邹谋炎谈研究生学习

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1、同工科研究生谈谈如何做研究同工科研究生谈谈如何做研究 （中科院自动化所研究生邀请报告，2009 年 10 月 16） 邹谋炎 研究生如何做研究？如何写论文？研究的道路如何走？这个讲座根据自己的研 究经历和带学生的经历谈一些体会，供同学们参考。讲座中某些建议和例子是 针对电子信息领域和自动化所研究生提出的，对其他领域的研究生仅供参考。 一、阅读哪些文献 研究生开始研究工作必须从阅读文献开始，通常应该先读综述性论文。研究生开始研究工作必须从阅读文献开始，通常应该先读综述性论文。各 个领域都有最顶级的综合性学术技术刊物，从中可能找到最权威的综述论文。 电子信息类学生应该“翻阅”一下“Proceedi

2、ngs of IEEE”过去五年各期。 这是本领域中最重要的高级综合性技术刊物，可以帮助你对本领域作全方位的 了解。一般只看题目和提要，少数（约 10）要看看导言和结论，10 篇以内需 要通篇简读，大致 3 篇以内需要精读。提示：放弃读不懂的题目是懒惰和愚蠢 的做法。 信号处理相关专业的研究生应该翻一翻“IEEE Signal Processing Magazine”过去五年各期。这是适合于本领域高年级大学生和研究生的综合性和拓导型刊物。控制、计算机、微波等等各专业都有类似的综合性和拓导型刊 物。你需要自己决定“翻阅”“简读”和“精读”的不同情况。一般说，硕士 生需要精读的不会超过 510 篇

3、，而博士生需要精读的可适当多一点。以上两 类刊物的作用是帮助你对本领域的研究尽快获得较全面的了解。 电子信息领域中的研究者最关注“IEEE Transactions on XXX”中的研究论 文。这些论文最好从近一、二年开始查阅。发现有兴趣者，从参考文献回溯过 去的源头文章。IEEE Transactions 类刊物很多，一个专业领域可能要查阅其中 的几个刊物。 同时，IEEE 类刊物绝不是全部。还有其他众多领域的刊物、欧洲的学术刊 物、科技书籍、专利可能对你有用。如果你的选题方向可以确定，通过网络查 询可以帮助你很快地找到有用的线索。中文科技刊物上也能够找到写得不错综 述文章，可以在入门期阅

4、读参考。 现在的学术刊物众多，甚至已成灾难。“开卷有益”的时代早已过去。为 了不浪费有限的生命，读书必须有选择。另一方面，一旦发现有兴趣的文章， 则必须追根求源。这时，必须注意那些被多篇文章引用的论文或书籍。对这种 论文或书籍，力求找到并细读。 二、如何精读文献 精读文献可以先读提要、前言、图表、结论，不急于细读正文。读后好好 思考一下，文章作者要处理的是什么问题；他为什么要研究这个问题；他得出 了什么有意义的结果和结论。通过这些思考，经验丰富的研究者有可能设想出 某些处理问题的理论方法，然后再阅读正文，可以比较与作者文中的理论方法 有何异同。对大多数研究生，达到这个水准还需要时日，但不妨自我

5、训练一下。 这对于提高你发现问题和解决问题的能力大有好处。对于一些新颖、陌生的论 题，任何人都可能出现阅读和理解上的困难。如果你认定必须读懂，只有一种 办法可以帮你，就是坚持。这种论文可能要反复读多遍。如果你认真思考过， 你会发现，几遍以后会豁然开朗。读懂论文至少有两个层次。第一层次是学懂文章在讲什么。第一层次是学懂文章在讲什么。学懂论文至少 包括以下两点： 懂得文章提出的理论方法的关键点，能理解理论的推演过程、实验结果 的合理性； 能解读论文的理论和实验结果，包括参数的物理含义、对结果的影响规 律和极限性质。 如果你读了许多篇文章，都已达到了这一层次，你会发现要形成一个自己 的研究题目仍然很

6、困难。因此，作为一个研究者，学懂知识是不够的，必须在 阅读中不断提出问题，你必须逐步进步到第二层次：对文章进行审视第二层次：对文章进行审视。为了取 得审视能力，你必须收集和细读同一个论题的几篇文章，特别是重要的源头文 章。为此，你需要判定文章的重要性，只有重要的文章才值得你去花气力。重 要文章不难判定：最多地被引用或思想明显地新颖；作者的背景很强（工作环 境和本人基础功底）；发表于重要刊物上。不过，这些判据不是绝对的。 可以审视的典型问题例如： 论文中理论方法成立的条件，理论假定或数学模型与实际情况有哪些差 距； 论文使用的例子中的参数范围，是否隐含限制，造成限制的原因； 论文对取得结果描述中

