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1、Do not refresh this file内控规范整合优化项目运行维护组流程讲解1、业务实现与变更Do not refresh this file一、流程内控规范概述二、内控流程讲解目录三、需注意的问题2Do not refresh this file流程框架包括：6大模块，31个业务环节，分三级展开共153个末级流程。1.2工程核算1.1 工程建设取 得固定资产资本性支出2.3 业务实现 与变更2.2 营业 受理2.1 营销 管理2.4 计费账务处 理收入6.2 法律纠纷处 理6.1 合同管理其他共性部分3.3 网络维护 成 本3.2 营销 成本3.1 人工成本3.5 成本费用核 算成
2、本费用4.3 采购管理4.2 固定资产 管 理4.1 资金管理4.4 存货管理资金和资产管 理5.3 预算管理5.2 税务和发票 管理5.1 一般会计处 理和报告5.4 统计 管理财务及信息披露2.5 收费2.6客户投（申）诉 处理2.7 结算与摊分2.8 营收报表处理2.11 欠费管理2.9 ICT业务2.10 收入核算4.5 卡类管理5.5 信息披露2.12 通信设备维 护一、内容流程的整体介绍3.4 财务费 用3Do not refresh this file二、内控流程清单4Do not refresh this file三、内容控制点个数5Do not refresh this fi
3、le四、业务实现与变更涉及部门和制度运行维护部运行维护组移动网络公司 运维部中国联通固网电路调度管理办法（中国联通 集团200956号中国联通移动通信网运行调度管理办法（ V200901）（移网运维200919号）中国联通固网电路调度管理办法（广东运维 200940号广东联通移动通信网运行调度管理办法 维护制度6Do not refresh this file五、业务实现与变更内控流程概览资源 核查调度单/ 业务工 单审核调度 单的 复核数据 配置 信息 复核业务 全程 测试完工 信息 传递业务实现与变更营业联机指令集团客户 业务受理业务实现与变更的内容流程是指：受理业务需求后，直接受理和核查
4、业务需求，并组织相关数据 操作，业务开通信息回馈。注意如下问题：1、 业务开放、电路调度过程必须通过电子化2、 具备统一各类流程工作规范3、各类操作痕迹保留。业务实现与变更的包括资源核查、业务通知、业务调度、数据配置、全程测试、完工信息传递、 资源管理、网络运行维护成本管理等内容7Do not refresh this file六、内容涉及的证据表样对证据表样的要求：l有标准格式，各级公司严格执行；l有参考格式，各级公司可自行设计证据表样，但至少要包括集团下发版中所列示的基本内容业务实现与变更流程中的各种表样，已在相关管理办法中规定了格式，各级公司应严格执行。无统一格式，各分公司可根据流程要求
5、自行设计8Do not refresh this file一、流程内控规范概述二、内控流程讲解目录三、需注意的问题9Do not refresh this file流程清单关键控制证据样例流程说明文档风险控制文档标准文档结构一、内控流程结构讲解10Do not refresh this file二、运行维护组内控流程结构讲解（续）CU-44-2-China Unicom单位模块3-环节1-一级-二级三级业务实现与 变更流程名称-流程编号风险及控制措施编号控制证据编号CU-00-2.3.1-C1/R1流程编号控制措施编号风险编号CU-00-2.3.1-R1流程编号控制证据编号内控文档-文档标识1
