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1、标准化 的基本 原理*1国内外标准化原理研究概况标准化的方法原理标准系统的管理原理2国内外标准化原理研究概况标准化作为一门学科，应该有自己的理论。然而20世纪前50年，标准化理论成果并不多。这种情况发生的原因有两个方面：标准化实践本身的特点，使它的理论研究比较困难；由于现代意义上的标准化是在资本主义企业里发展起来的，资本家所关心的是标准化的应用效果，不可能支持企业里的标准化工作者去从事理论研究。1952年ISO成立了标准化原理研究常设委员会（STACO）。从此开始出现了一些有关标准化原理的专著，比较有影响的是1972年出版的桑德斯和松浦四郎的著作。3|一、国外标准化原理研究状况|1.英国标准化
2、专家桑德斯的标准化理论| 他认为，标准化活动过程就是制定实施修订再实施标准的过程。他在自己所著标准化的目的与原理一书中，列出了七项标准化原理。4桑德斯的标准化理论标准化从本质上看是社会有意识地努力达到简化地行为。标准化不仅是经济活动，而且是社会活动。出版标准如果不实施，就没有任何价值。在制定标准时，最基本的活动是选择以及将其固定。标准要在规定的时间内复审，必要时还应进行修订。在标准中规定产品的性能或其他特性时，为了判断物品是否同规定相符，必须规定进行试验的方法。关于国家标准以法律形式强制实施的必要性，应根据该标准的性质，社会工业化的程度，现行的法律和客观形势等情况慎重地考虑。5|2.日本政法大
3、学教授松浦四郎的标准化理论| 他认为，在我们的社会生活中，知识和事物增加的趋势，同宇宙中熵的增加的自然趋势极为相似。人类为了效率更高的生活，免除不必要的甚至是有害的增长，不得不有意识地减少不必要的多样化。有意识的努力简化就是标准化的开端。他在工业标准化原理一书中，全面阐述了他的理论观点，提出了19项标准化的原理。6松浦四郎的标准化理论标准化本质上是一种简化，这是社会自觉努力的结果。简化就是减少某些事物的数量。标准化不仅能简化目前的复杂性，而且能预防将来产生不必要的复杂性。标准化是一项社会活动，各有关方面应相互协作来推动它。当简化有效时它就是好的。标准化活动是克服过去形成的社会习惯的一种运动。必
4、须根据不同观点，仔细地选定标准化主题和内容，优选顺序应从具体情况出发来考虑。对“全面经济”的含义，由于立场不同会有不同的看法。必须从长远观点来评价全面经济。7|当生产者的利益同消费者的利益发生矛盾时，首先照顾后者，理由是生产商品的目的在于消费或使用。|使用简便，最重要的一条是“互换性”。|互换性不仅适用于物质的东西，而且适用于抽象的概念或思想。|制定标准的活动基本上就是选择，然后保持稳定。|标准必须定期评审，必要时修订，修订时间间隔视具体情况而定。|制定标准的方法，应以全体一致同意为基础。|采取法律形式强制实施标准的必要性，必须考虑标准的性质和社会工业化的水平，审慎从事。|有关人身安全和健康的
5、标准，通过法律实施是必要的。|用精确的数值定量的评价经济效果，仅仅对于使用范围狭窄的具体用户才有可能。|在许多标准化项目中确定优先顺序，实际上是评价的第一步。8|二、国内对标准化原理的探讨| 比较有代表性的人物是陈文祥、王征、常捷和李春田。|1.陈文祥的标准化原理与方法|他在该教材中，从重复利用效应、经验积累规律与熵增加原理相结合的角度论述了简化原理是标准化 的基本原理，同时标准化管理中应实施优化原则（包括功能结构优化和参数系列优化） 、动态原则、超前原则、系统原则、反馈原则以及宏观控制和微观自由相结合原则。9|2.王征的五项原理|（1）统一原理 （2）简化原理 |（3）互换性原理 （4） 协
