证券从业资格考试证券交易预测判断题

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1、20102010年年证券从业资格考试证券从业资格考试证券交易预测判断题证券交易预测判断题三、判断题（共60题，每小题0、5分，共30分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不选、错选、放弃均不得分）121、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 （ ）122、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。 （ ）123、在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 （ ）124、证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的

2、注册资本最低限额为1亿元。 （ ）125、各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。 （ ）126、证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ）127、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 （ ）128、投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。 （ ）129、我国境内居民个人开立 B 股资金账户可使用存人境外境外商业银行的美元存款和港币存款。 （ ）130、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （ ）131、客户交易结算资金第三方存管是指由证券

3、公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （ ）132、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。 （ ）133133、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （ ）134、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结

4、算公司申请，可开立多个证券账户。 （ ）135、委托买卖是证券经纪商的主要业务。 （）136、合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （ ）137、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 （ ）138、深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ）139、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅

5、比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格（15%） 。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。 （ ）140、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。 （ ）141、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 （ ）142、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。 （ ）143、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

6、（ ）144、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 （ ）145、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）146、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （ ）147、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （ ）148、在新股网上竞价申购中，申购价格不得

7、低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 （ ）149、上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。 （ ）150、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 （ ） 151、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 （ ）152、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）153、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本

8、证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 （ ）154、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。 （ ）155、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 （ ）156、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ）157、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （ ）15

9、8、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （ ）159、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）160、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）161、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 （ ）162、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）163、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 （ ）164、司法机关依法对客户信用证券账户

10、或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。 （ ）165、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 （ ）166、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。 （ ）167、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 （ ）168、证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 （ ）169、沪、深两地的证券交易所分

11、别于1996年和1997年设立标准券。 （ ）170、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （ ）171、金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。 （ ）172、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 （ ）173、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。 （ ）174、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。 （ ）

12、175、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。 （ ）176、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3和 T+2。 （ ）177、最低备付可用于完成交收，但不能划出。 （ ）178、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 （ ）179、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。 （ ）180、中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证

13、券的数量，则该笔证券划转指令无效。 （ ） 三、判断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用 A 表示，错误的用B 表示，不选、错选、放弃均不得分）121.【答案】B【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。122.【答案】B【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;委托经纪人代理买卖证券。123.【答案】B【解析】金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某

14、种金融商品（现货期权）或者金融期货合约（期货期权） 。124.【答案】B【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题中 ABC 证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务，其注册资本最低限额应为人民币5亿元。125.【答案】

15、B【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。126.【答案】B【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交 速度快，并不能完全表示流动性好。127.【答案】B【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。128.【答案】B【解析】投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存人证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。129.【答案】B【解析】我国境内居民个人开立 B 股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的

16、外汇资金;不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立 B 股资金账户。130.【答案】A【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。131.【答案】B【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。132.【答案】B【解析】证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。133.【答案】A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让