6、1Do not refresh this file运行维护组内控流程结构讲解（续 ）背景本流程依据中国联合网络通信集团有限公司固网电路调度管理办法（试行）、中国 联通移动通信网运行调度管理办法(V200901)、广东联通固定通信网调度管理办法 （试行）、广东联通移动通信网运行调度管理办法（V200901）等制定。本流程主要描述集团客户业务受理后的资源核查、调度单/业务工单审核与复核、数据配 置信息复核、业务全程测试、完工信息传递过程及相关控制活动。 本流程适用于省分公司、地市分公司。上接流程CU-00-5.3.1 预算的编制CU-00-1.4.3流程终止部门：业务 部门流程起始部门：运行维护
7、部 门流程级别 ：次级流程流程编号：CU-00-3.3.1 版本：V1流程名称：收入业务实现 与变更 依据相关的制度相关术语解释流程关系12Do not refresh this fileXX组内控流程结构讲解（续）代维资质管理 省级公司制定全省代维资质标准，并进行管理。CU-00-3.3.1-C1/R1 代维项目计划审批 各地市级公司运维主管部门向省级公司运维主管部门按年度报送代维项目计划说明，包括：代维范围、成本分析 、资质、质量考核标准和考核办法、奖罚措施等。对代维项目实行集中管理的，代维项目计划也可由省级公司统一编 制。 省级公司运维主管部门对代维项目计划说明（格式参考：CU-00-3
8、.3.1-D1）进行审核，将审核结果反馈各地市级 公司运维主管部门。CU-00-3.3.1-C2/R1 代维项目的合同签订 根据合同签署权限，各级运维主管部门向同级采购部门提交代维项目采购申请。 代维项目需要招投标的，招投标管理见CU-00-4.3.4 采购实施。 采购部门签署代维合同，合同签订见CU-00-6.1.2 合同审批和签署。合同签署后，采购部门将合同反馈运维部门，各 级运维主管部门(或运维主管部门组织)及时填写运维成本合同台账。 代维项目执行 各省或地市级公司要建立相应的服务评价考核体系，监督代维方服务质量。代维考核细则及标准中要明确代维的KPI 指标，KPI指标应包含客户感知（快
9、速、便捷、准确、稳定、满意度等）、网络服务（故障恢复及时率）、网络质量 （故障率）、网络和客户资料准确率（完整性、更新及时率等）四个方面的指标。 代维公司定期向各省或地市级公司提交代维质量报告，包括：网络运行和维护周报或月报、投诉处理报告和统计表、 故障解决报告和统计表等。各省或地市级公司每月对代维公司上月工作情况、存在问题、考核结果进行通报，提出整 改意见并指导和监督执行。 代维质量的考核结果与代维费用支付挂钩。专业主管或代维管理人员根据合同、发票，结合质量考核结果确认需支付 的代维费用，经部门负责人及主管领导或授权人员审核签字后提交财务部门。CU-00-3.3.1-C3/R1 各省级公司运
10、维主管部门每年组织一次全省代维工作检查或有计划的抽查，检查代维台账信息（尤其是代维量）是否 准确，代维项目付款是否与代维质量考核挂钩等 谁？做什么？怎么 做？控制与风险的 关系明确时间要求13Do not refresh this fileXX组内控流程结构讲解（续）下接流程CU-00-5.3.1 一般会计处理风险描述CU-00-3.3.1-R1 代维项目未经审批，对代维公司的选择及代维质量不进行有效控制，可能无法保证代维服务质量。流程关系存在的风险14Do not refresh this file运行维护组内控流程结构讲解（续 ）对何产生 影响控制目标如何控制可供事后复核的 记录影响的会
11、计科目15Do not refresh this file运行维护组内控流程讲解(一)业务实现与变更上接流程CU-00-2.2.1 营业联营业联 机指令 CU-00-2.2.2.2 集团团客户业务户业务 受理主要管理内容本流程主要描述集团团客户业务户业务 受理后的资资源核查查、调调度单单/业务业务 工单审单审 核与复核、数据 配置信息复核、业务业务 全程测试测试 、完工信息传递过传递过 程及相关控制活动动。主要风险风险 点CU-00-2.3.1-R1 网络资络资 源能力没有 经过经过 核查查或及时时 反馈馈，可能影响公 司业务发业务发 展。主要控制点对对于来自业务业务 部门门、上级级公司的资资
