证券基础习题答案1

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1、证券基础习题答案 1第一章 练习题：一、填空题：1、 （ ）是各类经济权益凭证的统称，是用来证明证券持有者有权取得相应权益的凭证。【参考答案】证券2、 （ ）是指具有一定的票面金额，证明持券者有权按期取得一定收入的（ ） 。【参考答案】有价证券、利息和股息收入3、 （ ）是指证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。【参考答案】上市证券4、证券市场由（ ） 、 （ ） 、 （ ） 、 （ ） 、中介机构以及监管机构和自律组织等要素构成。【参考答案】发行人、投资者、金融工具、交易场所5、我国有（ ） 、 （ ） 、 （ ）三个独立的证券交易所。【参考答案

2、】上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联交所6、证券（ ）是一个无形市场，不存在任何具体形式的固定场所。【参考答案】发行市场7、证券按照发行对象的范围可以分为（ ）发行（ ）发行。【参考答案】公募发行、私募发行8、证券（ ）是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。【参考答案】证券登记结算机构9、证券交易所是证券交易市场的（ ） ，作为法律的主体，它享有权益和承担义务的权利，并以（ ）的身份参与证券交易活动，媒介于证券交易各方的交易活动，在相当程度上起到调整证券交易关系的实际作用。【参考答案】组织者、一线管理者10、证券交易必须遵循（ ） 、 （ ） 、 （ ）的“三公”的原则。【参考答案】公

3、开、公平、公正11、香港联合交易所于（ ）正式成立。【参考答案】1986 年 4 月 2 日12、投资者进行证券交易必须（ ） ，要开立（ ） 、 （ ）两个账户。【参考答案】开立账户、证券账户、资金账户 13、投资者开立证券账户是由（ ）统一办理。【参考答案】证券交易所14、证券委托买卖的有效时间主要是（ ） ，从上午（ ）至 （ ） 时。【参考答案】当天、9:30、15:0015、证券交易的税费主要有开户费、 （ ） 、 （ ）等。国债、基金不交（ ） 。【参考答案】手续费、印花税、印花税16、上海证券交易所开业日是（ ） 。【参考答案】上海证券交易所成立于 1990 年 11 月 26

4、日，同年 12 月19 日开业17、深圳证券交易所开业日是（ ） 。【参考答案】1990 年 12 月 1 日18、证券经营机构只有取得（ ）才能经营金融、证券业务。【参考答案】经营业务许可证19、证券市场上根据证券商从事的业务范围不同，证券经营机构分为（ ） 、 （ ） 、 （ ）三种。【参考答案】证券承销商、证券经纪商、证券自营商20、评级机构一般将证券等级从高到低划分为（ ）级和（ ）级。【参考答案】投资级、投机级二、判断题：（对的答“是” ，错的答“非” ）1、证券是一种信用凭证或金融工具。 （ ）【参考答案】是2、凭证证券是指具有某种商品权利，能进行买卖或转让的票券。 （ ）【参考答

5、案】非3、发行债券主要目的是为了扩大资金来源，满足生产经营发展的需要。 （ ）【参考答案】非4、证券的自律组织是通过制定公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我监督的组织机构。 （ ）【参考答案】是5、证券发行市场是个有形市场，有固定的场所 。 （ ）【参考答案】非6、私募证券发行后，可以上市买卖，提高发行人社会信誉。 （ ）【参考答案】非7、按照证券发行标的形式可以将证券发行分为有纸化发行和无纸化发行。（ ）【参考答案】是8、证券交易必须遵循公开、公平、公证的“三公”的原则。 （ ）【参考答案】是9、香港联合交易所是中国证券交易所。 （ ）【参考答案】是10、各国证券交易所的交易程序都

6、一样。 （ ）【参考答案】非11、证券交易所的交易都是通过柜台营业网点进行的。 （ ）【参考答案】非12、中国人民银行统一管理证券期货市场，并按规定对证券期货监管机构实行垂直领导。 （ ） 【参考答案】是13、中国证监会监管上市公司及其信息披露义务股东的证券市场行为。 （ ）【参考答案】非14、证券自营商指买卖证券从中获取差价收益承担风险的证券经营机构。（ ）【参考答案】是15、我国的资产评估机构是以盈利为目的的公正性、服务性组织，以自收自支略有节余为原则，实行有偿服务。 （ ） 【参考答案】是16、证券业从业人员必须取得证券从业资格。 （ ）【参考答案】是三、单项选择题：（将下列正确答案的题