7、隐含的限制、适应范围和困难； 是否存在其他的理论方法可以达到该文类似、相同或更好的目标； 论文涉及的机理、理论、和应用的广度，有哪些连带问题。 必须连带若干篇同类的论文一起思考才能审视一篇论文。并且，常常你不 得不重复一下论文的推演过程以及所提到的试验或仿真。如果你学会了用审视 的眼光去阅读论文和思考问题，可能会发现文章背后作者回避了的问题或未解 决好的问题，以及与此相关的更多牵连。事实上，以上列出的问题中，只要发 掘出其中一、二个问题，你就可能形成自己的研究题目。有经验表明，一个硕 士生如果能完全读懂 35 篇新的重要论文，你的硕士论文选题应该没有困难。 这个方法自然适用于博士生。当然，要确

8、定一个博士论文题目需要读懂多一点 论文。而要达到优秀博士论文的目标，还需要更多的工作。 在阅读文献时作好笔记可以帮助你整理出要点，加深理解和提高回溯效率。在阅读文献时作好笔记可以帮助你整理出要点，加深理解和提高回溯效率。 作阅读笔记是研究人员积累知识的一个基本功，在这方面偷懒的人不大能指望 在科学上有重要创新性进步。在阅读文献时顺便记录整理文献目录对将来很有 用，可以提高你的工作效率。 三、对研究生选题的建议 1. 影响论文选题的几个因素 (1) 导师。有导师给你定题是你的运气。不少研究生的导师们忙于自己的工 作业务，无暇顾及学生选题，或者感觉从工程性工作中难以抽取出研究题目。 这种情况下，研

9、究生必须自主决策。导师们通常不会着意限制学生选什么题。 当然，你的选题越靠近工作越好。聪明的学生会把这种情况看作自由度，选择 那些对自己将来发展更有利的题目。 (2) 你所在的环境。选题适应环境（适应导师工作方向、适应所在单位的工 作方向）会得到许多便利，如丰富的资源，团体合作和讨论的可能性。 (3) 自己对前景的取向。 将来改行从商、从政：选题对你无太大区别，但要能毕业。将来走创业之路：选题重要性一般，但要能毕业。注意在论文研究过程中积 累几项实际本事（如编程技术、应用软件、DSP 应用设计、嵌入式和单片机、 VLSI 设计、各种通讯技术、电子设计技术等等）。这一点对所有研究生都有重 要意义

10、。 将来继续走研究之路：选题对将来的研究路子可能有影响。 (4) 选题的科学意义和应用价值。任何一个研究人员必须考虑其研究工作的 科学意义和应用价值。然而，要研究生按照科学意义和应用价值来决定选题不 是很现实，但可以作为选择题目的参考因素。 对所有研究生，选题对将来的工作可能会产生影响，但不会是决定性的。对所有研究生，选题对将来的工作可能会产生影响，但不会是决定性的。 研究生论文选题合理的原则是：能够导致一个可实施的研究过程，导致一个能研究生论文选题合理的原则是：能够导致一个可实施的研究过程，导致一个能 够包含创新性的研究结果，导致一个能够获得良好成绩的毕业论文。特别要忌够包含创新性的研究结果

11、，导致一个能够获得良好成绩的毕业论文。特别要忌 讳不切实际、不可操作的想法（例如缺乏物理概念和缺乏数学支持），忌讳规讳不切实际、不可操作的想法（例如缺乏物理概念和缺乏数学支持），忌讳规 模大、涉及面宽、环境资源不足的选题；当然也要避免过于平庸、难以发生创模大、涉及面宽、环境资源不足的选题；当然也要避免过于平庸、难以发生创 新性的选题。新性的选题。 如果得不到导师给的题，题目可以从阅读文献资料获得。这是国内外所谓 “自由研究者”或“面上项目”和大多数研究生采用的共同方法，称为“无事 找事做”。下面就如何选题提出一些建议。 2. 研究生在考虑选题过程中，对本学界国内外的某些“研究热潮”须保持冷静，

