《计划执行情况检查准备材料及检查要》由会员分享，可在线阅读，更多相关《计划执行情况检查准备材料及检查要（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点本次检查以管理检查为主，技术检查为辅，重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作，同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查，具体检查流程及内容如下：一、一、检查检查流程流程1、盲样交接，检查组到达当日，进行盲样交接，由被查市监测站进行样品分析工作（重金属和有机分析项目各 1 项）；2、三年行动计划现场检查情况汇报会（1）双方人员介绍（2）检查组介绍检查内容（3）被查市进行工作汇报3、参观办公用房和实验用房对环保局环境监测用房进行参观，对监测站实验用房进行参观4、现场检查根据现场检查表内容进行现场检查和资料查阅，分环保局和监测站两个检查重点。 （环
2、保局检查对环境监测质量管理的行政职能履行情况，监测站重点检查全过程质量管理工作情况）5、工作座谈（与现场检查同步进行）由被查市选取辖区内一个区（县、市），与当地环保局和监测站就环境监测质量管理工作进行座谈，座谈内容包括工作现状、工作展望、存在问题等。6、检查情况内部沟通会检查组内部对检查情况进行沟通，总结。7、检查情况外部沟通会检查组与被查市部分人员进行沟通，拾遗补缺；8、三年行动计划现场检查情况通报会由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。2二、二、检查检查内容内容检查重点为实施细则中所列 5 点，通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。（1）环保局检查内容以履行环境监测质量管理
3、职责情况现场检查考核表内容为主，结合2009 年实施细则中环保行政主管部门自查填报表（表 1-表3），各检查表检查要点详见附件。专家依据检查结果，填写现场检查表和现场检查考核表。（2）监测站检查内容查看2009 年实施细则中自查表 4-表 12，根据现场检查表内容进行具体检查（检查要点详见附件）；每地区测试两个项目的盲样，重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查，有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。三、三、资资料准料准备备（1）各市依据检查表的相关内容进行资料分类准备，对每一检查点均应准备相关证明材料，若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查（特
4、别是环保局相关行政职能执行情况的证明材料，如相关发文、“三定方案”、工作计划、工作总结等内容）；（2）各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查；（3）监测站应将清单所列监测点位、污染源 2009 年监测数据等资料提前整理备查。 四、四、检查检查依据依据 1、环保局：详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表（2009 年实施细则中自查表 1-表 3）。2、监测站（1）依据全国环境监测站建设标准东部二级标准检查，是否存3在不达标情况（人员、经费、仪器设备）（2）本单位质量管理情况检查：是否有质量管理工作总结；是否组织环境监测技术及质量管理技术培训；是否通过
5、计量认证或以外的其他认证；持证上岗管理情况；仪器设备计量检定是否符合要求（3）对下级站的指导工作检查：是否对下级站开展业务指导；是否对下级站进行质量管理监督与检查；是否组织下级站进行技术培训与交流；是否参与下级站的计量认证活动（4）上岗证考核制度执行情况检查：是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作；是否组织辖区内下级站进行上岗证考核（5）通过现场检查和对自查表的检查，填写现场检查表（2009 年实施细则中表 13-表 16）。附件：各项检查内容检查要点4附件： 履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表序号序号考核考核项项目目项项目目 分分值值考核内容考核内容说说 明明评评分分标标准
6、准得分得分查看环保局机构设置中有无承担环境 监测管理职能的处室 环保局处室监测质量管理责任明 确的相关材料无监测管理处室，扣 6 分 未提供责任证明材料，扣 4 分1职责和人员16监测质量管理职责负责部门与人 员情况 查看环保局负责监测质量管理的处室中 具体负责人的证明材料监测质量管理职责未落实到人，扣 6 分212落实江苏省环境监测质量管理 三年行动计划 2009 年实施细则 （苏环办2009261 号）文件情况查看环保局依据苏环办2009261 号文件 精神制定的本地区实施细则或转发文件， 召开会议的有关材料未制定本地区实施方案，扣 4 分 未制定 2009 年实施细则，扣 8 分查看环境
7、监测质量管理实施细则等相 关的制度、规定、办法 与质量管理相关的考核制度、奖 惩制度等无地方性环境质量管理相关制定、规 定、办法的扣 5 分查看环境监测质量管理相关的检查计划， 考核、评比计划等未制定质量管理工作计划，扣 5 分查看年度环境监测质量管理工作总结未提供年度环境监测质量管理工作总 结，扣 5 分320制定环境监测质量管理制度和组 织相关活动情况查看指导或组织监测机构开展质量管理 和质量控制工作的证明材料（如开展实验 室间方法及人员比对、仪器设备比对、技 术比武、实验室质量评比等相关活动的通 知、总结等文件材料）未指导或组织监测机构开展质量管理 和质量控制工作，扣 5 分4环境监测质
8、量管理 三年行动计划执行 情况15监测人员持证上岗考核管理情况查看环境监测人员持证上岗考核制度 实施细则等相关的制度、规定、办法 以环保局名义下发的与持证上岗 培训、考核等相关的文件或授权文件未执行江苏省环境监测员上岗证制 度，扣 4 分 未组织或授权相关机构进行上岗证 考核，扣 3 分5序号序号考核考核项项目目项项目目 分分值值考核内容考核内容说说 明明评评分分标标准准得分得分查看对上岗证书审核的相关文件材料 对上岗证书建立档案的材料未提供上岗证审核材料，扣 5 分 未建立上岗证档案材料，扣 3 分查看年度监测人员培训计划 年度监测人员培训总结 以环保局名义下发的培训通知、 培训讲义、培训人
