定

7、义在整个项目生命期中执行风险管理的频率。风险管理要尽早得 出分析结果以辅助决策。在项目执行过程中，要对决策进行定期的回顾。 评分和解释：评分和解释方法要与采用的定性和定量风险分析的形式和时 间相适应。评分和解释方法必须提前制定，以保证连贯性。 承受度：风险承受以谁为标准，采取何种方式。项目业主、客户或赞助者 可能会有不同的风险承受度。可接受的风险承受度是项目队伍衡量风险应 对计划执行效果的标准。 报告格式：描述风险应对计划的内容和格式。定义如何对风险管理过程的 结果进行归档、分析并将其与项目队伍、内部和外部的项目干系人、赞助 者及其他有关方面进行沟通。 追踪：为了有利于项目本身、未来需要、以及

8、吸取经验教训，风险行为的 方方面面都要记录下来。将如何进行这种记录、是否对和如何对风险过程 进行审计，将这些内容进行归档。输出 1.风险管理计划12项目风险管理工具和技术 1.文件审核 2.信息收集手段 3.检查表 4.假设分析 5.图解手段输出 1.风险 2.触发器 3.对其他过程的输 入输入 1.风险管理计划 2.项目计划输出 3.风险分类 4.历史资料项目风险管理风险管理计划风险识别风险定量分析风险定性分析风险应对计划风险监控13风险识别风险识别是确定何种风险可能会对项目产生影响，并将这些风险的特 征形成文件。 一般而言，风险识别的参与者尽可能地包括以下人员：项目团队、风 险管理小组、来

9、自公司其它部分的某一问题的专家、客户、最终用户 、其他项目经理、项目干系人和外界的专家等。 风险识别是一个反复重复的作业过程。第一次反复可能是由项目团队 的某一部分或由风险管理小组进行的。项目团队整体和主要项目干系 人可能做第二次复查。为了取得一个不带偏见的客观分析，可能由没 有参与项目的人员进行最终的复查。 一旦风险被识别出来，通常就可以编制甚至执行简单和有效的风险应 对措施。14风险识别输入风险管理计划： 项目计划输出：风险识别要求对项目使命、规模、以及项目干系人的 目标有所认识。应当对其它各种过程的输出进行审核，以便在整个项 目范围内识别可能的风险。这可能会包括以下内容： 项目章程 WB

10、S 产品描述 进度计划和成本估算 资源计划 采购计划 假设和约束条件清单 3风险分类：可能按对项目产生影响的风险，无论好坏，都可用风 险分类进行识别和归纳。风险分类 应该是经过精心定义的，而且应当反映出自身行业或应用领域内的常 见风险来源。分类包括以下内容： 技术、质量或操作风险-例如，依赖未被证实的或复杂的技术；绩 效目标不现实；在项目执行 过程中所用技术或工业标准发生变更。 项目管理风险-如时间和资源的不良配置，项目计划质量不高，项 目管理原则使用不当。 组织风险-如成本、时间和范围目标在内部不统一，缺乏对项目的 优先排序，资金不足或中断， 与组织中的其它项目之间出现资源需求冲突。 外部风

11、险一如法律和法规环境的变化、劳工问题、项目业主的优先 次序发生变化、国家风险以 及天气等。对于不可抗力，如地震、洪水、国家的不稳定等，一般来 讲需要的是灾后恢复措施， 而不是风险管理。 4历史信息：以往项目的资料可以从以下几个供方获得： 项目档案-参与项目的一个或多个组织可能会保留过去项目结果的 记录，这些记录可以用来识 别风险。这些记录可能是项目最终报告或风险应对计划。资料中可能 描述了出现的问题及其解 决办法，有条理地记录了一些经验教训;或者，这类信息也可从项目干 系人或组织中其他人的经 验中获取。 公开发表的资料：在许多应用领域都可找到有关的商业数据库、学 术研究报告、标准、以及其 它公

