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1、对外经济贸易大学硕士学位论文发展风险抗辩在产品责任诉讼中的适用姓名：马春才申请学位级别：硕士专业：国际法学指导教师：李俊2010-09I摘 要 摘 要 发展风险抗辩是欧美产品责任法的热点问题，该问题触及产品责任法的基础理论。在严格责任制度下是否允许发展风险抗辩，实际上是确定严格责任的适用范围，划定科技进步产生的利益分享和科技发展带来的风险分担的界线。由于发展风险抗辩起着调节和平衡生产者利益和消费者权利保护、技术创新与产品安全、公平与效益的作用，蕴涵着正义、平衡与效益等法律价值，存在着正当性的基础，所以被越来越多的国家在立法中加以确认。论文从产品责任发展风险抗辩的基本内涵和外延切入；结合欧洲和美
2、国产品责任领域中该抗辩的演变发展过程，探寻法学界对它的认识过程以及其存在的历史必然；从它的作用价值，论证了其存在的理论依据。在此基础上，作者进而对发展风险抗辩在各国司法实践中的适用范围、判断缺陷可知性或安全技术可用性的知识标准、参照时间以及最高技术水平证据的程序效果等具体法律技术问题进行比较分析。通过以上研究分析，作者提出我国应结合消费者保护和经济发展的实际，严格控制发展风险抗辩适用范围，有限实现生产者发展风险免责的正义需求，建立健全专家证人制度以保证科学技术水平抗辩的有效适用，通过建立生产者对其产品缺陷的勤勉警示义务、发展风险责任保险和救助基金制度来弥补和解决发展风险抗辩应用造成的对消费者保
3、护不充分的问题。 关键词：发展风险抗辩、最高技术水平抗辩、产品责任 IIAbstract Development risks defense or state of the art defense has been one of the hot topics in Europe Union and the US, which penetrates into the heart of product liability doctrine. Should the defense be allowed against claims based on strict product liability?
4、 The answer is in fact to draw a line between those who should share the benefits or bear the risks of scientific development. Development risks defense is a key balancing factor between interests of the manufacturer and protection of the consumer, technological innovation and product safety, equali
5、ty and efficiency, which contains the legal value of justice, equality and efficiency. With the above-mentioned merits, the defense is well founded and has been absorbed by increasing numbers of countries. The paper unfolds the issue by trying to define development risks defense; drawing on the evol
6、ution of development risks defense in European countries and the US product liability field, tries to reveal legal scholars understanding of the issue and its historic establishment; based on its role and value, proves its theoretical foundation. Further on the author make a comparative study of leg
7、ally technical issues such as the validity of the development risks defense, science and technology knowledge, reference time and procedural effects of state of the art evidences. Drawing on above study, we concluded that we should take current economic status and consumer protection situation in Ch
8、ina into consideration and strictly limit the application of development risks defense, establish and improve expert witness system, require the producer take the responsibility of keeping diligent watch on their products delivered into circulation and providing instant warning once product defects
9、discovered, establish development risks insuring system and special foundations providing protection for those failed to get damages from producers who shoulders off responsibility by holding development risks defense. Key words: development risks defense, state of the art defense, product liability
10、 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律
11、责任由本人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存
12、学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文; 学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 1 第第 1 章章 引言引言 11 问题的提出 产品责任诉讼
13、中发展风险抗辩的存废和适用一直是欧盟各国和美国产品责任法领域争论的热点，也是各国学者研究的重点。由于该抗辩事由考察重点是被告的行为，理论依据源于过错责任，所以在严格责任制度下适用该抗辩从逻辑上受到挑战。但由于它对生产者无法控制的产品缺陷提供了免责机会，为生产者提供了形式上的正义，成为平衡生产者和消费者利益的重要制度，从而被各国产品责任法所接受。而我国对发展风险抗辩问题的认识目前还主要停留在制度层面，司法实践不多，深入系统研究不足，对其概念、发展、理论依据和适用技术缺乏深入系统的研究，对于如何适用这种抗辩形式以及如何应对适用该抗辩带来的一系列问题还缺乏深入的思考。我们非常有必要结合中国的经济发展
14、水平、社会保障体系、消费者法律救济体系和产品安全现状对发展风险抗辩制度进行全面深入的研究。 12 研究内容 论文重点对产品责任发展风险抗辩的概念、分类、在欧盟和美国等地区的历史发展、作用价值等方面进行研究，探寻其存在的历史必然和理论依据。在此基础上，对发展风险抗辩在各国司法实践中的适用范围、最新技术水平标准、参照时间以及最高技术水平证据的程序效果等具体法律技术问题进行比较分析。力求对发展风险抗辩这一制度做较为全面系统的研究和介绍，在此基础上结合我国产品安全、消费者保护和经济发展的现状，研究提出发展风险抗辩在我国适用中应重点解决的问题、注意事项以及伴随问题的应对对策。 13 研究方法 在研究过程
15、中，作者查阅了近几年发表的相关著作、论文、文章以及国外有关的法律规定和案例，浏览了相关网站。在论文写作过程中，作者主要运用了历史的方法，对发展风险抗辩实践、规则演变和理论发展脉络进行了研究；运用了比较的方法，从比较法上重点对美国、欧洲等国家和地区在发展风险抗辩制度设计和实践应用进行了研究，寻求可用于解决我们面临问题的机制或制度；运用了2 实证分析的方法，通过对与发展风险抗辩有关的立法实践和司法案例进行分析，研究发展风险抗辩的运行机理。 第第 2 章章 发展风险抗辩概述发展风险抗辩概述 21 发展风险抗辩概念 发展风险（Development Risk） ，又称 “开发风险” ，其概念富有争议，
16、不同的人有不同理解。发展风险一般指产品在离开生产者控制时的科学技术水平无法发现或控制的产品缺陷。产品生产者对发展风险的免责抗辩称为发展风险抗辩，在美国称为“最高技术水平抗辩”1。有些学者认为发展风险抗辩和最高技术水平抗辩不同，有些学者认为二者相同。2作者认为二者在实践应用中提出的抗辩理由相同，目标一致，应做统一理解。 欧盟发展风险抗辩源自美国产品责任的最高技术水平抗辩，直接法律渊源是欧盟产品责任指令第 7（e）条的规定， “制造商不承担本指令所规定的责任，如果它能够证明：（e）产品投入流通时的科学技术水平，无法发现缺陷存在的” 。在欧洲，发展风险传统上被理解为当新产品实际使用后才显现的产品缺陷。3学者们用以说明该问题的典型案例是“沙利窦迈(Thalidomide)” 4药害案。欧盟除芬兰和卢森堡外，其它成员国在本国产品责任相关