12、源核查查申请请，业务业务 响应应部门门网络调络调 度岗岗在资资源核查查反馈单馈单 中注明资资源是否具备备，经业务经业务 响应应部门门主管审审 核后，在资资源核查查通知单规单规 定时时限内通过过系统统或其他方式向业务业务 部门门、上级级公司回单单。 CU-00-2.3.1-R2 业务业务 工单单或上级级 调调度单单未经严经严 格 审审核，可能导导致 电电路调调度出现错现错 误误，影响业务实业务实 现现的准确性。业务调业务调 度部门门网络调络调 度岗对业务岗对业务 部门门提交的业务业务 工单单或上级级公司下发发 的调调度单单填列信息的准确性、完整性和完工日期的时时限要求进进行审审核，不符合要求的通
13、过过系统统或其他方式反馈业务馈业务 部门门或上级级公司。 业务调业务调 度部门门网络调络调 度岗岗根据业务业务 工单单或上级调级调 度单单，确定主调单调单 位 、被调单调单 位、完成时时限、具体资资源（如路由、端口、带宽带宽 、接入码码、费费 率、数据内容、有效时时限）等信息，正确制作调调度单单。业务调业务调 度部门门其他调调度人员对员对 完成时时限、路由、端口、带宽带宽 、接入码码、 费费率等调调度资资源的准确性进进行独立复核，经经部门负责门负责 人或其授权权人员审员审 批后，业务调业务调 度部门调门调 度人员员通过过系统统或其他方式向业务实现业务实现 部门门派 发调发调 度单单。调度纸质
14、的传递16Do not refresh this file运行维护组内控流程讲解主要风险风险 点CU-00-2.3.1-R3 数 据配置错误错误 或遗遗漏， 可能影响业务实现业务实现 ， 甚至网络络故障。主要控制点业务实现业务实现 部门专业门专业 工程师师根据调调度单单，完成 数据配置、线线路连连接/拆除和完工测试测试 等。业业 务实现务实现 部门门其他专业专业 工程师师（或数据配置人 员员）根据调调度单单独立复核所有数据配置信息的准确性与及时时性，并保留记录记录 。 CU-00-2.3.1-R4 业业 务务正式启用前没有进进 行全程测试测试 ，可能影 响业务实现业务实现 。全程电电路测试测试
15、 开通后，主调单调单 位须须将全程完 工测试报测试报 告，通过过系统统或其他方式提交给给下 发发调调度单单的业务调业务调 度部门门。测试报测试报 告中有对对 测试质测试质 量和与客户户确认认的信息（必要时时）。 CU-00-2.3.1-R5 完 工信息不能及时时完整 地传递传递 到业务业务 部门门或 上级级公司，可能导导致 计费计费 不及时时，从而影 响收入。业务调业务调 度部门门网络调络调 度岗岗，依据主调单调单 位的 完工反馈馈信息，在资资源具备备的情况下，按相关 调调度管理办办法中规规定时时限通过过系统统或其他方式向业务业务 部门门或上级级公司回复完工单单 数据配置 核对？号码开放提 供
16、拨测报告17Do not refresh this file运行维护组内控流程需要注意的问题以下流程为新建或整合程度较大的流程，在编写、讨论及试点过程中多次修改、补充、完善， 请重点关注和反馈意见：流程名称需关注和反馈馈的重点资资源核查查流程1、资资源需求传递传递需求的痕迹，若资资源核查纸质传递查纸质传递 保留 需求单单，并做好流程中的痕迹保留。 2、资资源核查查信息反馈馈的准确性。（时间时间、内容）电电路调调度流程1、本地调调度过过程的电电子化管理。 2、规规范电电路开放流程，确保每一条电电路资资料来源的合法。 3、实现电实现电 路开放流程系统统化管理，本地电电路调调度实现电实现电 子化管理。 数据配置和复核对调单对调单 要求的数据配置的审审核控制，复核痕迹的保留。全程电电路测试测试1、保留测试报测试报 告痕迹；2、测试报测试报 告是否有客户经户经理签签字 确认认。信息反馈馈1、信息反馈馈的时间时间合理性；2、信息反馈馈痕迹保留。重点： 本地调度流程必须实现电子化统一在省公司资源管理调度系