7、号填在括号内）1、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。A、资金 ； B、项目投定； C、货币投资； D、金融投资。 【参考答案】D2、资本证券主要包括（ ） 。A、股票、债券和基金证券； B、股票、债券和金融期货；C、股票、债券和金融衍生证券； D、股票、债券和金融期权【参考答案】A3、证券按发行主体不同，可以分为公司证券、 （ ）政府证券和国际证券。A、银行证券； B、保险公司证券； C、投资公司证券； D、金融机构证券。【参考答案】A4、公司证券是指公司、企业经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买公司一定数量股份的专有权

8、的凭证。A、可转换债券 ； B、可转换优先股；C、认股证书 ； D、股票期权证书。【参考答案】C5、政府证券是指政府财政部门或有关机构为筹集资金，以政府名义发行的证券，主要包括（ ）两大类。A、国库券和公债券； B、国库券和国债；C、国债和公债； D、国债和市政债券。【参考答案】D6、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ） 。A、上市证券和非上市证券； B、上市证券和挂牌证券；C、挂牌证券和公债证券； D、场内证券和场外证券【参考答案】A7、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ） 。A、收益高、风险小； B、收益低、风险小；C、收益低、风险大 D、收益高、风险大。【参考答案】A8、

9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也可能冒得不到收益以至损失的风险。所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。A、正比 B、反比；C、不相关； D、线性相关。【参考答案】C9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ） 。A、股票市场和债券市场； B、证券市场和货币市场；C、短期资金市场和长期资金市场； D、中长期信贷市场和证券市场【参考答案】D10、证券市场通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展。证券市场是（ ）的核心和基础。A、金融市场； B、货币市场； C、资本市场； D、借贷市场。【参考答案】A11、 证券市场按职能的不同，可

10、以分为（ ） 。A、股票市场和债券市场； B、发行市场和流通市场；C、集中市场和场外市场； D、国内市场和国际市场。【参考答案】B12、证券市场按性质的不同，可以分为（ ） 。A、股票市场和债券市场； B、发行市场和流通市场；C、集中市场和场外市场； D、国内市场和国际市场【参考答案】A13、证券市场按组织形式的不同，可以分为（ ） 。A、股票市场和债券市场； B、发行市场和流通市场；C、集中市场和场外市场； D、国内市场和国际市场。【参考答案】C14、证券发行人是指为筹措资金发行债券和股票的（ ）_。A、政府机构、金融机构、公司和企业；B、中央政府、地方政府、公司和企业；C、政府机构、中央银

11、行、公司和企业； D、政府机构、金融机构、财政部、公司和企业。【参考答案】A15、机构投资者主要有（ ） 。A、政府部门； B、企事业单位；C、金融机构； D、以上都是。【参考答案】D四、多项选择题：（将下列正确答案的题号填在括号内）1、证券按其性质可以分为 （ ） 。A、证据证券； B、凭证证券； C、股票； D、有价证券。【参考答案】ABD2、有价证券按财产所有权的经济性质不同分为A、货币证券； B、凭证证券； C、 资本证券 D、财物证券。【参考答案】ACD3、证券市场由（ ）自律组织等要素构成。A、发行人； B、投资者； C、金融工具；D、交易场所； E、中介机构； F、监管机构。【参

12、考答案】ABCDEF4、证券发行人包括：（ ） 。A、政府； B、股份公司； C、金融机构； D、企业； E、公司； F、国务院。【参考答案】ACD5、证券中介机构是指证券的经营机构（ ）A、会计师事务所； B、资产评估机构； C、律师事务所；D、证券评级机构； E、投资咨询公司； F、证券信息传播机构。【参考答案】ABCDEF6、证券市场的功能有（ ） 。A、筹集资金； B、配置资源； C、转换机制；D、定价； E、公开、公平、公证、有效； F、分散风险。【参考答案】ABCDF7、按照证券发行对象的范围可以分为（ ） 。A、直接发行； B、间接发行； C、公募发行；D、私募发行； E、代理发行； F、承销发行。【参考答案】CD8、间接发行根据受托证券机构对证券发行承担的责任和风险不同，可以分为A、直接发行； B、代理发行； C、承销发行；D、包销发行； E、联合发行； F、上网发行。【参考答案】BCDEF9、 、证券交易市场的种类按照交易的有价证券种类划