12、开发表的研究成果。输入 1.风险管理计划 2.项目计划输出 3.风险分类 4.历史资料15风险识别输入风险分类：对项目可能产生正面或负面影响的风险可在识别后按范畴 分类。风险分类应该是经过精心定义的，而且应当反映出自身行业或 应用领域内的常见风险来源。分类包括以下内容： 技术、质量或操作风险-例如，依赖未被证实的或复杂的技术；绩效目标 不现实；在项目执行过程中所用技术或工业标准发生变更。 项目管理风险-如时间和资源的不良配置，项目计划质量不高，项目管理 原则使用不当。 组织风险-如成本、时间和范围目标在内部不统一，缺乏对项目的优先排 序，资金不足或中断，与组织中的其它项目之间出现资源需求冲突。

13、 外部风险一如法律和法规环境的变化、劳工问题、项目业主的优先次序发 生变化、国家风险以及天气等。对于不可抗力，如地震、洪水、国家的不 稳定等，一般来讲需要的是灾后恢复措施，而不是风险管理。输入 1.风险管理计划 2.项目计划输出 3.风险分类 4.历史资料16风险识别输入历史信息：以往项目的资料可以从以下几个供方获得： 项目档案-参与项目的一个或多个组织可能会保留过去项目结果的记 录，这些记录可以用来识别风险。这些记录可能是项目最终报告或风 险应对计划。资料中可能描述了出现的问题及其解决办法，有条理地 记录了一些经验教训;或者，这类信息也可从项目干系人或组织中其他 人的经验中获取。 公开发表的

14、资料-在许多应用领域都可找到有关的商业数据库、学术 研究报告、标准、以及其它公开发表的研究成果。输入 1.风险管理计划 2.项目计划输出 3.风险分类 4.历史资料17风险识别工具和技术文件审核：项目团队通常采取的第一个步骤是从项目整体和详细的范 围层次两个方面对项目计划和假设、以前的项目文件及其它资料进行 一次系统的审核。 信息收集技术：在风险识别中使用的信息收集技术，举例来说包括： 头脑风暴法、德尔菲法、访谈和优势-劣势-机会-威胁（SWOT）分析 。工具和技术 1.文件审核 2.信息收集手段 3.检查表 4.假设分析 5.图解手段18风险识别工具和技术检查表：从以往类似项目和某些其它信息

15、来源中积累的历史信息和知 识，可以用于编制风险识别检查表。 使用检查表的一个优点是它使风险识别工作快而简单。它 的不足之处在于我们不可能编制一个详尽的风险检查表，检查表的使 用者可能会被表中的条目所局限。要注意发现那些在标准检查表中未 列出的，而又似乎与某一特定项目相关联的风险。 检查表应详细列出项目所有可能的风险类别。将审核检查表作为每一 项目收尾程序中的一个正式步骤，来完善可能风险的清单和风险说明 是非常重要的。工具和技术 1.文件审核 2.信息收集手段 3.检查表 4.假设分析 5.图解手段19风险识别工具和技术假设分析：每一个项目都是从一系列假设、设想、推测中孕育和发展 而来。假设分析

16、是分析假设有效性的一种技术手段。它从不准确、不 连贯、不完整的假设中识别项目的风险。 图解技术：图解技术可能包括以下几种： 因果分析图：也称Ishikawa 或鱼骨图，用于确定风险的起因。 系统或作业流程图：反映某一系统内部各要素之间是如何互相联系的 ，并反映发生因果关系的机制。 影响图：是一种用图解表示问题的方法，反映了变量和结果之间因果 关系的相互作用、事件的时间顺序及其他关系。工具和技术 1.文件审核 2.信息收集手段 3.检查表 4.假设分析 5.图解手段20风险识别输出风险：项目风险是一种不确定的事件或条件。风险如果发生，会对项 目目标产生某种正面或负面的影响。 触发器：触发器，有时也称做风险征兆或预警信号，它表示风险已经 发生或即将发生。例如，未能达到中间的里程碑可能是一个临近的进 度计划受到拖延的早期预