《现行证券法六大缺陷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《现行证券法六大缺陷（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、现行证券法六大缺陷 现行证券法六大缺陷 n一是证券法调整范围和某些限制性规定 n二是部分上市公司的治理结构 n三是一些证券公司内部控制机制 n四是对投资者，特别是中小投资者的合 法权益的保护机制 现行证券法六大缺陷n五是证券发行、交易、登记结算制度 n六是对资本市场监管中出现的新情况、 新问题 证券法修改七大调整 首先，为推进资本市场的发展 和创新提供必要的法律空间 n分业经营、分业管理，现货交易，融资 融券，国企炒股和银行资金入市 （1）关于分业经营、分业管理 的问题 n第六条 证券业和银行业、信托业、保险 业实行分业经营、分业管理，证券公司 与银行、信托、保险业务机构分别设立 。国家另有规
2、定的除外。 关于现货交易的问题 n第四十二条 证券交易以现货和国务院 规定的其他方式进行交易。 关于融资融券的问题n第一百四十二条 证券公司为客户买卖证 券提供融资融券服务，应当按照国务院 的规定并经国务院证券监督管理机构批 准。 关于国企炒股的问题 n第八十三条 国有企业和国有资 产控股的企业买卖上市交易的股 票，必须遵守国家有关规定。 关于银行资金违规入市的问题 n第八十一条 依法拓宽资金入 市渠道，禁止资金违规流入 股市。 n第二，提高上市公司质量 ，进一步规范股票发行上 市的行为。上市公司控股股东或实际控制人以及高管 人员诚信义务的规定和法律责任 n第68条：上市公司董事、监事、高级管
3、 理人员应当保证上市公司所披露的信息 真实、准确、完整 证券发行的保荐制度和发行申请 文件的预披露制度 n第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的 公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律 、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘 请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉 尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎 核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构 规定。 n第三，推动证券公司综合治理，防范和 化解证券市场风险， 一是健全证券公司内控制度，确保客 户资金安全，严格防范风险n第136条、
4、第139条二是明确了证券公司董事、监事、高 管人员任职资格管理制度 n“应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法 律、行政法规，具有履行职责所需的经 营管理能力，在任职前要取得国务院证 券监督管理机构核准的任职资格”131条 。“董事、监事、高管人员未能勤勉尽责 ，致使证券公司存在重大违法违规行为 或者重大风险的国务院证券监督管理机 构可以取消其任职资格，并责令公司予 以更换”。152条三是增加了对证券公司主要股东 的资格要求 n主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 ，最近三年无重大违法违规纪录，净资 产不低于人民币二亿元”。124条四是补充和完善对证券公司的监 管措施 n第一百四十九条 国务院证券监
5、督管理机 构认为有必要时，可以委托会计师事务 所、资产评估机构对证券公司的财务状 况、内部控制状况、资产价值进行审计 或者评估。具体办法由国务院证券监督 管理机构会同有关主管部门制定。 第150条u（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批 准新业务； n（二）停止批准增设、收购营业性分支机构； n（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理 人员支付报酬、提供福利； n（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； n（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制 其权利； n（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使 股东权利； （七）撤销有关业务许可。 第四，加强对投资者合法权益的 保护力度，提升投资者信心。n“国家设立证券投资者保护基金，证券投 资者保护基金由证券公司缴纳的资金及 其他依法筹集的资金组成”。134n190条、193条n第五，完善证券发行、证券交易和证券 登记结算制度，进一步规范市场秩序 n界定了公开发行行为 n增加了发行失败的规定 n证券开户制度 n增加规范证券登记结算业务的要求 第六，完善证券监管制度，增 强市场监管力度。n第一百八十条 国务院证券监督管理机构 依法履行职责，有权采取下列措施： n第七，强化法律责任，纠正违规，打击 违法。 n190，193、191条、210条 、222条、233 条四、证券法与公司法的协调n联系与区别