6、调原理|（5）阶梯原理|3.常捷的“八字”原理|（1） 统一（2）简化 （3）协调 （4）选优|他认为，统一是目标，协调是基础，简化和选优是统一、协调的原则和依据。10|4.李春田的标准系统管理原理|他在标准化概论中，提出了简化、统一、协调和最优化四项标准化的方法原理。 |在后来标准化概论的修订中提出了四项标准系统的管理原理：系统效应原理、结构优化原理、有序发展原理和反馈控制原理。|北京理工大学教授郎志正在其主编的标准化工程学中提出标准化的五项指导原则：效益原则、系统原则、动态原则、优化原则和协商原则。11|标准化的方法原理|标准化的基本原理通常是指统一原理、简化原理、协调原理和最优化原理。
7、|一、简化原理|1.简化原理概述|就是为了经济有效地满足需要，对标准化对象的结构、型式、规格或其他性能进行筛选提炼，剔除其中多余的、低效能的、可替换的环节，精炼并确定出能够满足全面需要所必要的高效能的环节，保持整体构成精简合理，使之功能效率最高。12|2.简化原理的要点|简化原理包含以下几个要点：|（1） 简化的目的：是为了经济，使之更有效地满足需要； |（2）简化的原则：是从全面满足需要出发，保持整体构成精简合理，使之功能效率最高。所谓 功能效率系指功能满足全面需要的能力； |（3）简化的基本方法：是对处于自然存在状态的对象进行科学的筛选提炼，剔除其中多余的、 低效能的、可替换的环节，精炼出
8、高效能的能满 足全面需要所必要的环节； |（4）简化的实质：不是简单化而是精炼化，其结果不是以少替多，而是以少胜多。13|3.简化必须把握的两个界限|（1）简化的必要性界限|在事后简化的情况下，只有 “当多样性的发展规模超出了必要的范围时”，就应该（或才允许）简化。|（2）简化的合理性界限|就是通过简化应达到“总体功能最佳”的目标。14|二、统一原理|1.统一原理概述|就是为了保证事物发展所必须的秩序和效率， 对事物的形成、功能或其他特性，确定适合于一 定时期和一定条件的一致规范，并使这种一致规 范与被取代的对象在功能上达到等效。|2.统一原理的基本思想|（1）统一化的目的是确立一致性；|（2
9、）经统一而确立的一致性适用于一定时期；|（3）统一的前提是等效。15|3.统一原理的要点|统一原理包含以下要点： |（1）统一是为了确定一组对象的一致规范，其目的是保证事物所必须的秩序和效率； |（2） 统一的原则是功能等效，从一组对象中选择确定一致规范，应能包含被取代对象所具备 的必要功能； |（3） 统一是相对的，确定的一致规范，只适用于一定时期和一定条件，随着时间的推移和条 件的改变，旧的统一就要由新的统一所代替。16|三、协调原理|1.协调原理概述| 协调原理就是为了使标准系统的整体功能达到最佳，并产生实际效果，必须通过有效的方式协 调好系统内外相关因素之间的关系，确定为建立 和保持相
10、互一致，适应或平衡关系所必须具备的 条件。 |2.协调原理的要点|协调原理包含以下要点：|（1） 协调的目的在于使标准系统的整体功能达到最佳并产生实际效果； 17|（2）协调对象是系统内相关因素的关系以及系统与外部相关因素的关系； |（3）相关因素之间需要建立相互一致关系（连接尺寸），相互适应关系（供需交接条件），相互平衡关系（技术经济招标平衡，有关各方利益 矛盾的平衡），为此必须确立条件； |（4）协调的有效方式有：有关各方面的协商一致，多因素的综合效果最优化，多因素矛盾的综 合平衡等。 18协调的方式按协调因素分按协调效果分按系统状态分单因素协调多因素协调一般协调最佳协调静态系统协调动态系
11、统协调19|四、最优化原理|1.最优化原理概述|按照特定的目标，在一定的限制条件下，对标 准系统的构成因素及其关系进行选择、设计或调 整，使之达到最理想的效果，这样的标准化原理 称为最优化原理。 |2.最优化的一般程序|（1）确定目标|（2）收集资料|（3）建立数学模型|（4）计算机编程计算|（5）评价和决策20|3.最优化的方法|对于较为复杂的标准化课题，要应用包括计算机在内的最优化技术；|对于较为简单的方案的优选，可运用技术经济分析的方法求解。21|五、简化、统一、协调和最优 化之间的关系和特点|1.关系：|企业标准化的基本原则是“简化”、“统一”、“协 调”、“最优化”等它既是标准化活动