12、 充分了解和分析动态，学习其中产生出的新思想、新数学方法，但不急于盲从。 大多数热潮来源于国外校园，不必有产业和应用需求的驱动。既以形成热潮， 说明理论方法主体已经形成，你取得创新的机会相当低，除非你的数学和专业 功底超常。中国大多数博士论文平庸或无创新性可言，与风行“追热”大有关 系。“追热追热”是研究生和国内许多研究者的共同误区是研究生和国内许多研究者的共同误区。 3. 最值得关注的是从应用需求提出的研究题目最值得关注的是从应用需求提出的研究题目。这些需求可能来源于例如工业、 交通、医学、生物技术等等各行各业。将你在本领域中的知识与这些应用题目 结合起来，最可能产生出创新性的结果。因此在阅

13、读文献时，要查一查作者的 工作背景，了解一下论题的源头。同时，争取跳出“无事找事做”，变成“有 事找事做”。如果你能够大胆些，自己去试探接触一下应用领域，就有可能形 成交叉学科研究，你的成功机会就会很快很大。 4. 对工科研究者而言，常常困惑的问题是：如何从一个工程问题出发抽取 出一个有意义的数学化、研究性问题。恐怕没有人能够一般性地回答这个问题。 事实上，如果你能够完成这样的抽取，你就已经完成了原问题研究的重要一半。 可能回答你问题的，是你对原工程问题本身的深入思考和调查。一般说需要 “就事论事”。如果你打算围绕某个工程问题作文章，你需要拿出足够的时间 和精力来了解该工程问题的机理、发展动态

14、、当前面临的困难或可以提出的发 展性问题。一个大的工程问题都可能分解为若干个子问题，例如有总体工程和 总体理论；1 到 N 个子问题或子系统的理论和方法、算法；性能评估理论和方 法；故障检测诊断理论和方法；系统应用相关的理论和方法等等。常常你可以 只关心其中一个子问题，事情会变得清晰一些。还有一些可供参考的思考方法， 例如可以从分析、建模的角度提一个“正问题”，也可以从综合、优化的角度 提一个“反问题”，或者两者。提出新问题的难度在于突破（自己的和别人的） 习惯的思维定式。从专业的角度并考虑一个可能的应用环境，比较容易找到发从专业的角度并考虑一个可能的应用环境，比较容易找到发 展性的工作展性的

15、工作。只要你多作一点文献调查，在工程环境下的研究生应该能够形成 自己的研究题目。5. 有的博士生十分关心“什么样的题目将来最有发展前途”。其实这是研 究人员都在思考的问题，并且各人有自己的判断。可以一般地说，科技文献中 提出的以及在人类实际活动中发现的未解决问题都最有发展前途。在电子信息 领域中，这类问题比比皆是。问题是你必须选择一个有恰当科学价值、可以在 23 年内完成的题目，这需要智慧和经验判断。很多人都认为有发展前途的题 目，从事研究的人也很多, 你将来面临的竞争也会很激烈。比较容易考虑的是 有实际应用需求的题目，并且你所在的环境能够容许。你在文献调查时，应该 特别加以注意。 6. 博士

16、论文选题对你将来的发展可能有影响，但不是决定性的。如果你将如果你将 来想继续研究和深造，在大多数情况下，最具说服力的是你的数学背景、英语来想继续研究和深造，在大多数情况下，最具说服力的是你的数学背景、英语 能力和对新思想的敏感度；如果你将来想进入企业或创业，最有价值的是你的能力和对新思想的敏感度；如果你将来想进入企业或创业，最有价值的是你的 实际本事、综合能力和团队精神。因此，在选什么题上不必过份耗费时间。实际本事、综合能力和团队精神。因此，在选什么题上不必过份耗费时间。 7. 硕士和博士论文选题并非只有理论研究的路子，事实上还有其他许多路 子。如果做得好，能够达到很高的科学价值。例如： 工艺方法研究工艺方法研究。侧重于高技术产品制造领域，例如集成电路制造、生物 医学产品等领域。世界各国理工科大学和研究所都高度重视。对中国这 是最大的弱项，是亟待发展的方面。 专业统计估计和分类研究专业统计估计和分类研究。侧重于医学、环境及生态科学、物探等等。 专业统计估计和分类是这些领域获得认知的基本方法之一。 专业综合研究专业综合研究。侧重于