9、员名单等无年度监测人员培训计划，扣 3 分 无年度人员培训总结，扣 3 分 无环保局名议下发的通知，扣 3 分515组织监测技术人员培训情况查看年度监测人员培训计划中专门对 质量管理人员培训的内容 年度监测人员培训总结中关于派 遣了本辖区内的质量管理人员参加 质量管理方面培训的内容未对监测质量管理人员进行培训， 扣 6 分68监测技术大比武演练情况查看组织监测技术大比武演练的相关文 件材料未编制大比武方案，扣 3 分 未开展监测技术大比武，扣 5 分查看以环保局名义下发的监测质量管理 文件相关内容未制定辖区内环境监测机构计量认证 工作计划，扣 4 分7环境监测质量管理 三年行动计划执行 情况1
10、4参与计量认证情况查看省环保局同各处室签订的目标责 任书等相关文件材料 参加辖区内环境监测机构计量认 证考核的相关材料 是否掌握辖区内环境监测机构计 量认证考核通过与否的名单未参与组织实施或监督辖区内环境监 测机构计量认证工作，扣 10 分6表表 1313： 环境监测质量管理规定执行情况现场检查表条 款主要检查内容检查要点行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了 领导和管理职责 第五条 本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进 行了业务指导现场检查考核表中已有该部分内容，用现场检查考核表内容检查是否配合上级监测机构的业务指导工作查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的相
11、关材料，如相关文件， 相关检查材料以及总结等 第六条 参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量 管理评比评审、信息交流和人员培训等工作查看参加技术研究、资质认证、持证上岗考核等活动的证明材料，如 通知、培训资料等。是否具有质量管理部门或质量管理人员查看机构设置以及处室职能相关文件；查看质量手册中岗位设 置相关内容质量管理是否具有必要的专用实验条件查看是否具备质控室或质控专用房是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进查看质量手册、程序文件等质量体系文件；查看监测站质量 管理体系相关工作资料，如内审，管理评审等；组织和开展过的质量管理工作（质控考核、能力验证、方法 比对、方法验证
12、、质控监督、量值传递、量值溯源等）查看 2008 年质量管理工作总结，根据总结内容抽查 2008 年质量管 理工作相关发文、结果报告等资料（各类活动抽查 1 份） 查看 2009 年质量管理工作计划，抽查 2009 年相关资料（各类活动 抽查 1 份）第七条采用的内部质量控制措施（密码样、明码样、平行样、加标 回收等）查体系文件中相关内容；抽查监测原始记录 5 份，包括例行监测、 三同时监测、环评监测等7条 款主要检查内容检查要点对本单位监测人员持证上岗考核的申报和日常管理，及对下 级环境监测机构人员的持证上岗考核查看考核记录和考核材料，检查是否依照江苏省环境监测人员上岗 考核实施要求开展工作
13、，检查要求执行情况是否建立环境监测标准、技术规范和规定、质量管理工作的 动态信息库若建立动态信息库，则进行查看组织和实施环境监测技术及质量管理的技术培训和交流查看组织境监测技术和质量管理培训和交流的证明材料是否组织开展对下级环境监测机构质量管理的监督与检查查看 2008 年度或过往年度有无开展对下级监测机构的监督检查，查 看相关文件、结果报告等对本单位质量管理的信息汇总和工作总结查看 2008 年质量管理总结、2009 年质量管理计划第七条是否参与过涉及争议的监测活动（环境污染事件及仲裁、用 户投诉、环境纠纷案件、司法机构的委托监测等）查看监测活动形成的报告、数据等第八条监测机构能力建设是否符
14、合标准对照全国环境监测站建设标准，检查自查表中所涉及内容，列出不 符合内容从事监测、数据评价、质量管理以及与监测活动相关的人员 上岗合格证持证情况检查自查表 10-11，并根据表格内容检查持证上岗档案资料 所使用监测仪器设备的计量检定情况查看实验室在用仪器设备张贴计量标志情况；查看标识或计量证 书有无过期现场（可在参观实验室时同步进行）实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度查看有无定期检定制度，检查仪器设备周期检定计划表第十条所使用的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基 准的物质检查标样存放是否符合要求；查看是否有过期标样；抽查 5 份 标样，查看其证书第十一条质量体系及其运行
15、情况、质量文件的管理与发放、实验室各 项规章制度等查看与体系运行相关的规章制定，文件发放清单，受控文件清单等内 容8条 款主要检查内容检查要点监测点位的设置是否符合标准及相关技术规范要求采样频次、时间和方法是否符合标准及相关技术规范要求样品在采集、运输、保存、交接、制备和分析测试过程中， 是否严格遵守操作规程，确保样品质量现场测试和样品的分析测试，是否优先采用国家标准和行业 标准方法 采用国际标准或其他国家的标准时，是否进行等效性或适用 性检验，检验结果是否存档保存 监测数据和信息的评价及综合报告，是否依照监测对象的不 同，采用相应的国家或地方标准或评价方法进行分析第十二条数据传输过程中，是否
16、采取措施来保证所有信息的一致性和 重现性（监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发）此处对该条不进行检查，具体执行环境监测质量管理规定（细化第十 二条）（现场检查表 14）的检查内容第十四条监测机构是否执行了质量管理报告制度查看有无质量管理报告制度的规定；查看 2008 年质量管理报告是否存在用户对环境监测数据异议、环境监测质量投诉事件 和环境监测质量事故查看用户抱怨记录及处理记录 第十五条存在上述问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在 其领导下进行调查和取证若有，查看以环保局名义签署的意见等资料第十六条质量管理经费能否保证并满足工作需要，能否确保专款专用查看资金合同，以及实际使用情况第十七条是否因下列原因之一受过主管部门的处罚（向外报出的数据 由未持证人员完成、重大质量事故、编造或更改数据）若有，提供相关证明材料9表表 1414： 环境监测质量管理规定（细化第十二条）现场检查要点检 查