12、客观存在的规律性法则，又是指导企业标准化实践活动的依 据。|简化、统一、协调、最优化等原则是企业标准 化长期活动的总结，是相互关联的有机整体，在 企业标准化活动中起着重要的指导作用。22|简化和统一原则是最基本和最普遍的标准化形式，在实践过程中，简化原则和统一化原则是互相渗透的，有时简化是为以后的统一打基础，有时标准化对象的统一往往开始从简化人手，而有时简化又是在统一的基础上展开的。在企业标准化活动中简化和统一化又展开为系列化、通用化、组合化和互换性的多种形式。无论是简化还是统一，都是经过协调一致，达到总体最优化的目的。23|在简化、统一、协调过程中都贯穿了一个 最基本的原则，就是从多个可行方
13、案中选 择确定一种最佳方案，而最佳方案的选择 和确定，必须借助于标准化的原则和方法 。|标准化的四项基本原理都不是孤立地存在 和起作用的，它们之间不仅密切关联，而 且在企业标准化实践中相互渗透，相互依 存，结合成一个有机的整体，综合反映企 业标准的客观规律。|2.特点|上述标准化原理带有显著的方法论特点。24标准系统的管理原理标准系统及其管理1系统效应管理2结构优化管理3反馈控制原理5有序原理425学习要点：|标准系统的属性及系统管理的必要性|标准个体效应与系统效应的关系及系 统效应原理的含义和实践意义|系统的结构与功能的关系，结构优化 原理及其实践意义|标准系统的稳定与发展、有序和无序 的关
14、系|标准系统与环境的关系，信息反馈和 控制的意义26第一节 标准系统及其管理|标准系统|标准系统的属性|标准系统的管理27标准系统|定义：为实现确定的目标，由若干相互依存、相互 制约的标准组成的具有特定功能的有机整体|特点：不是从来就有的，是人类社会发展到一定阶 段后的产物是人类根据自己的需要创造出来的属于人类 社会系统中具有特定功能的人造系统不是一个孤立的系统，不是人们随心所欲地 臆造出来的28标准系统|属性：目标性 标准系统的目标是创造这个系统的人们的愿望的 反映，是人类意志的体现。具有具体化、定量化的特 征集合性 古代标准常是孤立发生作用，现代标准化以标准 的集合为特征层次性 标准系统的
15、结构是有秩序、分层次的 由系统中各要素间联系方式以及系统运动规律等 因素决定开放性（或动态性） 标准系统与变化着的外界环境相互作用的必然趋 势 标准系统发展的动力阶段性（相对稳定性） 标准效应的发挥要求系统处于稳态，是有阶段的 发展阶段性是人为控制的 存在标准滞后于客观实际的现象29标准系统的管理系统效应 原理结构优化 原理有序原理反馈控制 原理关于标 准系统 的目标 及其优 化问题关于系 统效应 产生的 内在根 据问题关于标 准系统 进化、 发展的 动力问 题关于对 标准系 统进行 宏观控 制的机 理问题|宏观管理原理：30第二节 系统效应原理|一、标准系统的目标|二、个体效应与系统效应|三
16、、系统效应原理|四、系统效应原理的实践意义31系统效应原理|标准系统的目标建立标准系统的目的，就是要它具备特定 的功能，产生特定的效应，这就是标准系统 的目标确定标准系统的目标，是建立标准系统的 首要环节。标准系统有单一目标，也有多种目标，且 大多属于多目标系统目标必须是具体的32个体效应与系统效应|个体效应(局部效应):每一个具体的标准都有其特定的功能 ，也都可以在实施中产生特定的效应|总体效应(系统效应):由若干个具有内在联系的标准个体组 成的标准系统，也有其特定的功能，也 可在实施中产生特定的效应系统效应需以个体效应为基础33系统效应原理|定义： 标准系统的效应，不是直接地从每个标 准本身而是从组成该系统的互相协同的标 准集合中得到的，并且这个效应超过了标 准个体效应的总和|含义：标准系统是一个不可分割的整体，其效 应一定要从完整的系统来看标准化活动是由人力、物力、财力、技 术、信息等要素构成的社会活动34系统效应原理的实践意 义|在对标准系统进
